华商鸿悦纯债债券: 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

华商鸿悦纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金管制东谈主：华商基金管制有限公司   基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司       二零二四年十二月 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）                     紧迫领导   华商鸿悦纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 日崇敬收效。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集远景、风险和收益作出骨子性判断、保举或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断市集，根据所执 有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包 括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主连气儿巨额赎回基金 产生的流动性风险、特定投资标的流动性较差风险、启用舞动订价或侧袋机制等 流动性风险管制器具带来的风险等，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基 金管制风险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金。   本基金投资于资产支执证券，基金管制东谈主天然已制定了投资决策历程和风险 贬抑轨制，但本基金仍将靠近资产支执证券所独到的信用风险、价钱波动风险、 流动性风险等多样风险。   基金合同收效后，出现连气儿50个工作日基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，本基金基金合同自动闭幕，无需召开基金份 额执有东谈主大会，因此投资者将靠近基金合同可能提前闭幕的不确定性风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金家具尊府纲要和基金合同，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，自 主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资陶冶、资产状 况等判断本基金是否和自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出落寞决策，获取基金投资收益，亦自行 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 承担基金投资中出现的各样风险。   基金的过往功绩并不预示其异日阐扬。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐扬的保证。基金管制东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤勉 的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或杰出基金总份额的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出50%的情形除外。法 律律例、监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的接洽章节。侧 袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读接洽内容并温存本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   投资者应当通过基金管制东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及基金管制东谈主网站公示。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月18日 ,接洽财务数据和净值表 现截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。   华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                                                                                                   招募说明书（更新） 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                   一、媒介   《华商鸿悦纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“《基金法》”）、                                  《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》(以下简称“《流动性风险管制规 定》”)、     《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过头他接洽礼貌以及《华 商鸿悦纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了华商鸿悦纯债债券型证券投资基金的投资想法、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者首要遗 漏，并对其着实性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金接洽的波及 基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额执有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按 照《基金法》、基金合同过头他接洽礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东谈主的权利和义务，应介意查阅基金合同。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                       二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用变调和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用变调和补充 募说明书》过头更新 料纲要》过头更新 售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议变调，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不异作念出的变调     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其不异作念出 的变调 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其不异作念 出的变调       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其不异作念出的变调 机关对其不异作念出的变调 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其不异变调）及接洽法律律例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并相沿基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受华商基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资磋商等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 规礼貌及基金合同礼貌的条件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获取中国证监会书面阐发的日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 怒放日     《业务国法》：指《华商基金管制有限公司怒放式基金业务国法》过头修 订，是表率基金管制东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基 金管制东谈主和投资东谈主共同投降 请购买基金份额的行径 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 礼貌的条件，苦求将其执有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调节为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入 苦求份额总和后的余额）杰出上一怒放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及合适《信息流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 管制信用风险的信用繁衍器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为经营基准 件。