招商安泽稳利9个月抓有期夹杂A: 招商安泽稳利9个月抓有期夹杂型证券投资基金(A类份额)基金家具贵府提要更新

          招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新 招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）           基金家具贵府提要更新                                        编制日历：2024 年 11 月 6 日                   送出日历：2024 年 11 月 13 日  本提要提供本基金的伏击信息，是招募证明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读齐备的招募证明书等销售文献。 一、家具概况              招商安泽稳利 9 个月 基金简称                            基金代码          019698              抓有期夹杂              招商安泽稳利 9 个月 下属基金简称                          下属基金代码        019698              抓有期夹杂 A              招商基金照管有限                         广发银行股份有限 基金照管东说念主                           基金托管东说念主              公司                               公司 基金合同收效日      2023 年 11 月 14 日 基金类型         夹杂型                往复币种          东说念主民币 运作格式         其他盛开式 盛开频率         每个盛开日可申购，每笔份额的最短抓有期限为 9 个月                                 启动担任本基金基 基金司理         王娟娟                金司理的日历                                 证券从业日历        2007 年 6 月 30 日                                 启动担任本基金基 基金司理         滕越                 金司理的日历                                 证券从业日历        2009 年 7 月 1 日              《基金合同》收效后，勾通 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目              起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主              应当在如期请问中给予败露；勾通 50 个使命日出现前述情形的， 其他              基金照管东说念主应当间隔基金合同，并按照基金合同的商定容貌进行清              算，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。              法律法例或中国证监会另有法例时，从其法例。   注：本基金为偏债夹杂型基金。 二、基金投资与净值阐扬 （一） 投资目的与投资策略   投资者可阅读本基金《招募证明书》“基金的投资”章节了解扎眼情况。         在保抓钞票流动性的基础上，通过积极主动的投资照管，合理成就债券 投资目的    等固定收益类钞票和权益类钞票，在严格适度风险的前提下，追求基金         钞票的长久端庄升值。 投资鸿沟      本基金的投资鸿沟为具有宽敞流动性的金融器具，包括经中国证监会依          招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新          法核准或注册的公开召募的基金（不可投资于 QDII 基金、香港互认基金、          基金中基金、其他可投资基金的基金、货币阛阓基金、非本基金照管东说念主          照管的基金（全阛阓的股票型 ETF 除外））、国内照章刊行上市的股票和          存托证据（包括主板、创业板罕见他中国证监会允许基金投资的股票和          存托证据）、港股通主见股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、          企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债          券、政府守旧机构债、政府守宿债券、所在政府债、可调度债券（含分          离往复可转债）、可交换债券罕见他中国证监会允许投资的债券）、钞票          守旧证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、          国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，          但须稳当中国证监会的相关法例。          本基金可根据相关法律法例和基金合同的商定参与融资业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行          稳当容貌后，不错将其纳入投资鸿沟。          本基金投资于权益类钞票的比例为基金钞票的 10%-30%，其中港股通标          的股票投资比例不跳跃本基金股票钞票的 50%。本基金对经中国证监会          照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跳跃基金钞票净值的          例不跳跃基金钞票的 20%。本基金投资于同行存单的比例不得跳跃基金          钞票净值的 20%。本基金每个往昔时日终在扣除股指期货合约、国债期          货合约需交纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款          或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出          保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货罕见他金融器具的投资比          例依照法律法例或监管机构的法例履行。          本基金投资的权益类钞票包括股票、存托证据、股票型基金、可调度债          券（含区分往复可转债）、可交换债券以及至少无礼以下一条圭臬的夹杂          型基金：（1）基金合同中明确法例股票钞票占基金钞票比例不低于 60%          的夹杂型基金；（2）根据基金败露的如期请问，最近四个季度末股票资          产占基金钞票比例均不低于 60%的夹杂型基金。          本基金可根据投资策略需要或不同成就地阛阓环境的变化，遴荐将部分          基金钞票投资于港股通主见股票或遴荐不将基金钞票投资于港股通主见          股票，基金钞票并非势必投资港股通主见股票。          要是法律法例对基金合同商定投资组合比例截至进行变更的，待履行相          应容貌后，以变更后的法例为准。          本基金在合同商定的鸿沟内实施端庄的举座钞票成就，通过对国表里宏          不雅经济情景、证券阛阓走势、阛阓利率走势以及阛阓资金供求情况、信          用风险情况、风险预算和相关法律法例等身分的玄虚分析，臆想各样资 主要投资策略   产在长、中、短期内的风险收益特征，进而进行合理钞票成就。          本基金的其他主要投资策略包括：股票投资策略、债券投资策略、金融          养殖品投资策略、基金投资策略、参与融资业务的投资策略、存托证据          投资策略。          