华安安益生动配置夹杂型证券投资基金更新的招募说明书

华安安益生动配置夹杂型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 3 号）  基金料理东谈主：华安基金料理有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司    二〇二四年十一月十八日       第 0 页 共 169 页                         关键指示    华安安益生动配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《华 安安益保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，由华安安益保本夹杂型证 券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。华安安益保本夹杂型证券投资基 金经中国证券监督料理委员会 2015 年 9 月 21 日证监许可20152156 号文准予 注册，于 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 11 日进行召募，并于 2015 年 11 月 年 5 月 16 日。第一个保本周期到期后，根据《华安安益保本夹杂型证券投资基 金基金合同》的约定，经中国证券监督料理委员会备案，自 2018 年 5 月 24 日 起“华安安益保本夹杂型证券投资基金”转型为“华安安益生动配置夹杂型证 券投资基金”。基金料理东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、齐全。本招 募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对华安安益保本夹杂型证券投资基 金的注册以过甚转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出 本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，指责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大概提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    本基金在投资运作过程中可能面对各类风险，包括但不限于商场风险、管 理风险、流动性风险、到期赎回风险、时间风险、谈德风险、合规风险、不可 抗力风险等等。    基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交游国法等相反带来的私有风险，包括但不限于退市风险、商场风险、流 动性风险、荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金投资于北京证券交游所上市股票，北京证券交游所主要服务于改进 型中小企业，在刊行、上市、交游、退市等方面的国法与其他交游场所存在差 异，本基金须承受与之关系的私有风险，包括：中小企业谋划风险、股价波动 风险、流动性风险、荟萃度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权相反                        第 1 页 共 169 页 安排可能激发的风险、监管国法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分洞悉和了解北京证券交游所上市股票的特质和刊行、上市、交游、退市等方 面的国法，在感性判断的基础上作念出投资采纳。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。    本基金为夹杂型基金，预期收益和风险水平高于货币商场基金和债券型基 金，低于股票型基金。    基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。    投资者应当进展阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵寓概要 等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期 限、投资警戒、资产景象等自主判断基金是否和投资者的风险承受才气相稳健， 并自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净 值上下并不预示其畴昔功绩表现，基金料理东谈驾驭理的其他基金的功绩亦不组成 对本基金功绩表现的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者景象”原 则，在作出投资决策后，基金运营景象与保本范围外的基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行职责。    投资者应当通过基金料理东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构认/申购和 赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金料理东谈主网站公示名单。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主关系的基金信息已经与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书对增设 E 类基金份额关系内容进行了更新，关系内容截止日为 日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 169 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 169 页                一、序论  《华安安益生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险料理限定》（以下简称“《流动性风险料理限定》”）过甚他相关限定以 及《华安安益生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。  基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其确凿性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他相关限定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 4 页 共 169 页                      二、释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金招募说明书》过甚更新 基金合同》及对该基金合同的任何有用鼎新和补充 配置夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用鼎新和补充 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时 作念出的鼎新 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其时时作念 出的鼎新 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理限定》及颁 布机关对其时时作念出的鼎新                     第 5 页 共 169 页 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交游的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额的申购、赎回、变嫌、转托管及依期定额投资等业务 基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构                 第 6 页 共 169 页 括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和交收、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受华安基金料理有限公司录用代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理申购、赎回、变嫌及转托管等业务而引起本基金的基金份额变动及结 余情况的账户 收效之日 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 洞开日 是范例基金料理东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 料理东谈主和投资东谈主共同投诚 肯求购买基金份额的行为 限定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告限定的条件，肯求将其持有基金料理东谈驾驭理的、某一基金的基金份额变嫌为 基金料理东谈驾驭理的其他基金基金份额的行为                  第 7 页 共 169 页 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金变嫌中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金变嫌中转 入肯求份额总和后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10% 收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额；基金 已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 事件 政区、澳门超过行政区和台湾地区 家具贵寓概要》过甚更新。对于基金家具贵寓概要编制、表示与更新要求，自 《信息表示办法》实施之日起一年后最先实施 及基金份额持有东谈主服务的用度                 第 8 页 共 169 页 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。各类 基金份额分设不同的基金代码，并差异公布基金份额净值 计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 资产入网提销售服务费的，称为 C 类、E 类基金份额                 第 9 页 共 169 页                      三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况 －32 层    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投汉典理股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江海外投汉典理有限公司                         12%     上海上国投资产料理有限公司                         5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会    朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职照顾，上海财                        第 10 页 共 169 页 政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责公司党委文书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品交游模子风险驾驭、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实施官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文书员、助理审判员； 上海海外信托投资公司金融三部技俩司理；上投投汉典理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海海外集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海海外集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文书、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联海外投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡逻督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投汉典理股份有限公司党委文书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博料理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务驾驭、总司理助理、副总司理、党支部副文书（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江海外（集团）有限公司金融奇迹部常务 副总司理，上海锦江海外实业投资股份有限公司首席实施官，锦江海外（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江海外（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产料理有限公司实施董事、总司理，上海锦江海外投汉典理有限公司实施                第 11 页 共 169 页 董事、首席实施官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  零丁董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市设立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合鼓动谈主。   严弘先生，博士研究生学历，说明注解。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理说明注解、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局探望学者、长江商学院和香港大学客座说明注解、 亚洲金融学会会刊《金融海外斟酌》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学说明注解、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者技俩（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文书、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业警戒。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高等监察员，荟萃交游部总监。现任华安基金管 理有限公司荟萃交游部高等总监。   （3）高等料理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业警戒。历任武警上海警卫局 魁首处副团职照顾，上海财政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责 公司党委文书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责                  第 12 页 共 169 页 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文书、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业警戒。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交游模子风险驾驭、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实施官。现任华安基金料理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业警戒。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务警戒。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业警戒。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业警戒。历任广发 银行客户司理，京华山一海外（香港）有限公司高等司理，华安基金料理有限 公司商场业务二部大区司理、家具部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业警戒。历任洛阳播送电 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业警戒。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开荒、保重和分析岗、国泰君安证券交                 第 13 页 共 169 页 易时间总监、总司理助理兼改进业务总监、副总司理兼改进业务驾驭、副总经 理兼服务体系开荒驾驭、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   张瑞先生,硕士研究生，6 年基金行业从业警戒。曾任工银瑞信基金料理有 限公司 FOF 投资部高等研究员，2022 年 1 月加入华安基金，任职于十足收益投 资部。2022 年 5 月起担任华安新机遇生动配置夹杂型证券投资基金、华安新乐 享生动配置夹杂型证券投资基金、华安新能源生动配置夹杂型证券投资基金、 华安安益生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起，同期担任 华安沣荣一年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理   贺涛先生，自 2020 年 10 月 26 日至 2022 年 5 月 16 日担任本基金的基金经 理。   郑可成先生，自 2015 年 11 月 16 日至 2018 年 5 月 24 日担任华安安益保本 夹杂型证券投资基金的基金司理；2018 年 5 月 25 日至 2020 年 10 月 26 日担任 本基金的基金司理。   蒋璆先生，自 2018 年 5 月 28 日至 2021 年 8 月 16 日担任本基金的基金经 理。   王春先生，自 2015 年 11 月 26 日至 2018 年 5 月 24 日担任华安安益保本混 合型证券投资基金的基金司理；2018 年 5 月 25 日至 2018 年 5 月 28 日担任本基 金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监                     第 14 页 共 169 页  邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高等总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   为止 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的施行操作警戒。通盘上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、空洞行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金料理东谈主的职责   根据《基金法》的限定，基金料理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行为；   （五）基金料理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行为的发生；                  第 15 页 共 169 页 金法》及关系法律法例的行为的发生； 家相关法律法例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或非法谋划；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）有意损伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）谢绝、阻挠、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）野蛮职守、铺张权柄，不按照限定履行职责；  （7）泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事关系的交游行为；  （8）其他法律法例以及中国证监会不容的行为。  基金料理东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格投诚相关法律法例和中国证监会发布的监管限定，束缚更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依摄影关法律法例和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖高明，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事关系的交游行为。  （六）基金料理东谈主的里面欺压轨制  （1）健全性原则  里面欺压包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实施、监督、反馈等各个才略。                 第 16 页 共 169 页  （2）有用性原则  通过科学的里面欺压技能和方法，建立合理的里面欺压法式，保重内欺压 度的有用实施。  （3）零丁性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的谋划料理方法指责运作成本，提高经济效益，以合理的 欺压成本达到最好的里面欺压结果。  公司的里面欺压组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和欺压。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面欺压系统和援助其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司谋划料理行为、董事和 公司料理层的行为利用监督权。  （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常谋划料理行为进行 合规性监督和检查，顺利向公司董事会和中国证监会敷陈。  （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险欺压而成立的相等设机构，以召开例会局势开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规敷陈、风险料理敷陈以 过甚他风险欺压紧要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面欺压轨制的实施情 况进行合规性监督检查，对督察长负责。  （6）各业务部门：里面欺压是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的驾驭在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险欺压。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德范例和行为准则、我方的岗亭职                第 17 页 共 169 页 责进行自律。  公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面欺压大纲是对公司轨则限定的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的摘要和统治，里面欺压大纲应当明确内控标的、内控原则、欺压 环境、内控设施等内容。  基本料理轨制包括风险欺压轨制、投汉典理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间料理轨制、公司财务轨制、贵寓档案料理制 度、功绩评估探员轨制和迫切应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。  里面欺压的基本要素包括：欺压环境、风险评估、欺压行为、信息疏通、 里面监控。  （1）欺压环境  欺压环境组成公司里面欺压的基础，包括公司治理结构体系和里面欺压体 系。公司里面欺压体系又包括公司的谋划理念和内控文化、里面欺压的组织体 系、里面欺压的轨制体系、职工的谈德操守和教学等内容。  公司自成立以来，通过束缚加强公司料理层和职工对里面欺压的深刻和控 制毅力，竭力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造纯粹的欺压环境 氛围，使风险毅力贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务才略。慢慢完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规欺压设立，建立了公司里面欺压体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务进程、谋划运作行为进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进度，评估目下的欺压进度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，采纳定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估 后，细则应进一步采纳的对应设施，对里面欺压轨制、国法、公司政策等进行 鼎新和完善，并监督各个才略的改进实施。               第 18 页 共 169 页  （3）欺压行为  公司的一系列规章轨制、业务国法在制定、鼎新的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构欺压、操作欺压、司帐欺压。  ① 组织结构欺压  公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互互助与制 衡的原则。基金投汉典理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互零丁、相互牵制而且有零丁的敷陈系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：  以各岗亭标的职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一 种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作进程、关键业务处理表单传递及信息 疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的职责。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。  ② 操作欺压  公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险欺压轨制、投汉典理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时间料理制 度、贵寓档案料理轨制、功绩评估探员轨制和迫切应变轨制等，欺压日常运作 和谋划中的风险。公司各业务部门在施行操作中遵守实施。  ③ 司帐欺压  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，零丁核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金差异诞生账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 齐全零丁。  基本的司帐欺压措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓料理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确筹划基金资产净 值，采纳科学、明确的资产估值方法和估值法式，公允地反馈基金在估值时点 的价值。               第 19 页 共 169 页  （4）信息疏通  为了实时杀青信息的疏通，有用地达成从下到上的敷陈和从上至下的反馈， 公司采纳以下设施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信拒却 流渠谈，保证公司各级料理东谈主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳健的东谈主员进行处理。  制定了料理和业务敷陈轨制，包括依期敷陈和不依期敷陈轨制。按既定的 敷陈阶梯和敷陈频率，在稳健的时期向稳健的里面东谈主员和外部机构进行敷陈。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面欺压体系联想合感性和运行有用性的过程，对欺压 环境、欺压行为等进行络续的西席和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和遵守里面欺压 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面欺压轨制的实施情况进行络续的检 查。西席其是否合适联想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、商场环 境、组织诊疗等要素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金料理东谈主声明以上对于里面欺压轨制的表示确凿、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来束缚完善里面风险欺压轨制。                 第 20 页 共 169 页                       四、基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞寿辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家采纳海外司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 6 月 30 日，本 集团总资产 115，747.83 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 17.95%，权重法下 成本充足率 14.60%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务料理团队、家具研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、技俩救援团 队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验， 成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管                       第 21 页 共 169 页 业务。