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                               招募说明书（更新）                       三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   鼓励称号                            出资比例   华龙证券股份有限公司                         46％   深圳市五洲协和投资有限公司                      34％   济钢集团有限公司                           20％ 商盛世成长羼杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法天真配置羼杂型证券投资基金、华商产业升级羼杂型证券投资基金、华商 慎重双利债券型证券投资基金、华商策略精选天真配置羼杂型证券投资基金、华 商康健增利债券型证券投资基金、华商价值精选羼杂型证券投资基金、华商主题 精选羼杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选天真 配置羼杂型证券投资基金、华商价值分享天真配置羼杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选天真配置羼杂型证券投资基金、华商上风行业天真配置羼杂型证券 投资基金、华商转变成长天真配置羼杂型发起式证券投资基金、华商新量化天真 配置羼杂型证券投资基金、华商新锐产业天真配置羼杂型证券投资基金、华商未 来主题羼杂型证券投资基金、华商健康生涯天真配置羼杂型证券投资基金、华商 量化逾越天真配置羼杂型证券投资基金、华商新趋势优选天真配置羼杂型证券投 资基金、华商双翼平衡羼杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 华商新能源羼杂型证券投资基金、华商新常态天真配置羼杂型证券投资基金、华 商双驱优选天真配置羼杂型证券投资基金、华商智能生涯天真配置羼杂型证券投 资基金、华商乐享互联天真配置羼杂型证券投资基金、华商新兴活力天真配置混 合型证券投资基金、华商万众转变天真配置羼杂型证券投资基金、华商瑞鑫按期 怒放债券型证券投资基金、华商丰利增强按期怒放债券型证券投资基金、华商润 丰天真配置羼杂型证券投资基金、华商元亨天真配置羼杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商粉碎行业股票型证券投资基金、华商研究精 选天真配置羼杂型证券投资基金、华商鑫安天真配置羼杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商变调转变 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商经营 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益慎重羼杂型证券投资基金、华 商科技转变羼杂型证券投资基金、华商龙头上风羼杂型证券投资基金、华商鸿益 一年按期怒放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅39个月按期怒放利率债债券 型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选羼杂型 证券投资基金、华商双擎领航羼杂型证券投资基金、华商鸿盈87个月按期怒放债 券型证券投资基金、华商甄选答复羼杂型证券投资基金、华商平衡成长羼杂型证 券投资基金、华商嘉悦平衡养老想法三年执有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、 华商远见价值羼杂型证券投资基金、华商中枢引力羼杂型证券投资基金、华商嘉 悦慎重养老想法一年执有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养老想法 日历2040三年执有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车羼杂型证 券投资基金、华商医药粉碎精选羼杂型证券投资基金、华商慎重添利一年执有期 羼杂型证券投资基金、华商竞争力优选羼杂型证券投资基金、华商超卓成长一年 执有期羼杂型证券投资基金、华商品性慧选羼杂型证券投资基金、华商鸿源三个 月按期怒放纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基金、华商 鑫选答复一年执有期羼杂型证券投资基金、华商300智选羼杂型证券投资基金、 华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡30羼杂型证券投资基金、华商安远 稳进一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长一年执有期羼杂型证券 投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究答复一年执有期羼杂型 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 证券投资基金、华商慎重泓利一年执有期羼杂型证券投资基金、华商嘉逸养老目 标日历2045五年执有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商转变医疗羼杂型证 券投资基金、华商利欣答复债券型证券投资基金、华商先进制造羼杂型证券投资 基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股羼杂型证券投 资基金、华商中证同行存单AAA指数7天执有期证券投资基金、华商产业机遇羼杂 型证券投资基金、华商品性价值羼杂型证券投资基金、华商安恒债券型证券投资 基金、华商数字经济羼杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证券投资基金、 华商融享慎重配置3个月执有期羼杂型基金中基金（FOF）、华商中证A500指数增 强型证券投资基金。   （二）基金管制东谈主主要东谈主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部面目司理，磋商财务 总部管帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总管帐师、副总司理。曾 赴任于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文告、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东谈主力资源总部总司理。曾赴任于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限 公司、华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部 总司理、乌鲁木皆扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限公司金融发展 部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经 理。曾赴任于蔚深证券有限使命公司、珠海泰柯玛有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾赴任于成都市水利电力勘测联想院、北京市天铎讼师事务所、 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村生意银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 赴任于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东谈主民银行滁州市中心支 行、成都市地点金融管制局、成都市委办公厅、成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高档经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与窥伺委员会工作组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型 汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、 副处长、部长，党委委员、董事。曾赴任于山东钢铁股份有限公司财务部、济南 分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金管制有限公司党支部文告、总 司理、财务负责东谈主。曾任华商基金管制有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务管制总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾赴任于天水市信赖投资 公司。   刘志军：落寞董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学教诲，兰州黄河企 业股份有限公司落寞董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司落寞董事、方大炭 素新材料科技股份有限公司落寞董事。   高菠阳：落寞董事。女，博士研究生。现任中央财经大学管制科学与工程学 院教诲、产教剖析部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主 任，国寿健康产业投资有限公司落寞董事，北京纳尔顿商议有限公司监事。曾任 中央财经大学管制科学与工程学院讲师、副教诲。   王珏：落寞董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商管制学院院长， 曾任西南财经大学海外商学院老师，中英FDI研究所长处，海外商务系系主任， 海外商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：落寞董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副教诲，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险贬抑总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司磋商财务总部副总司理、合 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 规风控管制总部总司理、合规副总监。