沪深 300 指数收益率×20%＋恒生玄虚指数收益率（经估值汇率疗养后） 功绩比较基准          ×5%+中债玄虚（全价）指数收益率×75% 风险收益特征   本基金是夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金和债券型          招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新          基金。          本基金钞票投资于港股通主见股票，会濒临港股通机制下因投资环境、          投资主见、阛阓轨制以及往复国法等互异带来的私有风险，包括港股市          场股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨          跌幅截至，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险          （汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）  、港股通机制下往昔时不连          贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡交          易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 （二） 投资组结伴产成就图表/区域成就图表 （三） 自基金合同收效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较 基准的比较图   注：本基金合同收效日为 2023 年 11 月 14 日，暂无年度请问数据，故不败露上年度净 值增长率及与同期功绩比较基准的比较图。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售相关用度   以下用度在申购/赎回基金经过中收取：            份额（S）或金额（M）    用度类型                      收费格式/费率     备注             /抓有期限（N）                M                  万元  申购费（前收费）                   万元   注：1、基金照管东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，详见 基金照管东说念主发布的相关公告。            招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新 本基金基金份额满 9 个月。本基金在最短抓有期届满后的下一个使命日起不错建议赎回恳求， 不收取赎回费。 （二） 基金运作相关用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费格式/年费率或金额               收取方 照管费               年费率：0.60%            基金照管东说念主和销售机构 托管费               年费率：0.15%            基金托管东说念主 销售工作费             -                    销售机构 审计用度              年用度金额：40,000.00 元    管帐师事务所 信息败露费             年用度金额：120,000.00 元   法例败露报刊 指数许可使用费           -                    指数编制公司                   《基金合同》收效后与基金                   相关的讼师费、基金份额抓                   有东说念主大会用度、基金的证券                   往复用度、基金的银行汇划                   用度、基金相关账户的开户 其他用度              及选藏用度等用度，以及按 相关工作机构                   照国度相关法例和《基金合                   同》商定，不错在基金财产                   中列支的其他用度。用度类                   别详见本基金《基金合同》                   及《招募证明书》或其更新。   注：1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除； 额类别用度，且年金额为预估值，最终实践金额以基金如期请问败露为准。 （三） 基金运作玄虚用度测算     若投资者申购本基金份额，在抓有期间，投资者需开销的运作费率如下表：                       基金运作玄虚费率（年化） -                             -   注：1、基金照管费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作 用度以最近一次基金年报败露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击领导 （一） 风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应阐扬阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。     一）本基金特定风险如下： 时也不成保证基金净值八成十足随从或卓越阛阓高潮幅度。         招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的基金、货币阛阓基金、非本基金照管 东说念控制理的基金（全阛阓的股票型 ETF 除外）），可能带来以下风险：   （1）本基金不错投资于其他公开召募的基金，因此本基金所抓有的基金的功绩阐扬、 抓有基金的基金照管东说念主水对等身分将影响到本基金的基金功绩阐扬。公开召募的基金不同于 银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的金融器具，投资于公开召募的基金既可能共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资不同类型的基金将得到不同 的收益预期，也将承担不同进度的风险。   （2）所投资或抓有的基金份额拒却或暂停申购/赎回、暂停上市或二级阛阓往复停牌等 情况下，本基金存在无法变现抓有的基金份额而形成流动性风险的可能性。   （3）除了抓有的本基金照管东说念控制理的其他基金部分不收取照管费，抓有本基金托管东说念主 托管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金照管东说念控制理的其他基金不收取申购费、赎回 费（不包括按照基金合同应归入基金钞票的部分）、销售工作费等，本基金承担的相关基金 用度可能比平凡的盛开式基金高。   （4）本基金投资畅达受限基金时，关于阻塞式基金而言，当要卖出基金的时候，可能 会濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；关于畅达受限基金而言，由于畅达受 限基金的非畅达特点，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法畅达，在濒临基金大鸿沟 赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源 自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操立场险和法律风险等。由于养殖品不时具有杠杆效应，价钱波动比主见器具更为 剧烈，未必候比投资主见钞票要承担更高的风险。况兼由于养殖品订价极端复杂，不稳当的 估值有可能使基金钞票濒临损失风险。   