招商银行行为托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托 管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投汉典理托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托 管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包 服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管连结自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，竭力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为招引，以“值 得信托的人人、贴心折务的管家、让价值络续加多、客户的体验更佳”的“4+ 标的”，以改进的“服务家具化”为方法论，全方位助力资管机构杀青可络续 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚改进托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商荟萃资产料理谋划、第一只 FOF、 第一只信托资金谋划、第一只股权私募基金、第一家杀青货币商场基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户同意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，杀青从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务络续稳健发展，社会影响力束缚进步,频年来取得业 内各类奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进 “十佳金融家具改进奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十 佳金融家具改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016- 青联第五届“双进步”金点子有打算二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金                   第 22 页 共 169 页 托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行 奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金 托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管 机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪 榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最 佳托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项 大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基 金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年 度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受欢 迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银 行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好同意托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行 间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场改进奖”三项大奖； 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。                   第 23 页 共 169 页   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管 理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投汉典理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文书、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文书，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关系事宜 之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷料理 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业警戒，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等领 域有深入的研究和丰富的实务警戒。                    第 24 页 共 169 页  三、基金托管业务谋划情况  为止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资 基金。  四、基金托管东谈主的里面欺压轨制  招商银行确保托管业务严格投诚国度相关法律法例和行业监管轨制，坚持 称职谋划、范例运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督 机制，提神和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有意于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制， 确保托管业务信息确凿、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的束缚改进 和各项业务轨制、进程的束缚完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险提神体系：  一级里面欺压及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提防 和欺压；总行风险料理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估 监督，并建议内控进步料理建议。  二级里面欺压及风险提神是招商银行资产托管部诞生风险合规料理关系团 队，负责部门里面风险提防和欺压，实时发现里面欺压劣势，建议整改有打算， 追踪整改情况，并顺利向部门总司理室敷陈。  三级里面欺压及风险提神是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵守 内欺压衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面欺压覆盖各项业务过程和操作才略、覆盖通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以提神风 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面欺压的检查、评 价部门零丁于里面欺压的建立和实施部门。                  第 25 页 共 169 页   （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压联想的有用性、里面欺压 实施的有用性。里面欺压联想的有用性是指里面欺压的联想覆盖了通盘应善良 的关键风险，且联想的风险支吾设施稳健。里面欺压实施的有用性是指里面控 制大概按照联想要求严格有用实施。   （5）稳健性原则。里面欺压稳健招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务谋划政策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行鼎新和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与招商银行其他业务场面 阻难，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险提神的方针。   （7）关键性原则。里面欺压在杀青全面欺压的基础上，善良关键托管业务 关键事项和高风险才略。   （8）制衡性原则。里面欺压大概杀青在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本限定、业务料理办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、料理要求明确，讲理风险料理全覆盖的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份设施，采纳加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行探望。   （3）客户贵寓风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守秘，除法律法例和其他相关限定、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时间系统风险欺压。招商银行对信息时间系统机房、权限料理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时间系统采纳两地三中心的救急备份料理设施等，                 第 26 页 共 169 页 保证信息时间系统的安全。  （5）东谈主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立纯粹的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源料理。  五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法式  根据《基金法》《运作办法》等相关法律法例的限定及基金合同、托管协 议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进 行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才略中，基金托管东谈主对基 金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检 查监督，对违反法律法例、基金合同的指示谢绝实施，独立即文告基金料理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交游法式已经收效的投资指示违反法律、 行政法例和其他相关限定，或者违反基金合同约定，实时以书面局势文告基金 料理东谈主进行整改，整改的时限应合适法律法例及基金合同允许的诊疗期限。基 金料理东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面局势向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应敷陈中国证监会。                第 27 页 共 169 页                      五、关系服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一咨询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金料理有限公司电子交游平台     华安电子交游网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     出动客户端：华安基金 APP     代销华安安益生动配置夹杂 A（基金代码：001905)     (1)称呼：中国银行股份有限公司     注册地址：北京市复兴门内大街 1 号     筹商电话：95566     网址：www.boc.cn     (2)称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号     筹商电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (3)称呼：中国设立银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     筹商电话：95533     网址：www.ccb.com                           第 28 页 共 169 页 (4)称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 筹商电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (5)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 筹商电话：95558 网址：www.citicbank.com (6)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 筹商电话：95561 网址：www.cib.com.cn (7)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 筹商电话：95595 网址：www.cebbank.com (8)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 筹商电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (9)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 筹商电话：95580 网址：www.psbc.com (10)称呼：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 筹商电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (11)称呼：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号                        第 29 页 共 169 页 筹商电话：95594 网址：www.bosc.cn (12)称呼：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 筹商电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (13)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (14)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 筹商电话：021-962999 网址：www.srcb.com (15)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 筹商电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (16)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 筹商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (17)称呼：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 筹商电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn (18)称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 筹商电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com                      第 30 页 共 169 页    (19)称呼：嘉兴银行股份有限公司    注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号    筹商电话：96528    网址：www.bojx.com    (20)称呼：江苏江南农村买卖银行股份有限公司    注册地址：常州市武进区延政中路 9 号    筹商电话：(0519)96005    网址：www.jnbank.com.cn    (21)称呼：江苏昆山农村买卖银行股份有限公司    注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号    筹商电话：0512-96079    网址：www.ksrcb.cn    (22)称呼：苏州银行股份有限公司    注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号    筹商电话：96067    网址：www.suzhoubank.com    (23)称呼：东亚银行(中国)有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区花圃石桥路 66 号 23 楼,25 楼,26 楼,27 楼,28 楼,37 楼,38 楼    筹商电话：95382    网址：www.hkbea.com.cn    (24)称呼：福建海峡银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦    筹商电话：400-893-9999    网址：www.fjhxbank.com    (25)称呼：东海期货有限职责公司    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号    筹商电话：95531    网址：www.qh168.com.cn    (26)称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司                            第 31 页 共 169 页   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   筹商电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   (27)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦海外中心 A36 楼   筹商电话：400,999,887,795,384   网址：www.webank.com   (28)称呼：华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座   筹商电话：952303   网址：http://www.my1000.cn/   (29)称呼：九江银行股份有限公司   筹商电话：95316   网址：www.jjccb.com   (30)称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   筹商电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (31)称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   筹商电话：86-0519-81595100   网址：www.longone.com.cn   (32)称呼：万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   筹商电话：86-20-38286588   网址：www.wlzq.com.cn   (33)称呼：国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   筹商电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701                           第 32 页 共 169 页    网址：www.gszq.com    (34)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    筹商电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (35)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    筹商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (36)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时间开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室    筹商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (37)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    筹商电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (38)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    筹商电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (39)称呼：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时间开荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    筹商电话：86-27-87618867    网址：http://www.tfzq.com    (40)称呼：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼    筹商电话：86-755-23838868    网址：www.firstcapital.com.cn                          第 33 页 共 169 页 (41)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 筹商电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (42)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 筹商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (43)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 筹商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (44)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 筹商电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (45)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 筹商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (46)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 筹商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (47)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 筹商电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (48)称呼：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                       第 34 页 共 169 页   筹商电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (49)称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   筹商电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   (50)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   筹商电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (51)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   筹商电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (52)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   筹商电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (53)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）   筹商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (54)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   筹商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (55)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   筹商电话：86-755-82960432                          第 35 页 共 169 页   网址：www.cmschina.com   (56)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   筹商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (57)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   筹商电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (58)称呼：宏信证券有限职责公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   筹商电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (59)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   筹商电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (60)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A   筹商电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (61)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   筹商电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (62)称呼：太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   筹商电话：86-871-68898121   网址：www.tpyzq.com                          第 36 页 共 169 页    (63)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    筹商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (64)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    筹商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (65)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    筹商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (66)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (67)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    筹商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (68)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    筹商电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (69)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com                          第 37 页 共 169 页   (70)称呼：华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   筹商电话：86-551-65161691,86-551-65161539   网址：www.hazq.com   (71)称呼：粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层   筹商电话：86-20-81008826   网址：www.ykzq.com   (72)称呼：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   筹商电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (73)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   筹商电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (74)称呼：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   筹商电话：86-10-84183126   网址：www.guodu.com   (75)称呼：中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   筹商电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (76)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   筹商电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (77)称呼：中山证券有限职责公司                          第 38 页 共 169 页    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    筹商电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (78)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    筹商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (79)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    筹商电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (80)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    筹商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (81)称呼：中国海外金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    筹商电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (82)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    筹商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (83)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (84)称呼：中信期货有限公司                          第 39 页 共 169 页    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (85)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    (86)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    筹商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (87)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    筹商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (88)称呼：中邮证券有限职责公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    筹商电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (89)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    筹商电话：4008909998    网址：www.jnlc.com    (90)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    筹商电话：95118、400 098 8511 (个东谈主业务)400 088 8816 (企业业务)    网址：kenterui.jd.com    (91)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室                            第 40 页 共 169 页       筹商电话：400-616-7531       网址：https://www.niuniufund.com/       (92)称呼：厦门市鑫繁盛控股有限公司       注册地址：福建省厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场西座 1501-1504       筹商电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-       网址：www.qihuobuliezhe.com       (93)称呼：北京度小满基金销售有限公司       注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼       筹商电话：95055       网址：https://www.duxiaoman.com/       (94)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司       注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)       筹商电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555       网址：www.tenganxinxi.com       (95)称呼：上海挖财金融信息服务有限公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼       筹商电话：021-50810673       网址：www.wacaijijin.com       (96)称呼：上海好买基金销售有限公司       注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室       筹商电话：400-700-9665       网址：www.ehowbuy.com       (97)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室       筹商电话：4000-766-123，95188-8       网址：www.fund123.cn       (98)称呼：上海长量基金销售投资咨询人有限公司       注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                               第 41 页 共 169 页 筹商电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (99)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 筹商电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn (100)称呼：通华钞票(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 筹商电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com (101)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 筹商电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (102)称呼：宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 筹商电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (103)称呼：北京格上富信投资咨询人有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 筹商电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com (104)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 筹商电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (105)称呼：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 筹商电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com                        第 42 页 共 169 页 (106)称呼：济安钞票(北京)成本料理有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 筹商电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (107)称呼：上海联泰资产料理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 筹商电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com (108)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 筹商电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ (109)称呼：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 筹商电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com (110)称呼：泰信钞票投汉典理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 筹商电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (111)称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 筹商电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ (112)称呼：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 筹商电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (113)称呼：中国东谈主寿保障（集团）公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号                         第 43 页 共 169 页       筹商电话：010-66009999       网址：www.chinalife.com.cn       (114)称呼：和讯信息科技有限公司       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       筹商电话：400-920-0022，010-85650688       网址：www.hexun.com       (115)称呼：北京虹点基金销售有限公司       注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603       筹商电话：400-068-1176       网址：www.jimufund.com       (116)称呼：南京苏宁基金销售有限公司       注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号       筹商电话：95177       网址：www.snjijin.com       (117)称呼：上海陆金所基金销售有限公司       注册地址：（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元       筹商电话：400-821-9031       网址：www.lufunds.com       (118)称呼：珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491       筹商电话：020-89629066       网址：www.yingmi.cn       (119)称呼：和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       筹商电话：4000-555-671       网址：https://www.hgccpb.com/       (120)称呼：奕丰金融服务（深圳）有限公司       注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳 市前海商务秘书有限公司）                             第 44 页 共 169 页 筹商电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (121)称呼：大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 筹商电话：4000-899-100 网址：https://www.yibaijin.com (122)称呼：上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 筹商电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com (123)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 筹商电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com/ (124)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 筹商电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ (125)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室 筹商电话：400-700-9700 网址：https://www.qiangungun.com/ (126)称呼：上海中原钞票投汉典理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 筹商电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (127)称呼：洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 筹商电话：400-8189-598 网址：https://www.hongtaiwealth.com/                         第 45 页 共 169 页  (128)称呼：上海大智谋钞票料理有限公司  注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层  筹商电话：021-20219931，021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  (129)称呼：诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  筹商电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (130)称呼：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  筹商电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (131)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  筹商电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  (132)称呼：大河钞票基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层  筹商电话：0851-88235678  网址：http://www.urainf.com/  (133)称呼：玄元保障代理有限公司      注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元      筹商电话：400-080-8208      网址：https://www.licaimofang.com/  (134)称呼：贵州众惠基金料理有限公司      注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开荒区 C 栋圭臬 厂房      筹商电话：13823013259      网址：                           第 46 页 共 169 页    (135)称呼：华瑞保障有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    筹商电话：021-68595755    网址：https://www.huaruisales.com    (136)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    筹商电话：400-921-7755，400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    (137)称呼：嘉实钞票料理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元    筹商电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    (138)称呼：北京创金启富投汉典理有限公司    注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A    筹商电话： 010-66154828    网址：www.5irich.com    (139)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    筹商电话：0755-23964670    网址：www.xintongfund.com    (140)称呼：上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    筹商电话：021-20700800    网址：www.520fund.com.cn    (141)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室    筹商电话：400-066-9355、86-010-62675369                          第 47 页 共 169 页 网址：fund.sina.com.cn/ (142)称呼：上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 筹商电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com (143)称呼：博时钞票基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 筹商电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com (144)称呼：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼 网址：http://www.pytz.cn/ 代销华安安益生动配置夹杂 C（基金代码：012659) (1)称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 筹商电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (2)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 筹商电话：95558 网址：www.citicbank.com (3)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 筹商电话：95561 网址：www.cib.com.cn (4)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn                        第 48 页 共 169 页 (5)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 筹商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (6)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 筹商电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (7)称呼：九江银行股份有限公司 筹商电话：95316 网址：www.jjccb.com (8)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 筹商电话：95555 网址：www.cmbchina.com (9)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 筹商电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (10)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 筹商电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (11)称呼：国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 筹商电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701 网址：www.gszq.com (12)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 筹商电话：86-28-86150207                         第 49 页 共 169 页    网址：www.hx168.com.cn    (13)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    筹商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (14)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时间开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室    筹商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (15)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    筹商电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (16)称呼：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼    筹商电话：86-755-23838868    网址：www.firstcapital.com.cn    (17)称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    筹商电话：86-731-84430252    网址：www.xcsc.com    (18)称呼：东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    筹商电话：86-512-62601555    网址：www.dwzq.com.cn    (19)称呼：德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    筹商电话：021-68761616    网址：www.tebon.com.cn                          第 50 页 共 169 页   (20)称呼：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   筹商电话：86-29-87406171,86-29-87211007   网址：www.westsecu.com   (21)称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   筹商电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (22)称呼：华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   筹商电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (23)称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   筹商电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   (24)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   筹商电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (25)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   筹商电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (26)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）   筹商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (27)称呼：招商证券股份有限公司                         第 51 页 共 169 页    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    筹商电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (28)称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    筹商电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (29)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    筹商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (30)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    筹商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (31)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    筹商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (32)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (33)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    筹商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (34)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B                          第 52 页 共 169 页 座）26 层   筹商电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (35)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   筹商电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (36)称呼：中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   筹商电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (37)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   筹商电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (38)称呼：中山证券有限职责公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   筹商电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com   (39)称呼：华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   筹商电话：86-10-57672000   网址：www.jzsec.com   (40)称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   筹商电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (41)称呼：五矿证券有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦                          第 53 页 共 169 页    筹商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (42)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (43)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (44)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    (45)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    筹商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (46)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    筹商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (47)称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    筹商电话：95118、400 098 8511 (个东谈主业务)400 088 8816 (企业业务)    网址：kenterui.jd.com    (48)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前                            第 54 页 共 169 页 海商务秘书有限公司)  筹商电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (49)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  筹商电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (50)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  筹商电话：4000-766-123，95188-8  网址：www.fund123.cn  (51)称呼：泛华普益基金销售有限公司  注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室  筹商电话：400-080-3388  网址：www.puyifund.com  (52)称呼：北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  筹商电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  (53)称呼：济安钞票(北京)成本料理有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室  筹商电话：400-075-6663，400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  (54)称呼：泰信钞票投汉典理有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  筹商电话：400-004-8821  网址：www.taixincf.com  (55)称呼：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  筹商电话：400-820-5369                        第 55 页 共 169 页  网址：www.jigoutong.com/  (56)称呼：珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491  筹商电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  (57)称呼：奕丰金融服务（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳 市前海商务秘书有限公司）  筹商电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  (58)称呼：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  筹商电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (59)称呼：北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  筹商电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  (60)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  筹商电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/  (61)称呼：深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  筹商电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  (62)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  筹商电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn                          第 56 页 共 169 页   (63)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    筹商电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/   (64)称呼：上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   筹商电话：400-921-7755，400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   (65)称呼：嘉实钞票料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元   筹商电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   (66)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    筹商电话：0755-23964670    网址：www.xintongfund.com   (67)称呼：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室   筹商电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (68)称呼：博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   筹商电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com    基金料理东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东谈主 网站公示。    