曾赴任于兰州平板玻璃厂、甘肃华联管帐 师事务所、五联联合管帐师事务所（现瑞华管帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理管帐师。现任成都农村生意银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村生意银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 赴任于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高档管帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代 表东谈主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气 体有限公司监事、皆鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）使命有限公司董 事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、 科长、部长助理、副部长。曾赴任于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管制有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金管制有限公司基金管帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾赴任于博时基金管制有限公司、东方基金管制有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管制有限公司研究发展部 总司理、基金司理，曾任华商基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东谈主力资源管制师（一级），中级 经济师。现任华商基金管制有限公司抽象管制部总司理，曾任华商基金管制有限 公司东谈主力资源司理、东谈主力资源高档司理、抽象管制部副总司理。曾赴任于杰迈晶 雅东谈主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金管制有限公司。   王小刚：总司理、财务负责东谈主。简历同上。   高敏：看守长、董事会秘书。女，管帐专科硕士，高档管帐师、注册管帐师、 注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007年5月加入华商基金管制 有限公司，曾任抽象管制部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾赴任 于兰州百货大楼股份有限公司磋商财务总部任主管管帐，甘肃金信管帐师事务所 任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司计 划财务总部任副总司理。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   王华：副总司理。男，工商管制硕士。2007年4月加入华商基金管制有限公 司，曾任证券走动部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混联合产 投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用总 公司上海期货走动部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限公 司投资结算部总监，中国经济开发信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、研 究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019年1月加入华商基金管制有限公司， 曾任上海分公司总司理；曾赴任于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究员； 上海新兰德证券投资商议公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从事投 资管制工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发面目投资工作；金元证券股份 有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券股份 有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券股份 有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男，管制学硕士。2018 年9月加入华商基金管制有限公司，曾任固定收益部总司理、公司总司理助理； 曾赴任于中国冶金开采南京有限公司，任财务部管帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高档司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022年1月加入华商基金管制有限公司，曾任公司总司理助理；曾赴任于宁 波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东谈主；永赢基金管制有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息本事部总司理。男，工程硕士。2007年8月加入华 商基金管制有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息本事部 副总司理、信息本事总监；曾赴任于深圳逸新经营机开发公司，任软件开发部程 序员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心面目司理。   陈杰：男，中国籍，管制学硕士，具有基金从业履历。2007年3月至2007年9 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 月，赴任于中国冶金开采南京有限公司，任财务部管帐；2007年10月至2009年11 月，赴任于南京证券股份有限公司，任固定收益部高档司理；2009年12月至2016 年5月，赴任于华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；2016年6月至2017 年3月，赴任于联讯证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；2017年5月至 年9月加入华商基金管制有限公司，曾任固定收益部总司理、公司总司理助理； 年2月23日起于今担任华商鸿悦纯债债券型证券投资基金的基金司理；现任公司 副总司理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务固收投资决策委员会委员、 深圳分公司总司理。   本基金投资选择集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：   （1）公司投资决策委员会   王小刚：简历同上。   王华：简历同上。   吴林谦：简历同上。   周海栋：华商基金管制有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管制部） 总司理、基金司理。   陈杰：简历同上。   邓默：华商基金管制有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。   童立：简历同上。   孙志远：华商基金管制有限公司资产配置部总司理、基金司理。   （2）公司公募业务权益投资决策委员会   王小刚：简历同上。   吴林谦：简历同上。   周海栋：简历同上。   邓默：简历同上。   童立：简历同上。   高兵：华商基金管制有限公司权益投资部（原投资管制部）副总司理、基金 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 司理。   张杨：华商基金管制有限公司走动总监、证券走动部总司理。   （3）公司公募业务固收投资决策委员会   王小刚：简历同上。   陈杰：简历同上。   张永志：华商基金管制有限公司固定收益部总司理、基金司理。   胡华夏：华商基金管制有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。   厉骞：华商基金管制有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。   张杨：简历同上。   （4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。   上述东谈主员之间无嫡支属关系。   （三）基金管制东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互落寞，对所管制的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的礼貌，按接洽礼貌经营并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 义务； 基金合同过头他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予隐蔽，不得向 他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部 专科照顾人提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 尊府，保存期限不少于法定最低期限； 证投资者大略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件； 他法律行径； 现和分拨； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而辞退； 东谈主违抗基金合同酿成基金财产亏蚀机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 文告基金托管东谈主； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 事务的行径承担使命； 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 （税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管制东谈主的承诺 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面贬抑轨制，选择有用门径，珍视违抗《证 券法》行径的发生； 贬抑轨制，选择有用门径，珍视下列行径的发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担亏蚀；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事接洽的走动行为；   （7）疏漏职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌谢绝的其他行径。 家接洽法律、律例、规章及行业表率，至意信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法经营；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）独特毁伤基金份额执有东谈主或其它基金接洽机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）拒却、干预、报复或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏漏职守、滥用权利； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）  （7）泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋商等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其它股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其它任何局势为其它组织或个东谈主进行证券走动；  （10）违抗证券走动场地业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 遏制市集纪律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息流露和告白中独特含有伪善、误导、诓骗因素；  （13）以不高洁妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其它法律、行政律例谢绝的行径。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金谢绝从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不高洁的证券走动行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌谢绝的其他行为。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺 贬抑东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额执有东谈主利益优先的原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实践。接洽走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与流露。首要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述礼貌，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行顺应轨范后，则本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌执 行。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （五）基金司理承诺 基金份额执有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 定，不泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资磋商等信息；   （六）基金管制东谈主的里面贬抑轨制   (1)里面贬抑的原则 东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个法子。 控轨制的有用实践。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。   (2)里面贬抑的贬抑环境 贬抑文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教悔等内容。 积极实践，悠闲缔造至意信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管制不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险留神意志，使其连系于公司各部分、岗亭 和业务法子。 建立有用的里面贬抑系统承担最终使命；同期，通过充分阐扬落寞董事和监事会 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 的监督职能，幸免不高洁关联走动、利益运送和里面东谈主贬抑阵势的发生，建立健 全合顺应代企业轨制要求的法东谈主治理结构。 序和管制议事国法、高效严谨的业求实践系统、以及健全有用的里面监督和反馈 系统。 制定单元功绩和个东谈操纵事阐扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保执清廉、 至意、平正、廉正的品性与应有的专科智商。   (3)里面贬抑的轨制体系   公司制定合理、完备、有用并易于操作的里面贬抑轨制体系。里面贬抑轨制 体系按照贬抑轨制的效劳等级分为四个层面：第一个层面是公司礼貌，是公司经 营管制恪守的最高文献；第二个层面是公司里面贬抑大纲，是公司制定各项基本 管制轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管制轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性表率；第四个层面是公司根据基本管制轨制制定的更为具体的 管制办法和实施确定等。表层轨制与基层轨制有机接洽，前者指挥和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和相沿里面贬抑轨制是本公司董事会及管制层的 使命，董事会承担最终使命；   (2)上述对于里面贬抑的流露着实、准确；   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面贬抑轨制。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                     四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成速即间：2007 年 1 月 22 日   组织局势：股份有限公司（上市）   注册老本：1835132.4463 万元整   存续期间：执续经营   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   接洽东谈主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东谈主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不 同的行业，具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识配景，团队成员具有 较高的专科常识水平、邃密的服务意志、科学严谨的立场；部门管制层有 20 年 以上金融从业陶冶，耀眼国表里证券市集的运作。   （三）基金托管业务经营情况 江苏银行依靠严实科学的风险管制和里面贬抑体系以及先进的营运系统和专科 的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管制机 构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务家具 线已涵盖公募基金、信赖磋商、基金专户、基金子公司专项资管磋商、券商资管 磋商、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。江苏银即将在现存 的基础上开拓转变继续完善各样托管家具线。江苏银行同期不错为各样客户提供 提供现款管制、绩效评估、风险管制等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东谈主的里面贬抑轨制 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （1）确保接洽法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻实践；   （2）确保我行接洽托管的各项管制轨制和业务操作规程在托管业务中得到 全面严格的贯彻实践；   （3）确保资产安全，保证托管业务慎重运行。 东谈主员组成。资产托管部里面建立专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直指示下，依 照接洽法律规章，对业务的运行落寞支配稽核监察权利。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险贬抑方法”，里面贬抑必须渗入 到托管业务的各个操作法子，覆盖总共的岗亭，不可留有任何死角。   （2）预防性原则。必须缔造“预防为主”的管制理念，以业务岗亭为主体， 从风险发生的起源加强里面贬抑，驻防于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的 产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用门径加 强里面贬抑。发现问题，要实时处理，堵塞间隙。   （4）落寞性原则。托管业务里面贬抑机构必须落寞于托管业求实践机构， 业务操作主谈主员和搜检东谈主员必须分开，以保证内控机构的工作不受干预。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用投资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同礼貌，对基金管制 东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期编写基金 投资运作监督呈文，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理 和核算服务法子中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的 索要与开支情况进行搜检监督。   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例贬抑目的 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管制东谈主发出版面文告，与 基金管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈文中国证监会。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （2）收到基金管制东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及走动敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督呈文，对各 基金投资运作的正当合规性、投资落寞性和立场显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌违法走动，电话或书面要求基金 管制东谈主进行解释或举证，并实时呈文中国证监会。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                         五、接洽服务机构   （一）基金份额销售机构   称号：华商基金管制有限公司   住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东谈主：苏金奎   直销中心：华商基金管制有限公司   电话：010-58573768   传真：010-58573737   网址：www.hsfund.com   (1)   招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (2)   中信银行股份有限公司   注册地点：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦   法定代表东谈主：方合英   客服电话：95558   公司网址:http://www.citicbank.com/   (3)   兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   客服电话：95561 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）    公司网址：www.cib.com.cn     (4)   吉利银行股份有限公司    地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511-3    公司网址:bank.pingan.com     (5)   宁波银行股份有限公司同行易管家平台    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    公司网址：www.nbcb.com.cn     (6)   中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com     (7)   中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com     (8)   中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）     客服电话：95548     公司网址：sd.citics.com     (9)   中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：胡伏云     客服电话：95396     公司网址：www.gzs.com.cn     (10) 华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场     法定代表东谈主：张伟     客服电话：95597     公司网址：www.htsc.com.cn     (11) 泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区西宸龙湖海外 B 座 12 楼     法定代表东谈主：于海锋     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.puyifund.com     (12) 上海中欧钞票基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区陆家嘴环路 333 号 502 室     办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东谈主：许欣     客服电话：400-100-2666     公司网址：www.zocaifu.com     (13) 博时钞票基金销售有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网址：www.boserawealth.com        (14) 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn        (15) 嘉实钞票管制有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东谈主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn        (16) 济安钞票（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105     法定代表东谈主：杨健     客服电话：400-673-7010     公司网址：www.jianfortune.com        (17) 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   法定代表东谈主：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   公司网址：www.66liantai.com   (18) 泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：4000048821   公司网址：www.taixincf.com   (19) 上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室   法定代表东谈主：王翔   客服电话：400-820-5369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   (20) 上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东谈主：黄欣   客服电话：4006767523   公司网址：https://www.zhongzhengfund.com   (21) 珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层   法定代表东谈主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网址：www.yingmi.com   (22) 上海华夏钞票投资管制有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   客服电话：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   (23) 腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港调和区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：林海峰   客服电话：95788   公司网址：www.txfund.com   (24) 山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   客服电话：400-666-1618、95573   公司网址：www.sxzq.com   （二）登记机构   称号：华商基金管制有限公司   注册地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东谈主：苏金奎   电话：010-58573571   传真：010-58573580   接洽东谈主：董士伟   网址：www.hsfund.com   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、姜亚萍   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   接洽电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：王珊珊、王蕊 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                    六、基金的召募   华商鸿悦纯债债券型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                               《运作办法》、 《销售办法》、基金合同的接洽礼貌召募，于 2022 年 11 月 9 日经中国证券监督 管制委员会《对于准予华商鸿悦纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许 可〔2022〕2793 号）文注册。