股指期货吸收保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数细小的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货吸收逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在法例的时辰内补足保证金，按法例将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   国债期货吸收保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭逢较大损失。国债期货吸收逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在法例的时辰内补足保证金，按法例将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （1）信用风险：基金所投资的钞票守旧证券之债务东说念主出现背信，或在往复经过中发生 交收背信，或由于钞票守旧证券信用质料缩短导致证券价钱下落，形成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致钞票守旧证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 要是阛阓利率上升，本基金抓有钞票守旧证券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而要是市 场利率下落，钞票守旧证券利息的再投资收益将濒临下落的风险。   （3）流动性风险：受钞票守旧证券阛阓鸿沟及往复活跃进度的影响，钞票守旧证券可 能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可投资港股通主见股票，在往复时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通往昔时日终，中国证券登记结算有限包袱公司进         招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往复，详情往复实践使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、往复国法、税务计谋等方面齐有一定的截至，而且此类截至可 能会络续疗养，这些截至身分的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓形成艰涩，从而对投 资收益以及平淡的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。   （2）香港阛阓往复国法有别于内地 A 股阛阓国法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地往复所证券往复工作公司认定的 往复格外情况时，内地往复所证券往复工作公司将可能暂停提供部分或者一说念港股通工作， 投资者将濒临在暂停工作期间无法进行港股通往复的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地往复所另 有法例的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情况取得的联交所上市股票的认购权益在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调度或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早齐备；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的抓有看成筹算基准；投票数目超出抓稀有量的，按照比例分配抓有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   本基金可根据法律法例的法例参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方往复风险等融资业 务私有风险。   本基金的投资鸿沟包括存托证据，可能濒临存托证据价钱大幅波动致使出现较大吃亏的 风险，以及与存托证据刊行机制相关的风险，包括存托证据抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 推进在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险；存托证据抓有东说念主在分成派息、 期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托证据抓有东说念主的风险； 因多地上市形成存托证据价钱互异以及波动的风险；存托证据抓有东说念主权益被摊薄的风险；存 托证据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往复中， 往复敌手在回购到期时不成偿还一说念或部分证券或价款，形成基金钞票损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时辰等的省略情，可能会给基金钞票形成损失。            招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新 的基金份额需至少抓有满 9 个月，在 9 个月最短抓有期内不成建议赎回及调度转出恳求。因 此基金份额抓有东说念主濒临在最短抓有期内不成赎回及调度转出基金份额的风险。 基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当间隔基金合同，并按照基金合同的约 定容貌进行计帐，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临《基金合同》提前 间隔的风险。    二）本基金濒临的其他风险如下： （4）上市公司贪图风险；（5）购买力风险； 产的流动性风险评估；（3）无数赎回情形下的流动性风险照管顺序；（4）实施备用的流动 性风险照管器具的情形、容貌及对投资者的潜在影响； 他风险。    具体内容详见本基金《招募证明书》。 （二） 伏击领导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛勤的原则照管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。   各方当事东说念主本旨，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，应提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁， 仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。   基金家具贵府提要信息发生要紧变更的，基金照管东说念主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金照管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的相关信息，敬请同期宽恕基金照管东说念主发布的相关临时 公告等。 五、其他贵府查询格式   以下贵府详见基金照管东说念主网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555   ● 《招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金基金合同》、   《招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金托管契约》、   《招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金招募证明书》   ● 如期请问，包括基金季度请问、中期请问和年度请问   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及筹划格式   ● 其他伏击贵府       招商安泽稳利 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具贵府提要更新 六、其他情况证明  无