二、登记机构                         第 57 页 共 169 页     称呼：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     筹商东谈主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099     三、出具法律看法书的讼师事务所     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     筹商东谈主：刘佳     承办讼师：廖海、刘佳     四、司帐师事务所和承办注册司帐师     称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合股）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     实施事务合鼓动谈主：毛鞍宁     筹商电话：010-58153000     传真：010-85188298     筹商东谈主：王珊珊     承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                         第 58 页 共 169 页                 六、基金的历史沿革   本基金由华安安益保本夹杂型证券投资基金转型而来。   华安安益保本夹杂型证券投资基金为契约型洞开式证券投资基金，经中国 证监会 2015 年 9 月 21 日《对于准予华安安益保本夹杂型证券投资基金注册的 批复》（证监许可20152156 号）准予注册，基金料理东谈主为华安基金料理有限 公司，基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。   华安安益保本夹杂型证券投资基金于 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 11 日进行召募，并于 2015 年 11 月 16 日幽静成立，保本期为 30 个月，第一个保 本期自 2015 年 11 月 16 日至 2018 年 5 月 16 日。华安安益保本夹杂型证券投资 基金第一个保本期于 2018 年 5 月 16 日到期，由于不合适保本基金存续条件， 将按照本基金基金合同的约定转型为非保本的夹杂型基金，称呼相应变更为 “华安安益生动配置夹杂型证券投资基金”。   华安安益保本夹杂型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日 及之后 5 个服务日（含第 5 个服务日），即自 2018 年 5 月 16 日（含）起至 2018 年 5 月 23 日（含）止。自 2018 年 5 月 24 日华安安益保本夹杂型证券投资基金 幽静转型为华安安益生动配置夹杂型证券投资基金，转型后的《华安安益生动 配置夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起收效。                     第 59 页 共 169 页                七、基金的续存   （一）基金合同的收效   本基金根据《华安安益保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定由华安 安益保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。根据《华安安 益保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，自 2018 年 5 月 24 日华安安益 保本夹杂型证券投资基金幽静转型为华安安益生动配置夹杂型证券投资基金， 转型后的《华安安益生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期敷陈中赐与 表示；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会敷陈并 建议措置有打算，如变嫌运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召 开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有限定时，从其限定。                 第 60 页 共 169 页          八、基金份额的申购、赎回与变嫌  （一）申购、赎回与变嫌场所  本基金的申购、赎回与变嫌将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将 由基金料理东谈主在本招募说明书或其他关系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购、赎回与变嫌。  若基金料理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购、赎回与变嫌，具体办法由基金料理东谈主另行公 告。  （二）申购、赎回与变嫌的洞开日实时期  投资者在洞开日办理基金份额的申购、赎回与变嫌，具体办理时期为上海 证券交游所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时期，但基金料理东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或《基金合同》的限定公告暂停申购、赎回与变嫌 时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或 其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介上公告。  基金料理东谈主自《基金合同》收效之日起不逾越 3 个月最先办理申购，具体 业务办理时期在申购最先公告中限定。  基金料理东谈主自《基金合同》收效之日起不逾越 3 个月最先办理赎回，具体 业务办理时期在赎回最先公告中限定。  在细则申购最先、赎回与变嫌最先时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回开 放日前依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介上公告申购、赎回与变嫌 的最先时期。  基金料理东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时期办理基金份额的               第 61 页 共 169 页 申购、赎回或者变嫌。投资者在《基金合同》约定之外的日历或时期建议申购、 赎回或变嫌肯求且经登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或变嫌价钱 为下一洞开日该类别基金份额申购、赎回或变嫌的价钱。  （三）申购、赎回与变嫌的原则 净值为基准进行筹划； 回。  基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理 东谈主必须在新国法最先实施前依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介上公 告。  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理国法等在投诚基金合同和招募说明书限定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  （四）申购、赎回与变嫌的法式  投资者必须根据销售机构限定的法式，在洞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。  投资者提交赎回与变嫌肯求时，其在销售机构（网点）必须有富裕的基金 份额余额，且投资东谈主在提交基金变嫌肯求时，该基金销售机构必须同期销售转 换转出和变嫌转入基金，不然所提交的申购、赎回与变嫌肯求无效。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。  基金份额持有东谈主递交赎回或变嫌肯求，赎回或变嫌成立；登记机构阐明赎              第 62 页 共 169 页 回或变嫌时，赎回或变嫌收效。投资东谈主赎回肯求告成后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的 要素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同相关条件处理。   在办理基金变嫌业务时，基金变嫌用度由基金份额持有东谈主承担。   基金料理东谈主应以交游时期结果前受理有用申购、赎回与变嫌肯求确今日作 为申购、赎回或变嫌肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日 内对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构限定的其他方式查询肯求的阐明情 况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。   基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回与变嫌肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代 表销售机构照实接收到肯求。申购、赎回与变嫌的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然， 由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购、赎回与变嫌的数额限制 基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元，追加申购的单笔最低金额为东谈主民 币 1 元。各代销机构对最低申购名额及交游级差有其他限定的，以各代销机构 的业务限定为准。投资者通过直销机构（电子交游平台除外）申购本基金的， 单笔最低申购金额为东谈主民币 10 万元。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额 时，不受最低申购金额的限制。                第 63 页 共 169 页 基金份额。基金份额持有东谈主赎回、变嫌时或赎回、变嫌后在销售机构（网点） 单个交游账户保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需 同期全部赎回。各销售机构对赎回名额有其他限定的，以各销售机构的业务规 定为准。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采纳上述设施对基金规模 赐与欺压。具体限定请参见关系公告。 定申购金额、赎回与变嫌、转出份额的数目限制。基金料理东谈主必须在诊疗实施 前依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类、E 类基金份额不收 取申购费。   本基金的申购用度在投资者申购 A 类基金份额时收取。本基金对通过直销 机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施永别化的申 购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单依然营以及荟萃谋划。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按限定向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。 投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔差异筹划。具体费率如下表所示：                 第 64 页 共 169 页   申购金额 M（元）（含申购费）                      A 类份额申购费率        M＜50 万元                             0.6%        M≥500 万元                       按笔收取，1000 元/笔   申购金额 M（元）（含申购费）                     C 类、E 类份额申购费率            -                                0   申购用度在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金赎回费率随肯求份额持无意期的加多而递减，持有期从投资东谈主取得 基金份额最先筹划。对于络续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。具体费率如下表所示：       持无意期（天）                          A 类份额赎回费率         Y＜7 天                              1.5%         Y≥1 年                                0       持无意期(天)                         C 类、E 类份额赎回费率         Y＜7 天                              1.5%                      第 65 页 共 169 页           Y≥30 天                      0   注：1 年指 365 天   （1）A 类基金份额：对峙续持有期少于 30 天的投资东谈主收取的赎回费将全额 计入基金财产；对峙续持有期大于就是 30 天但少于 90 天的投资东谈主收取的赎回 费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期大于就是 90 天但少于 180 天的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期大 于就是 180 天的投资东谈主，将赎回费总额的 25%归入基金财产。   （2）C 类、E 类基金份额：对峙续持有期少于 30 天的投资东谈主收取的赎回费， 将全额计入基金财产。 费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》的相关限定在指定媒介上公告。 据商场情况制定基金促销谋划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促 销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错稳健调低 基金销售费率。   （七）申购份额、赎回金额与变嫌份额的筹划   （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额。申购份额的筹划公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额，   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额为：                     第 66 页 共 169 页    净申购金额＝100,000/（1+1.2%）＝98,814.22 元    申购用度＝100,000－98,814.22＝1185.77 元    申购份额＝98,814.22/1.0150＝97,353.91 份    例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，其 申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到的申购份额筹划如下：    净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元    申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56 份    （2）若投资者采纳申购本基金 C 类（或 E 类）基金份额，则申购份额的计 算公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类（或 E 类）基金份额，假定申购 当日 C 类（或 E 类）份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额 筹划如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类（或 E 类）基金份额，对应的申购 费率为 0，假定申购当日 C 类（或 E 类）基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 98,522.17 份 C 类（或 E 类）基金份额。    若投资者赎回某类基金份额，则赎回金额的筹划公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例：某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 6 个月后赎回，对应赎回费 率为 0.3%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500.00×0.3%＝304.05 元    赎回金额＝101,500.00－304.05＝101,195.50 元    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类（或 E 类）基金份额，持有期为 45                       第 67 页 共 169 页 天，对应赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类（或 E 类）份额的基金份额净值为   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0＝0.00 元   赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   本基金变嫌用度包括基金变嫌申购补差费和转出基金赎回费两部分。   （1）基金变嫌申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补 差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转 出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。   （2）转出基金赎回费：按转出基金平方赎回时的赎回费率收取用度。 基 金变嫌用度由基金份额持有东谈主承担。变嫌的标的基金所适用的申购与赎回费率 详见各基金最新的招募说明书。   具体公式如下：   转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率   转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费   基金变嫌申购补差费：   如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费，   基金变嫌申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费   如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费，   基金变嫌申购补差费＝ 0   其中：   转入基金的申购费＝ 转出金额－转出金额÷（1 ＋转入基金的申购费 率）， 或，转入基金固定申购费金额   转出基金的申购费＝ 转出金额－转出金额÷（1 ＋转出基金的申购费 率） ，或，转出基金固定申购费金额   转入金额 = 转出金额－基金变嫌申购补差费   转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值                      第 68 页 共 169 页   转入份额的筹划结果四舍五入保留到少量点后两位，由此产生的舛讹计入 基金资产。   例 1：投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用 比例费率，该日 A 基金的基金份额净值为 1.500 元。A 基金前端申购费率为 该日 B 基金的基金份额净值为 1.350 元，则转出基金赎回费、基金变嫌申购补 差费及转入份额筹划如下：   转出基金赎回费＝2,000×1.500×0.50％＝15.00 元   转出金额＝2,000×1.500－15.00＝2985.00 元   转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40 元   转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11 元   转出基金的申购费〉转入基金的申购费   基金变嫌申购补差费＝ 0   转入金额＝2,985.00-0.00＝2,985.00 元   转入份额＝2,985.00÷1.350＝2,211.11 份   例 2：投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用 比例费率，该日 A 基金的基金份额净值为 1.500 元。A 基金前端申购费率为 该日 B 基金的基金份额净值为 1.350 元，则转出基金赎回费、基金变嫌申购补 差费及转入份额筹划如下：   转出基金赎回费＝2,000×1.500×0.50％＝15.00 元   转出金额＝2,000×1.500－15.00＝2,985.00 元   转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11 元   转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40 元   转入基金的申购费〉转出基金的申购费   基金变嫌申购补差费＝44.11-35.40＝8.71 元   转入金额＝2,985.00-8.71＝2,976.29 元   转入份额＝2,976.29÷1.350＝2,204.66 份   例 3：投资者在 T 日转出 5,000,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率 适用比例费率，该日 A 基金的基金份额净值为 1.200 元。A 基金前端申购费率为                      第 69 页 共 169 页 固定申购费金额为 1,000 元，该日 B 基金的基金份额净值为 1.350 元，则转出 基金赎回费、基金变嫌申购补差费及转入份额筹划如下：     转出基金赎回费＝5,000,000×1.200×0.50％＝30,000.00 元     转出金额＝5,000,000×1.200－30,000.00＝5,970,000.00 元     转入基金的申购费＝1,000 元     转出基金的申购费＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36 元     转出基金的申购费〉转入基金的申购费     基金变嫌申购补差费＝0 元     转入金额＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00 元     转入份额＝5,970,000.00÷1.350＝4,422,222.22 份     例 4：投资者在 T 日转出 6,000,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率 适用固定申购费，该日 A 基金的基金份额净值为 1.200 元。A 适用的固定申购费 金额为 1,000 元，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B 基金申购费率适用固定 申购费，固定申购费金额为 1,000 元，该日 B 基金的基金份额净值为 1.350 元， 则转出基金赎回费、基金变嫌申购补差费及转入份额筹划如下：     转出基金赎回费＝6,000,000×1.200×0.50％＝36,000.00 元     转出金额＝6,000,000×1.200－36,000.00＝7,164,000.00 元     转入基金的申购费 = 转出基金的申购费     转入基金的申购费＝1,000 元     转出基金的申购费＝1,000 元     基金变嫌申购补差费＝1,000-1,000＝0 元     转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00 元     转入份额＝7,164,000.00÷1.350＝5,306,666.67 份     T 日的各类基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，根据基金合同约定或经中国证监会同意，不错稳健蔓延筹划或公告。     由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将差异筹划基金份额净值，各 类基金份额净值的筹划公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值                         第 70 页 共 169 页 /T 日发售在外的该类别基金份额总和。   本基金各类基金份额净值的筹划，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此舛讹产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购、赎回与变嫌的登记   投资者 T 日申购基金告成后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金告成后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   投资者变嫌基金告成后，基金注册与过户登记东谈主在 T+1 服务日为投资东谈主办 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理相善良册与过户登 记手续，投资者于 T+2 服务日起（含该日）起不错赎回或转出该转入部分的基 金份额。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊疗， 并于最先实施前依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介公告。   （九）谢绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金资产净值；                 第 71 页 共 169 页 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 颠倒情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行； 格且采纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相障翳 50%荟萃度的情形时；   发生上述除第 4、8 项之外的暂停申购或变嫌转入情形之一且基金料理东谈主决 定暂停申购或变嫌转入的，基金料理东谈主应当根据相关限定在指定媒介上刊登暂 停申购或变嫌转入公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分谢绝的，被谢绝 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购或变嫌转入的情况排斥时，基金料理 东谈主应实时还原申购或变嫌转入业务的办理。   （十）暂停赎回、变嫌转出或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回、变嫌转出肯求或 降速支付赎回款项： 基金资产净值； 颠倒情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行； 东谈主的赎回肯求；                 第 72 页 共 169 页 格且采纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回、变嫌转出肯求或降速 支付赎回款项的，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求， 基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若连气儿两 个或两个以上洞开日发生多数赎回，按基金合同的关系条件处理。投资东谈主在申 请赎回、变嫌转出时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎 回、变嫌转出的情况排斥时，基金料理东谈主应实时还原赎回、变嫌转出业务的办 理并赐与公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金变嫌中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金变嫌中转入肯求份 额总和后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎 回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平方赎回法式实施。   （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫穷或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回 的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，                 第 73 页 共 169 页 当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础筹划赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。     若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求逾越上一洞开日 基金总份额的 20%，基金料理东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎 回肯求实施延期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回肯求按前述条件处理，具体见招募说明书或关系公告。     （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经阐明的赎回肯求不错降速 支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。     当发生上述多数赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书限定的其他方式在 3 个服务日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处 理方法，并依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介上刊登公告。     （十二）暂停申购、赎回或变嫌的公告和重新洞开申购、赎回或变嫌的公 告 指定媒介上刊登暂停公告。 法》的相关限定，最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购、赎回或 变嫌的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新洞开申购、赎回或转 换的时期，届时不再另行发布重新洞开的公告。     （十三）基金变嫌     基金料理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的限定决定开办本基金与 基金料理东谈驾驭理的其他基金之间的变嫌业务，基金变嫌不错收取一定的变嫌费，                 第 74 页 共 169 页 关系国法由基金料理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的限定制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与关系机构。  （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法例或有权机关限定的方式处理。  