自 2022 年 12 月 26 日起向全社会公开召募，截止 至 2023 年 2 月 22 日，本基金召募工作已奏凯扫尾。   本基金为债券型证券投资基金，基金的运作方式为契约型怒放式，存续期为 不按期。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   七、基金合同的收效   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的接洽礼貌，本基金募皆集果合适接洽条件，本基金管制东谈主 2023 年 2 月 23 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面阐发，基金合同自该日起崇敬 收效。自基金合同收效之日起，本基金管制东谈主崇敬开端管制本基金。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期呈文中赐与 流露；连气儿 50 个工作日出现前述情形的，本基金基金合同自动闭幕，无需召开 基金份额执有东谈主大会。法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             八、基金份额的申购、赎回与调节   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管制东谈主在 接洽公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主 网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时期，但基金管制东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东谈主可依据践诺情况照章决定本基金开端办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购开端公告中礼貌。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月开端办理赎回，具体业务办 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 理时期在赎回开端公告中礼貌。   在确定申购开端与赎回开端时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息流露办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的开端时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调节 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或调节的价钱。  （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行经营。 律例赎回。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在不违抗法律律例礼貌且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新国法开端实施前依 照《信息流露办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。  （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 下同）   ，杰出部分不设最初级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民币1.00元，超 过1.00元的部分不设最初级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基 金投资东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销 机构销售网点初度申购的最低金额为东谈主民币1.00元，杰出1.00元的部分不设最低 级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民币1.00元，杰出1.00元的部分不设最初级 差限制；在合适法律律例礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其 他礼貌的，需同期恪守该销售机构的接洽礼貌； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时， 余额部分基金份额必须一并赎回； 基金管制东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选择上述门径对基金范围赐与控 制。具体礼貌请参见接洽公告； 和赎回份额的数目限制，或者新增基金范围贬抑门径。基金管制东谈主必须在调养实 施前依照《信息流露办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告； 基金份额净值，有用份额单元为份。上述经营结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后2位，由此流毒产生的收益或亏蚀由基金财产承担； 基金份额净值并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述经营结果均按四 舍五入方法，保留到极少点后2位，由此流毒产生的收益或亏蚀由基金财产承担。   （五）申购和赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的轨范，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须执有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成 立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东谈主委派申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日) 内支付 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形放置后的下一个工作日划往投资东谈主银行账户。   基金管制东谈主应以怒放日走动时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日作 为申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 走动的有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金管制 东谈主的阐发结果为准。对于申购、赎回苦求及申购份额、赎回金额的阐发情况，投 资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何亏蚀由投资 东谈主自行承担。 况下，对上述业务办理时期进行调养，基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信息 流露办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购和赎回费率   对于本基金基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费。投资东谈主缴纳申购 用度时，按单次认购金额领受比例费率，投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适 用费率按单笔分辩经营。具体费率如下：用费率按单笔分辩经营。   本基金对通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施远隔的申购费率。   待业金客户包括寰球社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老想法基金、个东谈主税收递延型生意养老保障、养老欢跃、专属生意养老 保障、生意待业金等级三相沿养老保障接洽家具。如将来出现经监管部门认同的 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                                招募说明书（更新） 新的待业金类型，基金管制东谈主可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费 率如下：               申购金额区间                 申购费率                   以下                   以下   （2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下：                申购金额区间                  申购费率                   以下                   以下   投资者遴聘红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于市集推行、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金资产。   