秉承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件的非交游过户肯求按基金 登记机构的限定办理，并按基金登记机构限定的圭臬收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照限定的圭臬收取转托管费。  （十六）依期定额投资谋划  基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资谋划，具体国法由基金料理东谈主 在届时发布的公告或更新的招募说明书中细则。投资东谈主在办理依期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在关系公 告或更新的招募说明书中所限定的依期定额投资谋划最低申购金额。  （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有限定的除外。               第 75 页 共 169 页  当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他机构有权谢绝该部分基金份 额的赎回、转出、非交游过户以及基金的转托管肯求。  （十八）在不违反关系法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影 响的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购、赎回与变嫌以及关系业 务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 76 页 共 169 页               九、基金的投资   （一）投资标的   通过对权益类资产和固定收益类资产的生动配置充分捕捉各证券子商场的 十足收益契机，在合理欺压风险、保障基金资产流动性的前提下，用功络续高 效地获取稳健酬金。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有纯粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货等权益类金融器具，债券等固定收益类金融器具（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方 政府债券、中期单据、可变嫌债券（含分离交游可转债）、短期融资券、资产 救援证券、债券回购、银行入款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系限定）。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健法式后，不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；每个交游日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；权证、股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律 法例或监管机构的限定实施。   （三）投资策略   （1）资产配置策略   本基金为夹杂型基金，在投资中将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响 证券商场的关键要素的研究和预测，连结投资时钟表面并利用公司研究开荒的 多因子模子等数目器具，细则基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间的 配置比例；当商场环境发生变化时，本基金将依托仓位弹性上风并借助股指期 货等金融器具快速生动地作出反应，对大类资产配置比例进行实时诊疗。   此外，本基金还将庸碌运用各类定量和定性分析模子研究和比较不同证券 子商场和不同金融器具的收益及风险特征，积极寻找各类可能的套利和价值增                 第 77 页 共 169 页 长的契机，以细则基金资产在各类具体券种间的配置比例。   （2）权益类资产投资策略   本基金将采纳从上至下和从下到上相连结的方法审慎进行股票投资，并以 公司开荒的数目分析模子为救援，以有用地增厚收益。   ①行业配置   本基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置， 细则重心投资的行业。在此过程中，基金将利用分类行业模子和公司相关研究 部门的分析结果提供决策救援，动态地建立起一个包含通盘行业的系统，数目 化地分析各行业与举座经济变动的关系性及各行业自身的周期性，判断和预测 行业的相对价值以及不同行业之间的估值水平相反。具体来说，本基金将重心 善良增长率不低于同期国内 GDP 增长率的行业、具有较大市值的行业、价值低 估的行业、具有络续分成才气的行业等，同期稳健配置或颐养经济周期敏锐性 行业的比例。   ②个股采纳   行业配置细则后，基金司理将对股票库中个股进行分类和筛选，对上市公 司的预期收益和风险作念出评级，对重心公司建立财务模子，预测其畴昔几年的 谋划情况和财务景象，在此基础上对公司股票进行估值，以决定是否纳入本基 金的投资范围。   在个股采纳的过程中，本基金将充分利用华安开荒的各类股票估值模子和 公司相关研究部门的分析结果行为决策救援，对影响商场和股票价钱变动的诸 多要素进行覆按，获取股票内在价值的关系参数，动态地建立起个股分析体系， 对个股风险特征、预期收益、预期分成、与行业和举座商场关系性进行量化， 判断股票的内在价值。   本基金料理东谈主将以价值分析为基础，在采纳权证订价模子分析其合理订价 的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资 产配置、品种与类属采纳，用功障翳投资风险、追求褂讪的风险诊疗后收益。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，有采纳地投资于流动                  第 78 页 共 169 页 性好、交游活跃的股指期货合约。  本基金在进行股指期货投资时，当先将基于对质券商场总体行情的判断和 组合风险收益的分析细则投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股 指期货的投资比例；其次，本基金将在空洞议论证券商场和期货商场运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。此外，基金料理东谈主还将 建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责股指期货的投资 审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策进程和风险欺压等轨制并报董 事会批准。  本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究判断，采纳定量与定性相连结的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。  （3）固定收益类资产投资策略  总体而言，本基金将生动运用标的久期策略、收益率弧线策略、相对价值 策略、骑乘策略和利差套利策略等对债券和货币商场器具进行投资；具体券种 方面，本基金除了投资低风险的利率类品种之外，还将在空洞议论风险和收益 的基础上，审慎投资信用债、可转债和资产救援证券等固定收益器具。  基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期畴昔商场利率的变化趋势，连结基 金畴昔现款流的分析，细则债券组合平均剩余期限。如果预测畴昔利率将高潮， 则不错通过裁减组合平均剩余期限的办法例避利率风险，违抗，如果预测畴昔 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额酬金。  在标的久期细则的基础上，通过对债券商场收益率弧线样式变化的合理预 期，诊疗组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）， 在短期、中期、永恒债券间进行配置，从短、中、永恒债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限荟萃于收益率曲 线的一丝；南北极策略是将组合中债券的到期期限荟萃于南北极；而梯式策略则是               第 79 页 共 169 页 将债券到期期限进行均匀分散。  相对价值策略包括研究国债与金融债或企业债之间的信用利差、交游所与 银行间商场利差等。如果预测利差将缩小，不错卖出收益率较低的债券或通过 买断式回购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之也是。  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡场地对 应的期限债券，持有一定时期后，跟着债券剩余期限的裁减，到期收益率将迅 速下降，基金可取得较高的成本利得收入。  利差套利策略主如若指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。唯有收益率弧线处于平方形态下，永恒利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限时时要长于回购欠债的期限，因此不错采纳长 期债券和短期回购相连结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较永恒的援助回购放大的负 债杠杆，络续取得利差收益。回购放大的杠杆比例根据商场利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行诊疗，保持利差水平援助在合理的 范围，并欺压杠杆放大的风险。  根据对宏不雅经济运行周期的研究，在空洞分析公司债、企业债、短期融资 券等刊行东谈主所处行业的发展远景和景象、刊行东谈主所处的商场面位、财务景象、 料理水对等要素后，连结具体刊行契约，通过里面信用评级体制对债券进行信 用评级、建立债券库并进行动态料理，以期杀青对信用风险的免疫。在欺压风 险的基础上，料理东谈主不错通过利差弧线研究和经济周期的判断主动采纳相对价 值策略。  可转债同期具有债券、股票和期权的关系秉性，连结了股票的永恒增长潜 力和债券的相对安全、收益固定的上风，并有意于从资产举座配置上分散利率 风险并提高收益水平。本基金将重心从可转债的内在债券价值（如票面利息、 利息补偿及无条件回售价钱）、保护条件的适用范围、期权价值的大小、基础                第 80 页 共 169 页 股票的质地和成长性、基础股票的畅达性等方面进行研究，在公司自行开荒的 可转债订价分析系统的救援下，充分发掘投资价值，并积极寻找各类套利契机， 以获取更高的投资收益。   本基金投资资产救援证券将空洞运用久期料理、收益率弧线、个券采纳和 把捏商场交游契机等积极策略，在严格投诚法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，采纳经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得永恒褂讪收益。   （四）投资限制   （1）组合限制 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%；本基金料理东谈驾驭理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东谈驾驭理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产救援证券规模的 10%； 证券，不得逾越其各类资产救援证券所有规模的 10%；                   第 81 页 共 169 页 金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%； 日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%，持有的买入 期货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 95%，其中有价证券 指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救援证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的 卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资 产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之 外的要素致使基金不合适前款所限定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市交游的股票合并筹划，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2）、12）、17）、18）项外，因证券或期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 限定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗。法律法例或监管                 第 82 页 共 169 页 部门另有限定时，从其限定。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起最先。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。   （2）不容行为   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实 际欺压东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵守 基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱实施。关系交游必须预先得到基金托管东谈主同意， 合适中国证监会的限定，并履行表示义务。   法律法例或监管部门取消上述不容性限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制。   （五）功绩比较基准   （1）料到基金举座功绩的比较基准   本基金举座功绩比较基准＝60%×沪深 300 指数收益率＋40%×中国债券总 指数收益率   沪深 300 指数是由中证指数公司开荒的中国 A 股商场统一指数，它的样本 选自沪深两个证券商场、覆盖了大部分畅达市值，其成份股票为中国 A 股商场                 第 83 页 共 169 页 中代表性强、流动性高的主流股票，大概反馈 A 股商场总体发展趋势，具有权 威性，适互助为本基金股票投资功绩比较基准。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的中国债券指数。 该指数同期覆盖了上海证券交游所、银行间以及银行柜台债券商场上的主要固 定收益类证券，具有庸碌的商场代表性，大概反馈债券商场总体走势，适互助 为本基金的债券投资功绩比较基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场开阔接受的业 绩比较基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时， 基金料理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，细则变更基金的比较基准 或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致报 中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金 份额持有东谈主大会。   （2）比较基准采纳情理   ①本基金为夹杂型基金，基金组合防备对于股票和债券资产的生动配置， 股票投资的标的比例为基金资产的 60%，债券投资的标的比例为基金资产的 40%；   ②本基金的股票资产投资范围兼顾价值型和成长型上市公司股票的投资；   ③本基金的债券资产投资范围庸碌覆盖各类利率债和信用债品种。   ①指数样本覆盖了沪深商场六成附近的市值，具有纯粹的商场代表性；   ②指数表现褂讪而且成份股具有纯粹的流动性；   ③筛选成份股时加入了基本面选股的要素，成份股收益和利润景象永恒稳 健；   ④指数成份股数目适中，便于追踪和分析。   ①指数样本同期覆盖了上海证券交游所、银行间以及银行柜台债券商场上 的主要固定收益类证券，具有纯粹的商场代表性和较高的透明度；   ②指数表现褂讪而且在筹划中加入了流动性诊疗，能更为客不雅地反馈债券 商场现券交投不活跃的特质；   ③指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，具有巨擘性。                   第 84 页 共 169 页     （六）风险收益特征     本基金为夹杂型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币商场基金、债 券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。     （七）基金料理东谈主代表基金利用鼓动权利及债权东谈主权利的处理原则及方法     （1）基金料理东谈主按照国度相关限定代表基金零丁利用鼓动权利及债权东谈主权 利，保护基金份额持有东谈主的利益；     （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的谋划料理；     （3）有意于基金财产的安全与升值；     （4）欠亨过关联交游为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在锐利关系的第 三东谈主牟取任何欠妥利益。     （八）基金投资组合敷陈     基金料理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在伪善纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同限定，于 2024 年 7 月 17 日复核了本敷陈中的财务打算、净值表现和投资组合敷陈等内容，保证复核内 容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合敷陈所载数据为止 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比             技俩              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                    6,266,686.36        28.06      其中：债券                   11,963,355.87        53.56      资产救援证券                              -            -                     第 85 页 共 169 页      其中：买断式回购的买入返                                          -                -      售金融资产     （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净 代码         行业类别          公允价值（元）                                                   值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                 -            - B    采矿业                                      -            - C    制造业                           5,469,233.36       24.71 D    电力、热力、燃气及水生      产和供应业                                    -            - E    建筑业                                      -            - F    批发和零卖业                                   -            - G    交通运载、仓储和邮政业                              -            - H    住宿和餐饮业                                   -            -                   第 86 页 共 169 页  I    信息传输、软件和信息技       术服务业                               451,197.00          2.04  J    金融业                                233,260.00          1.05  K    房地产业                                        -              -  L    租借和商务服务业                                    -              -  M    科学研究和时间服务业                                  -              -  N    水利、环境和人人设施管       理业                                          -              -  O    住户服务、修理和其他服       务业                                          -              -  P    培植                                          -              -  Q    卫生和社会服务                                     -              -  R    文化、体育和文娱业                          112,996.00          0.51  S    空洞                                          -              -       所有                               6,266,686.36          28.31      （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本敷陈期末未持有港股通股票。      （1）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代             数目        公允价值            占基金资产净值比 序号             股票称呼         码             （股）         （元）                 例（%）                       第 87 页 共 169 页 序号        债券品种       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融                                   -                  -       债       可转债（可交换       债）                      第 88 页 共 169 页 细          债券代                  数目         公允价值          占基金资产净值比 序号                 债券称呼            码                  （张）         （元）            例（%）                     二级 01 券投资明细         本基金本敷陈期末未持有资产救援证券。 明细         本基金本敷陈期末未持有贵金属投资。 细         本基金本敷陈期末未持有权证投资。         （1）敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本敷陈期末未持有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，有采纳地投资于流动 性好、交游活跃的股指期货合约。                      本基金在进行股指期货投资时，当先将                               第 89 页 共 169 页 基于对质券商场总体行情的判断和组合风险收益的分析细则投资时机以及套期 保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投 资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在空洞 议论证券商场和期货商场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和 估值水平的基础上进行投资品种采纳，以对冲风险资产组合的系统性风险和流 动性风险。此外，基金料理东谈主还将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特 定的料理东谈主员负责股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资 决策进程和风险欺压等轨制并报董事会批准。   （1）本期国债期货投资政策   根据本基金基金合同，本基金不可投资于国债期货。   （2）敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本敷陈期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国银行股份有限公司在敷陈编制 日前一年内曾受到中国东谈主民银行、国度金融监督料理总局、国度外汇料理局北 京市分局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式合适公司投资轨制的限定。   敷陈期内,本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的,也莫得在敷陈编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同限定的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同限定备选股票库 之外的股票。   （3）其他资产组成 序号       称呼                      金额（元）                 第 90 页 共 169 页  （4）敷陈期末持有的处于转股期的可变嫌债券明细                                              占基金资产净值比例 序号   债券代码      债券称呼      公允价值（元）                                                 （%）                       第 91 页 共 169 页  （5）敷陈期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明  本基金本敷陈期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                      第 92 页 共 169 页                           十、基金的功绩     基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金功绩打算不包括持有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后 施行收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值表现     历史各时期段基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较     （截止时期 2024 年 6 月 30 日）                                                  功绩                                 净值               比较                                         功绩比                                 增长               基准                   净值                    较基准                      ②－ 阶段                              率标               收益      ①－③                  增长率①                   收益率                       ④                                 准差               率标                                            ③                                  ②               准差                                                   ④ 自 （合同 转    型 日）至 止        6.64%                  0.44%   11.47%   0.87%   4.83%   0.43% 自                                                          -       -                           第 93 页 共 169 页 自 自 自                                     -                       - 自 自 注：2018 年 5 月 24 日华安安益保本夹杂型证券投资基金幽静转型为华安安益灵                    第 94 页 共 169 页 活配置夹杂型证券投资基金，转型后的《华安安益生动配置夹杂型证券投资基 金基金合同》自该日起收效。                                             功绩比                           净值增     功绩比较      较基准                   净值                                         ②－ 阶段                        长率标     基准收益      收益率     ①－③                  增长率①                                         ④                           准差②       率③      圭臬差                                              ④ 自    2021-6-17 （C 类份额收效                                                       - 日）起至 2021-                                                   0.26% 自 2022-1-1 至                                                   -                  -5.59%   0.25%   -11.63%   0.77%   6.04% 自 2023-1-1 至                                                   -                  -3.41%   0.47%   -4.96%    0.50%   1.55% 自 2024-1-1 至                  -1.96%   0.56%    2.07%    0.53%   -4.03%   0.03%     注：本基金自 2021 年 6 月 17 日起加多 C 类基金份额，本基金原基金份额 转为 A 类基金份额     基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。                           第 95 页 共 169 页                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相零丁。  （四）基金财产的看护和责罚  本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的限定责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章搁置、被照章废除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈驾驭理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈驾驭理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                 第 96 页 共 169 页            十二、基金资产的估值  （一）估值方针  基金资产估值的方针是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后细则的基金资产净值而筹划出的基金份额净值，是筹划基金 申购与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 限定需要对外表示基金净值的非交游日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  （四）估值方法  交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化要素，诊疗最近交游市价，细则公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开荒行未上市的股票和权证，采纳估值时间细则公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开荒行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交               第 97 页 共 169 页 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会相关限定细则公允价值。 所及中国证监会招供的其他交游所上市交游或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、买卖银行金融债、 可变嫌债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产救援证券、非公开定向 债务融资器具、同行存单等债券品种，下同）的估值：  （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有限定的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所商场上市交游的可变嫌债券，按估值日收盘价减去可变嫌 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，按最近交游日收盘价减去可变嫌债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化要素，诊疗最近交游市价，细则公允价钱；  （3）对在交游所商场挂牌转让的资产救援证券和私募债券，采纳估值时间 细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行诊疗以阐明计量日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，采纳估值时间细则 其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交游日结                 第 98 页 共 169 页 算价估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新限定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法式及关系法律法例的限定或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法， 按照基金料理东谈主对基金净值的筹划结果对外赐与公布。   （五）估值法式 日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。国度另有限定的，从其限定。   每个服务日筹划基金资产净值及各类基金份额净值，并按限定公告。 或基金合同的限定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。   （六）估值诞妄的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                 第 99 页 共 169 页   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的， 舛误的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承 担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的， 由估值诞妄职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方已经积极和洽， 而且有协助义务确当事东谈主有富裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值诞妄职责方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值诞妄的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍支吾估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经 取得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄诊疗采纳尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因细则估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失                第 100 页 共 169 页 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的设施防止损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议 实施，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的限定对投资者或基金支付 抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按 照舛误进度各自承担相应的职责。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次重新 筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值筹划诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统设立而产生的净值筹划尾 差，以基金料理东谈主筹划结果为准。                第 101 页 共 169 页  （5）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。  （七）暂停估值的情形 营业时； 格且采纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐明  基金资产净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负 责进行复核。基金料理东谈主应于每个洞开日交游结果后筹划当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核确 认后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。  （九）特殊情形的处理 差不行为基金资产估值诞妄处理。 据诞妄，或国度司帐政策变更、商场国法变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主虽 然已经采纳必要、稳健、合理的设施进行检查，但未能发现诞妄的，由此形成 的基金资产估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿职责。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采纳必要的设施收缩或排斥由此形成的影响。               第 102 页 共 169 页              十三、基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则  本基金收益分拨应遵守下列原则：  现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将现款红利自动转为相 应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式 是现款分成。基金份额持有东谈主可对本基金各类基金份额差异采纳不同的分成方 式； 各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；  在不扞拒法律法例及基金合同的限定、且对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下诊疗基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。  （四）收益分拨有打算  基金收益分拨有打算中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                 第 103 页 共 169 页   （五）收益分拨有打算的细则、公告与实施   本基金收益分拨有打算由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益 分拨有打算细则后，由基金料理东谈主按照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时 间不得逾越 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   当投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的筹划方法，依照《业务国法》实施。                  第 104 页 共 169 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金料理东谈主在法律限定的范围内参照公允的商场价钱细则， 法律法例另有限定时从其限定。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。料理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                   第 105 页 共 169 页   H＝E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费 差异按前一日该类基金资产净值的 0.1%、0.4%的年费率计提。销售服务费计提 的筹划方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类、E 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月 末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月 首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。 应公约限定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。 误后，自家具成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额 不足支付该开户用度，由基金料理东谈主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内进 行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度义务。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 106 页 共 169 页 目。  （四）基金料理费、基金托管费和销售服务费的诊疗  基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊疗基金料理费率、基金托 管费率、基金销售服务费率。基金料理东谈主必须依照《信息表示办法》的相关规 定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。              第 107 页 共 169 页             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表示； 司帐核算，按摄影关限定编制基金司帐报表； 并以托管公约约定方式阐明。   （二）基金的年度审计 关系业务经验的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的相关限定在指定媒介公告。                  第 108 页 共 169 页            十六、基金的信息表示  （一）本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示 办法》、《基金合同》过甚他相关限定。关系法律法例对于信息表示的限定发 生变化时，本基金从其最新限定。  （二）信息表示义务东谈主  本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会限定的天然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。  本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的限定表示基金信息，并保证所表示信息的确凿性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会限定时期内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大概按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。  （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：  （四）本基金公开表示的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的， 基金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。  本基金公开表示的信息采纳阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东谈主民 币元。  （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：               第 109 页 共 169 页  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金家具的秉性等触及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更 新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵寓概如若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更 新基金家具贵寓概要。  《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主 应当至少每周在指定网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。              第 110 页 共 169 页  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基 金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师 事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。  基金料理东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊 上。  《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。  敷陈期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等依期敷陈文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下表示该投 资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金络续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。  法律法例或中国证监会另有限定的，从其限定。  本基金发生紧要事件时，相关信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》 的限定编制临时敷陈书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》隔断、基金计帐；  （3）变嫌基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；                第 111 页 共 169 页   （5）基金料理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的施行欺压 东谈主；   （8）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金料理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （10）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关系行为 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、施行欺压东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有限定的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）基金料理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等费 用计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （15）某一类基金份额净值估值诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金最先办理申购、赎回；   （17）本基金发生多数赎回并延期办理；   （18）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （20）本基金变更份额类别设立；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资东谈主赎回等紧要事 项时；   （22）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额               第 112 页 共 169 页 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会限定和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场端淑传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益 的，关系信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开 显露，并将相关情况立即敷陈中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金合同出现隔断情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在 指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   本基金将在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险打算等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资政策和投资标的等。   基金料理东谈主应在基金季度敷陈中表示其持有的资产救援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救援证券明细。基金料理东谈主应在基金年报及中期敷陈中表示其持 有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内所 有的资产救援证券明细。   （六）信息表示事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门 及高等料理东谈主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信                 第 113 页 共 169 页 息表示内容与样式准则等法例的限定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的限定和《基金合同》的 约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐 敷陈等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或 电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示 的基金信息，并保证关系报送信息的确凿、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他人人媒介表示信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介表示信息， 而且在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会关系限定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从 基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法例限定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表示的情形 业时；              第 114 页 共 169 页 投资东谈主的利益，决定蔓延估值； 格且采纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商 一致暂停估值的；  （九）法律法例或中国证监会对信息表示另有限定的，从其限定。              第 115 页 共 169 页                十七、风险揭示  基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、 投资心思和交游轨制等各类要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。具体而言，投资者主要面对以下风险：  （一）商场风险  本基金主要投资于债券和股票商场，商场价钱可能会因为海异邦内务治环 境、宏不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资者风险收益偏好和商场流动进度等 各类要素的变化而波动，从而产生商场风险，这种风险主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致商场波动而影响基金收益，产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及上市公司的盈利水平 也呈周期性变化，从而影响到证券商场走势。  利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所面对的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。  信用风险是指刊行东谈主是否大概杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般以为：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级细则，信用等第的变化 或商场对某一信用等第水平下债券收益率的变化都会飞速的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。  基金份额持有东谈主收益将主要通过现款局势来分拨，而现款可能因为通货膨 胀要素而使其购买力下降。  上市公司的谋划景象受多种要素的影响，如谋划决策、时间更新、新家具                第 116 页 共 169 页 研究开荒、高等专科东谈主才流动、海外竞争加重等风险。如果基金所投资的上市 公司基本面或发展远景产生变化，其所刊行的股票价钱下落，或者大概用于分 配的利润减少，将使基金预期的投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化 来分散这种非系统风险，但不可完全障翳。  （二）料理风险  基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理时间等要素，会影响其对信息的 占有和对经济边幅、商场走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资有用 性和收益水平。  （三）流动性风险表现、评估及流动性风险料理器具  本基金面对的证券商场流动性风险主要表当今几个方面：基金建仓贫穷， 或建仓成本很高；基金资产不可飞速转变成现款，或变现成本很高；不可应付 可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。 这些风险的主要形成原因是：  （1）商场举座流动性相对不足。证券商场的流动性受到商场行情、投资群 体等诸多要素的影响，在某些时期成交活跃，流动性相等好，而在另一些时期， 则可能成交特地，流动性差。在商场流动性相对不足时，本基金的建仓或变现 都有可能因流动性问题而加多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值形成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为特出。  （2）证券商场中流动性不均匀，存在个券和个股流动性风险。由于流动性 存在相反，即使在商场流动性比较好的情况下，一些个券或个股的流动性可能 仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时，可能难以 按谋划买入或卖出相应的数目，或者买入卖出行为对个券或个股价钱产生比较 大的影响，加多个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券或个 股停牌或涨跌停板等情况时表现得尤为特出。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回                 第 117 页 共 169 页 与变嫌”章节。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 性的金融器具”其中，“股票占基金资产的比例为 0-95%”。从投资范围和所处 行业上看，基金资产的流动性纯粹； 的市值所有不得逾越本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置合适《流动性风险料理限定》。   说七说八，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性纯粹，流动性风险相 对可控。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理设施   当本基金出现多数赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回肯求进行限制诊疗，以 支吾流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体设施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与变嫌 ”中 “（十一）多数赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险料理器具，对赎 回肯求等进行限制诊疗，行为特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措 施，包括但不限于：   具体设施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与变嫌 ”中 “（十）暂停赎回、变嫌转出或者降速支付赎回款项的情形及处理方式”的相 关内容。                 第 118 页 共 169 页   上述具体设施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与变嫌”中 “（十一）多数赎回的情形及处理方式”的关系内容。   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且 采纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回肯求的设施。   （四）本基金的特定风险 将施展专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面的深入研究，络续优化组 合配置，以欺压特定风险。 或降速支付赎回款项的风险。 救援证券之债务东谈主出现背约或在交游过程中发生交收背约或由于资产救援证券 信用质料指责导致证券价钱下降，形成基金财产损失； 2）利率风险：商场利 率波动会导致资产救援证券的收益率和价钱的变动,一般而言,如果商场利率上 升，本基金持有资产救援证券将面对价钱下降、本金损失的风险,而如果商场利 率下降,资产救援证券利息的再投资收益将面对下降的风险；3）流动性风险： 受资产救援证券商场规模及交游活跃进度的影响,资产救援证券可能 无法在同 一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险；4）提前偿 付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,使资产池出现现 金 流不褂讪的风险及再投资风险。   本基金可投资于中小企业私募债券。中小企业私募债与一般信用债券比较，                 第 119 页 共 169 页 存在更大的信用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券刊行主体的 资产规模较小、谋划的波动性较大，信息表示不透明，也大大提高了分析并跟 踪发借主体信用基本面的难度。更大的流动性风险在于该类债券采纳非公开方 式刊行和交游，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会指责市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。  中小企业私募债券的上述风险特质使得这类债券可能出现因信用水平波动 而引起的价钱较大幅度波动，从而影响基金总体投资收益；同期，流动性差导 致的变现贫穷，也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。  金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品时时具 有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，无意候要承担比投资标的资产更 高的风险。而且由于生息品订价相等复杂，不稳健的估值有可能使基金资产面 临损失风险。  股指期货采纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。同期，股 指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在限定的时期内补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。  （五）投资科创板风险  投资科创板股票存在的风险包括但不限于：  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于限定圭臬、上市公司信息表示或者范例运作存在紧要缺 陷导致退市的情形；实施圭臬更严，昭着丧失络续谋划才气，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备买卖本体的关联交游援助收入的上市公司可能会被退市； 且不再设立暂停上市、还原上市和重新上市才略，上市公司退市风险更大。  科创板个股荟萃来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节能               第 120 页 共 169 页 环保及生物医药等高新时间和政策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级商场投资存在相反， 举座投资难度加大，个股商场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日最先涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。  由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风险。  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股， 商场可能存在高荟萃度景象，举座存在荟萃度风险。  科创板企业均为商场招供度较高的科技改进企业，在企业谋划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关系性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更 为显赫。  国度对高新时间产业扶持力度及深爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济边幅变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （六）存托凭证的投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息表示监管方面与境内 可能存在相反的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导 致的其他风险。              第 121 页 共 169 页   （七）投资于北交所上市股票的风险   北京证券交游所主要服务于改进型中小企业，在刊行、上市、交游、退市 等方面的国法与其他交游场所存在相反，本基金须承受与之关系的私有风险。 包括：   北京证券交游所上市企业为改进型中小企业，该类企业往往具有规模小、 对时间依赖高、迭代快、议价才气不彊等特质，抗商场风险和行业风险才气较 弱，存在因家具、谋划模式、关系政策变化而出现谋划失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大不细则性，或面对较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券交游所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交游所上市中小企业 不细则性更大的风险，本基金投资于北京证券交游所上市企业面对无法盈利甚 至可能导致较大耗损的风险。   北京证券交游所上市企业多聚焦行业细分规模，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交游所在证券刊行、交游、投资者稳健性等方面与沪深证券交游 所的轨制国法存在一定永别，包括北京证券交游所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日最先涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的相反可能导致挂牌股票 股价波动较大。   北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交游所上市企业规模小，部分企业股权较为荟萃，若投资者在特定阶段 对北京证券交游所上市股票形成一致预期，由此可能导致举座流动性相对较弱、 基金面对无法实时变现过甚他关系流动性风险。   北京证券交游所为新设寰宇性证券交游所，北京证券交游所上市企业主要 属于改进成长型中小企业，其买卖模式、盈利才气、谋划风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，商场可能存在高荟萃                 第 122 页 共 169 页 度景象，举座存在荟萃度风险。  本基金所投资北京证券交游所上市的公司在讲理《中华东谈主民共和国证券法》 和中国证监会限定的基本上市条件和合适交游所限定的具体上市条件可肯求转 板上市。交游所需审核并作念出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。  根据商场过往运行情况，北京证券交游所上市企业存在相对 A 股关系商场 更大的退市风险，由此对基金流动性料理、资产处置带来了更大的风险料理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。  北京证券交游所允许上市公司存在表决权相反安排。根据此项安排，上市 公司可能存在欺压权相对荟萃，以及因每一超过表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常谋划等事务的影响力受到限制。  北京证券交游所关系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交游所业 务国法，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 国法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊疗变化。  综上，本基金主要投资于北京证券交游所上市股票，当上述股票表现欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响致使产生耗损。投资者投资于本基金前， 须充分洞悉和了解北京证券交游所上市股票的特质和刊行、上市、交游、退市 等方面的国法，在感性判断的基础上作念出投资采纳。  （八）其他风险  当筹划机、通信系统、交游收集等时间保障系统或信息收集救援出现颠倒 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按平方时限浮现产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等 风险。                第 123 页 共 169 页  由于东谈主员的契机主义行为等主不雅要素带来的风险，如内幕交游、讹诈、舞 弊等行为可能给基金资产带来顺利损失或损伤基金料理东谈主声誉从而损伤本基金 投资东谈主利益。  由于操作坚强、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因形成基金运 作违反关系限定的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，例 如资产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选 择不合适本基金的投经验斡旋投资标的等。  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遇到损失；同期，证券商场、 基金料理东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法平方服务，从而有影响基金 平方申购和赎回的风险。               第 124 页 共 169 页    十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息表示办法》的相关限定在指 定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连结的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；                第 125 页 共 169 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 126 页 共 169 页        十九、基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。            第 127 页 共 169 页      二十、基金托管公约的内容撮要 基金托管公约的内容撮要详见附件二。            第 128 页 共 169 页          二十一、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和商场的变化，应时对服务技俩进行诊疗。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）电话咨询服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交游情况、基金家具 与服务等信息的自助查询。   客服热线东谈主工座次在交游日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过热线取得 业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）收集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交游操作中 的各类问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈建议投诉或看法。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得逾越 20 日，并实时见告投诉东谈主延永恒限及情理。  （六）网站交游服务   依据关系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务国法》的限定，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交游服务。具体业务国法详 见基金料理东谈主网站说明。  （七）基金料理东谈主客户服务筹商方式  客户服务热线：40088-50099（免远程话费）                 第 129 页 共 169 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海海外大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请筹商基金料理东谈主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式筹商基金料理东谈主。请确保投资 前，您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。                       第 130 页 共 169 页                二十二、其他应表示事项 会及工商、财税等相关机关的处罚。 序          公告事项            信息表示媒介称呼   表示日历 号     华安安益生动配置夹杂 2023   中国证监会基金电子表示     年第 3 季度敷陈           网站和公司网站     华安基金料理有限公司对于      《上海证券报》，中国证     关系事宜的公告               公司网站     对于华安安益生动配置夹杂      《上海证券报》，中国证     值精度的公告                公司网站     对于基金电子交游平台延长      《上海证券报》，中国证     行为的公告                 公司网站     对于基金电子直销平台延长      《上海证券报》，中国证     惠行为的公告                公司网站     对于华安安益生动配置夹杂     型证券投资基金暂停机构投      《上海证券报》，中国证     入及大额依期定额投资的公          公司网站     告                       《上海证券报》，中国证     对于华安安益生动配置夹杂     型证券投资基金分成公告                           公司网站     华安安益生动配置夹杂 2023   中国证监会基金电子表示     年第 4 季度敷陈           网站和公司网站     对于华安安益生动配置夹杂      《上海证券报》，中国证     率、托管费率及 A 类份额申        公司网站                  第 131 页 共 169 页      购费率并鼎新基金合同的公      告    华安安益生动配置夹杂更新                         中国证监会基金电子表示                           网站和公司网站    号)      华安安益生动配置夹杂基金       中国证监会基金电子表示      合同(更新)               网站和公司网站      华安安益夹杂 A 基金家具资     中国证监会基金电子表示      料概要更新                网站和公司网站    对于华安安益生动配置夹杂         《上海证券报》，中国证    施赎回费率优惠行为的公告             公司网站      华安安益夹杂 C 基金家具资     中国证监会基金电子表示      料概要更新                网站和公司网站                         《上海证券报》，中国证    华安基金料理有限公司对于    副总司理任职的公告                             公司网站    华安基金料理有限公司旗下         《上海证券报》，中国证    指示性公告                    公司网站      华安安益生动配置夹杂型证       中国证监会基金电子表示      券投资基金 2023 年年度敷陈     网站和公司网站      华安安益生动配置夹杂 2024    中国证监会基金电子表示      年第 1 季度敷陈            网站和公司网站    华安基金料理有限公司旗下         《上海证券报》，中国证    告的指示性公告                  公司网站      华安安益生动配置夹杂 C 基     中国证监会基金电子表示      金家具贵寓概要更新            网站和公司网站    对于隔断喜鹊钞票基金销售         《上海证券报》，中国证    金销售业务的公告                 公司网站                    第 132 页 共 169 页       二十三、招募说明书存放及查阅方式  照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法例限定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。              第 133 页 共 169 页            二十四、备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金料理东谈主 的住所。  （三）查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                 华安基金料理有限公司                                二〇二四年十一月十八日              第 134 页 共 169 页             附件一：基金合同内容撮要  （一）基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关限定，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关限定，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；                第 135 页 共 169 页  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关限定，基金料理东谈主的权利 包括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度相关法律限定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要设施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》限定的用度； 请； 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律行为； 供服务的外部机构； 变嫌、转托管、非交游过户、依期定额投资等方面的业务国法，在法律法例和 本基金合同限定的范围内决定和诊疗基金的除调高料理费率和托管费率之外的              第 136 页 共 169 页 关系费率结构和收费方式；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关限定，基金料理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金差异 料理，差异记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 合同》等法律文献的限定，按相关限定筹划并公告基金净值信息，细则各类基 金份额申购、赎回的价钱； 及敷陈义务； 法》、《基金合同》过甚他相关限定另有限定外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东谈主泄露； 东谈主分拨基金收益；                第 137 页 共 169 页 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵寓 15 年以上； 保证投资者大概按照《基金合同》限定的时期和方式，随时查阅到与基金相关 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 变现和分拨； 并文告基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职； 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行为承担职责； 他法律行为；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关限定，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度；                 第 138 页 共 169 页 合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交游资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关限定，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差异设立账户，零丁核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 限定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的限定进行；如 果基金料理东谈主有未实施《基金合同》限定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否 采纳了稳健的设施；              第 139 页 共 169 页 赎回款项； 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 分拨； 和银行监管机构，并文告基金料理东谈主； 职责不因其退任而罢职； 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会不诞寿辰常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 外；                第 140 页 共 169 页 规或中国证监会要求诊疗该等酬金圭臬的除外； 定的除外； 另有限定的除外； 外； 持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 持有东谈主大会的事项。  （2）在法律法例限定的范围内，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协 商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 无本体性不利影响的前提下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费率； 无本体性不利影响的情况下，加多、减少或诊疗基金份额类别及界说，变更收 费方式； 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；                第 141 页 共 169 页 无本体性不利影响的情况下，基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗相关 基金申购、赎回、变嫌、转托管、基金交游、非交游过户、依期定额投资、收 益分拨等业务国法；； 情形。   （1）除法律法例限定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按限定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、阻挠；                    第 142 页 共 169 页  （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细则开会时期、地点、方式和 权益登记日。  （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；  （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关及 其筹商方式和筹商东谈主、书面表决看法寄交的截止时期和收取方式。  （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管 理东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监 督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影 响表决看法的计票遵守。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会以及法律法例、中国证监 会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权录用讲明委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。 现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：               第 143 页 共 169 页 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲明合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的限定，而且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面局势或大会公告载明的其他方式在表决为止日往日投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布关系指示性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下 按照会议文告限定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或 基金料理东谈主经文告不插足收取书面表决看法的，不影响表决遵守； 东谈主所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主 代表出具书面看法；                第 144 页 共 169 页 具书面看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的限定，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额持 有东谈主也不错采纳收集、电话或其他方式进行表决，或者采纳收集、电话或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》限定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事法式  在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第 7 条限定法式细则和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的遵守。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。                第 145 页 共 169 页   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议：   （1）一般决议，一般决议须经插足大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所限定 的须以超过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）超过决议，超过决议应当经插足大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有 约定外，变嫌基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合 同》、与其他基金合并以超过决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲明，不然提 交合适会议文告中限定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 花式合适会议文告限定的书面表决看法视为有用表决，表决看法依稀不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议最先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金 料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 最先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。               第 146 页 共 169 页 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的相关限定 在指定媒介上公告。法律法例或监管部门另有限定或关系限定发生变更时，从 其限定。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 条件等限定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同变更和隔断的事由、法式以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例限定或本基金合同约定应经基金份额持有                 第 147 页 共 169 页 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法 规限定或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备 案，并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息表示办法》的相关限定 在指定媒介公告。  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：  （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；  （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主连结的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）关系法律法例和中国证监会限定的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务 日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、具有证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐法式： 告出具法律看法书；                 第 148 页 共 169 页   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能措置的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有限定，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤勉、尽 责地履行基金合同限定的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机                 第 149 页 共 169 页 构的办公场所和营业场所查阅。              第 150 页 共 169 页                附件二：托管公约内容撮要      （一）托管公约当事东谈主     称呼：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号，上海国金中心二期 31、32 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：朱学华     成立时期：1998 年 6 月 4 日     批准诞祈望关：中国证券监督料理委员会     批准诞生文号：中国证监会证监基字199820 号     组织局势：有限职责公司     注册成本：1.5 亿元     存续期间：络续谋划     谋划范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业 务。     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时期：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     谋划范围：继承公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 看护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、                       第 151 页 共 169 页 售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和 代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券； 自营和代客外汇买卖；资信阅览、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主 民银行批准的其他业务。   组织局势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：络续谋划   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投经验调、投资限制、关联方交游等，进行严格监督。 《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采纳圭臬的，基金料理东谈主应预先或 依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行投资是否合适 基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围和投经验调为：   本基金的投资范围为具有纯粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货等权益类金融器具，债券等固定收益类金融器具（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方 政府债券、中期单据、可变嫌债券（含分离交游可转债）、短期融资券、资产 救援证券、债券回购、银行入款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系限定）。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健法式后，不错将其纳入投 资范围。   （2）本基金各类品种的投资比例、投资限制为：   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；每个交游日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；权证、股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律 法例或监管机构的限定实施。                  第 152 页 共 169 页 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%；本基金料理东谈驾驭理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东谈驾驭理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产救援证券规模的 10%； 证券，不得逾越其各类资产救援证券所有规模的 10%； 金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%； 日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%，持有的买入 期货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 95%，其中有价证券 指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救援证券、                   第 153 页 共 169 页 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的 卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资 产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之 外的要素致使基金不合适前款所限定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市交游的股票合并筹划，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   （4）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、 施行欺压东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵守 基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益破损，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱实施。关系交游必须预先得到基金托管东谈主同意， 合适中国证监会的限定，并履行信息表示义务。                第 154 页 共 169 页   （5）基金料理东谈主应当自本基金基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例合适基金合同的相关约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起最先。除上 述第（2）款第 2）、12）、17）、18）项外，因证券或期货商场波动、证券发 行东谈主合并或基金规模变动等基金料理东谈主之外的原因导致投资组合不合适上述规 定的，基金料理东谈主应在 10 个交游日内进行诊疗。法律法例或监管部门另有限定 的，从其限定。   （6）如果法律法例或监管部门对基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的限定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本 基金，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告，不需经基金份额持有东谈主 大会审议。 理东谈主采纳入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法 律法例的限定及《基金合同》的约定，细则合适条件的通盘入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手 是否合适相关限定进行监督。对于不合适限定的银行入款，基金托管东谈主不错拒 绝实施，并文告基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下限定：   （1）本基金的入款银行应是具有证券投资基金托管经验、证券投资基金代 销业务经验或及格境外基金投资东谈主托管东谈主经验的买卖银行。   （2）单只基金投资依期入款的比例不得逾越基金资产净值的 30%；存放在 具有基金托管经验的归并银行入款不得逾越基金资产净值的 30%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金公司履 行稳健法式后，可相应诊疗投资组合限制的限定。   （3）基金料理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行依期 入款的业务进程、岗亭职责、风险欺压设施和监察稽核轨制，切实提神相关风 险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相 关公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 入款银行的支付才气等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥                 第 155 页 共 169 页 形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担职责。 动性风险主要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可讲理基金平方结算业务 的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到 基金流动性方面的风险。 东谈主行为导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。 露，进行风险揭示。 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支 付结算等的各项限定。 账目查对、到期兑付、提前支取和文献看护  （1）基金投资银行入款公约的签订 《基金入款业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），细则《入款 公约书》的样式范本。《总体互助公约》和《入款公约书》的样式范本由基金 托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。 的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法。 寄送入款证实书或其他有用入款凭证的，基金料理东谈主应在《入款公约书》中规 定基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构 过甚上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。               第 156 页 共 169 页 进行复核，审查入款银行经验等。  （2）基金投资银行入款时的账户开设与料理 订的《总体互助公约》，以基金的花式在入款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。  （3）入款投资指示的发送与实施  入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。  基金料理东谈主应按照法律法例和基金合同及托管公约的限定向基金托管东谈主发 送入款投资指示。对于基金料理东谈主依约定法式发出的指示，基金料理东谈主不得否 认其遵守。  指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。  基金料理东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主实施投资指示留出实施指 令所必需的时期。投资指示传输不足时、未能留出富裕的划款时期，导致资金 未能实时到账所形成的损失由基金料理东谈主承担。  基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预先文告基金料理东谈主其名 单，并与基金料理东谈主约定指示发送和接收方式。投资指示到达基金托管东谈主后， 基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名的花式一致性。  基金托管东谈主考据投资指示后，应实时实施。  若因基金托管东谈主舛误致使资金未能实时到账或者投资指示实施差错所形成 的损失由基金托管东谈主承担。  若基金托管东谈主未能实施或仅可部分实施投资指示（无论因基金托管东谈主原因 照旧基金料理东谈主原因），基金托管东谈主应实时电话文告基金料理东谈主。  （4）资金划拨、账目查对及到期兑付  基金料理东谈主的划拨指示，经基金托管东谈主审核无误后应在规依期限内实施。                第 157 页 共 169 页 入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证称呼，该 入款证实书为基金托管东谈主入款阐明或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由 入款银行分支机构指定的司帐驾驭传真一份入款证实书复印件并与基金托管东谈主 电话阐明收妥后，用特快专递将入款证实书原件寄送基金托管东谈主指定筹商东谈主； 若开户行代为看护存单的，由入款行分支机构指定司帐驾驭传真一份入款证实 书复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东谈主向入款银行建议补办肯求， 基金料理东谈主应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东谈主兑付时可行为兑 付依据的入款讲明文献，并按以上 2）的方式特快专递给托管东谈主。   每个服务日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   依期入款行应配合基金托管东谈主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的 询证，并在询证函上加盖依期入款行公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   基金料理东谈主提前文告基金托管东谈主通过特快专递将入款证实书原件或其他存 款讲明原件寄给入款银行分支机构指定的司帐驾驭。入款行未收到入款证实书 原件的，应与基金托管东谈主电话征询。入款到期前基金料理东谈主与入款行阐明入款 证实书收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金料理东谈主与入款行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结 果见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金料理东谈主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即文告基金托管东谈主，基金托 管东谈主在原入款证实书复印件上加盖公章并出具关系讲明文献后，与入款行指定 司帐驾驭电话阐明后，入款行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的 资金账户。   如果入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个服务日支付，               第 158 页 共 169 页 入款行需按当期利率和施行延期天数支付延期利息。   （5）提前支取   如果在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性料理的 需要等原因，经向入款行说明情理，基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金， 但应络续按原有意率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金料理东谈主承 担。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款行签订的《入款公约书》实施。   （6）基金投资银行入款的关系文献看护 效入款凭证，同期传真复印件给基金托管东谈主和基金料理东谈主，并寄送原件给基金 托管东谈主代为看护；若入款行代为看护存单原件，入款行传真复印件给基金托管 东谈主和基金料理东谈主 现基金料理东谈主在采纳入款银行时有违反相关法律法例的限定及《基金合同》的 约定的行为，应实时以书面局势文告基金料理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应 敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法行为，应立即敷陈中 国证监会，同期文告基金料理东谈主在 10 个服务日内纠正或谢绝结算，若基金料理 东谈主拒伪善施形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。 参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券 商场交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金料理东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失 应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债 券商场采纳交游敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债 券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金料理东谈主不错诊疗交游敌手 名单，但应将诊疗结果至少提前一个服务日书面文告基金托管东谈主。新名单细则 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金料理东谈主根据商场需要临时诊疗银行间债券交游敌手名单及结算方式的，               第 159 页 共 169 页 应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托 管东谈主协商措置。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交游国法进 行交游，并负责措置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 交游敌手在基金料理东谈主细则的时期内仍未承担背约职责过甚他关系法律职责的， 基金料理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应 实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例限定。   （1）本公约所称的畅达受限证券与上文流动性受限资产并不完全不异，包 括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管的， 并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   基金参与非公开荒行证券的认购，不得预支任何局势的保证金，法律法例 或中国证监会另有限定的除外。   基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例或中国证监会 另有限定的除外。   （2）基金料理东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开荒行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的 投资额度和投资比例欺压情况。   基金料理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发               第 160 页 共 169 页 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。  基金料理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风 险采纳积极有用的设施，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金 料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。  （3）基金投资畅达受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时期等。基金料理东谈主应保证上述信息的确凿、齐全， 并应至少于拟实施投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有富裕的时期进行审核。  由于基金料理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。  （4）基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》、《托管公约》审核基金管 理东谈主投资畅达受限证券的行为。如发现基金料理东谈主违反了《基金合同》、《托 管公约》以过甚他关系法律法例的相关限定，应实时文告基金料理东谈主，并呈报 中国证监会，同期采纳合理设施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基 金料理东谈主的犯罪、非法以及违反《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予 实施，独立即文告基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得伪善施时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。 值筹划、基金份额净值筹划、基金份额累计净值、应收资金到账、基金用度开 支及收入细则、基金收益分拨、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金 功绩表现数据等进行监督和核查。 法律法例、基金合同和本托管公约的限定，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金料理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书              第 161 页 共 169 页 面文告，基金料理东谈主应以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托 管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 托管公约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基 金料理东谈主应在限定时期内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报 送基金监督敷陈的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。 行政法例和其他相关限定，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金料理 东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东谈主承担。 同期文告基金料理东谈主限期纠正。  （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金料理东谈主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金料理东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行为。 料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关限定时，应实时以书面局势通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一服务日前实时核 对并以书面局势给基金料理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。 托管公约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在限定时期内回答并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举              第 162 页 共 169 页 证；基金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全 性和确凿性。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。  （四）基金财产的看护  （1）基金财产应零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。  （3）基金托管东谈主按照限定开设基金财产投资所需的关系账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差异设立账户，确保基金财产的 齐全与零丁。  （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产。未经基金料理东谈主的朴直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的 任何资产。不属于基金托管东谈主施行有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管 东谈主看护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与相关当事 东谈主细则到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采纳设施进行催收。基金料理东谈主未实时催收给 基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。  （7）基金托管东谈主对因为基金料理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包 括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益；由于该等机构 或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的讹诈、坚强、舛误或歇业等原因 给基金资产形成的损失等不承担职责。  （8）除依据法律法例和基金合同的限定外，基金托管东谈主不得录用第三东谈主托 管基金财产。  （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主开立并料理。                第 163 页 共 169 页   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关限定后，基金 料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账 户，同期在限定时期内，基金料理东谈主应聘用具有从事证券关系业务经验的司帐 师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由插足验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金料理东谈主 按限定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的花式在其营业机构开立基金的资金账户（也可 称为“托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资 金收付。托管账户称呼应为“华安安益生动配置夹杂型证券投资基金”，预留 印鉴为托管东谈主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金资金账户的开立和料理当合适法律法例及银行业监督料理机构的 相关限定。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于讲理开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资 产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公 司的一级法东谈主计帐服务，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的限定实施。                第 164 页 共 169 页   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关限定开立、 使用并料理；若无关系限定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定实施。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司的相关限定，以基金的花式在中央国债登记结算有限职责公司开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （1）基金料理东谈主根据投资需要按照限定开立期货保证金账户及期货交游编 码等，基金托管东谈主按照限定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户 开立后，基金料理东谈主应以书面局势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资 金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和保 证金监控中心登录密码重置由料理东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。 料理东谈主保证所提供的账户开户材料的确凿性和有用性，且在关系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给托管东谈主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 限定，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本公约的约定协商后 开立。新账户按相关限定使用并料理。   （3）法律法例等相关限定对关系账户的开立和料理另有限定的，从其限定 办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入银行间商场登记结算机构、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基 金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行有 效欺压的有价凭证不承担看护职责。                  第 165 页 共 169 页   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件差异由 基金料理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有限定外，基金料理东谈主代表基金签 署的与基金财产相关的紧要合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份底本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主负责。重 大合同的看护期限为基金合同隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得弯曲。   （五）基金资产净值筹划和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。  各类基金份额净值是指基金资产净值除以该类基金份额总和，各类基金份额 净值的筹划，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有限定 的，从其限定。   基金料理东谈主每个服务日筹划基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按限定公告。   （2）复核法式   基金料理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （3）根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金 相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬 见的，按照基金料理东谈主对基金净值的筹划结果对外赐与公布。   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。                第 166 页 共 169 页   按国度相关部门限定的司帐轨制实施。   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账 方法和司帐处理原则，差异独随即设立、记录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金 料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹划和 公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据 完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的 编制及复核；在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度敷陈的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度敷陈的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊疗以国度相关限定为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过审计。 基金合同收效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈 或者年度敷陈。 编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有                第 167 页 共 169 页 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制 和看护，基金料理东谈主和基金托管东谈主应差异看护基金份额持有东谈主名册，保存期不 少于 15 年。如不可妥善看护，则按关系法律法例承担职责。法律法例或监管部 门另有限定的除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年报前，基金料理东谈主应将相关贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和齐全 性。基金料理东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应投诚守秘义务。   （七）适用法律与争议措置方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会， 按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续针织、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约限定的义务，保重基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。   （八）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的限定有任何破损。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主因搁置、歇业、废除等事由，不可络续担任基金托管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构连结其原有权利义务；   （3）基金料理东谈主因搁置、歇业、废除等事由，不可络续担任基金料理东谈主的                  第 168 页 共 169 页 职务，而在 6 个月内无其他稳健的基金料理公司连结其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》限定的隔断事项。               第 169 页 共 169 页