本基金赎回本基金基金份额具体赎回费率如下表所示：             执有基金份额期限            赎回费率              执有期＜7 日            1.5%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，赎回用度全额归 入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的接洽礼貌在礼貌媒介 上公告。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销行为。在 基金促销行为期间，按接洽监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错顺应 调低销售费率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率恪守接洽法律律例以及 监管部门、自律国法的礼貌。   （七）申购份额与赎回金额的经营方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的经营方式如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：   净申购金额＝申购金额－申购用度   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金基金份额，其对 应申购费率为 0.8％，假定申购当日本基金基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.8％）=9,920.63 元   申购用度=10,000－9,920.63＝79.37 元   申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22 份   即：投资东谈主投资10,000元申购本基金基金份额，其对应申购费率为0.8％，假 设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到9,448.22份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，执只怕期为二十五天，对应 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=0 元   赎回金额=10,500-0=10,500 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和。   本基金份额净值的经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或亏蚀由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后经营，并按基金合同的约定公告。遇特殊 情况，经履行顺应轨范，不错顺应蔓延经营或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%集会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者累计执有份额上限的情形。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据接洽礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的 办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 产净值。 托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条件处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况放置时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额 总和后的余额)杰出前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回轨范实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）如发生单个怒放日内单个基金份额执有东谈主苦求赎回的基金份额杰出前 一怒放日的基金总份额的 20%时，基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有清贫 或合计因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成 较大波动的，基金管制东谈主有权对该基金份额执有东谈主当日杰出上一怒放日基金总份 额 20%以上的那部分赎回苦求进行宽限办理；对于该基金份额执有东谈主未杰出上述 比例的部分，基金管制东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回” 的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金份额执 有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被撤 销。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 回款项，但不得杰出 20 个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额执有东谈主，说明接洽处理方 法，并按礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 间，依照《信息流露办法》的接洽礼貌，在礼貌媒介上刊登再行怒放申购或赎回 的公告，也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届 时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金调节   基金管制东谈主不错根据接洽法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 接洽国法由基金管制东谈主届时根据接洽法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与接洽机构。   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非走动过户或者按 照接洽法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 接洽法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或违法东谈主组织。办理非走动过户必须提供 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 基金登记机构要求提供的接洽尊府，对于合适条件的非走动过户苦求按基金登记 机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轨范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的轨范收取转托管费。   （十五）按期定额投资磋商   基金管制东谈主不错为投资东谈操纵理按期定额投资磋商，具体国法由基金管制东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定 额投资磋商最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分拨与支付。法律律例、中国证监会或法院判决、裁定另有 礼貌的除外。   如接洽法律律例允许且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下 基金管制东谈操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务，履行接洽轨范后，基金管 理东谈主将制定和实施相应的业务国法。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的走动场地或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十八）在不违抗接洽法律律例且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金管制东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及接洽业务的安排进 行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 机制”章节的礼貌或接洽公告。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                   九、基金的投资   （一） 投资想法  本基金在严格贬抑风险和追求基金资产弥远康健的基础上，勤奋获取高于业 绩比拟基准的投资收益。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、地点政府债、次级债、可分离走动可转 债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债券、政府支执债券）、 资产支执证券、债券回购、契约入款、文告入款、按期入款过头他银行入款、同 业存单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须合适中国证监会接洽礼貌。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调节债券（可分离走动可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 顺应轨范后，不错调养上述投资比例。   （三）投资策略   本基金团结经济周期、宏不雅战略想法及收益率弧线分析，团结国度货币战略 和财政战略实施情况、市集收益率弧线变动情况、市集流动特性况，抽象运用久 期配置策略、期限结构配置策略、类属资产配置策略、收益率弧线策略、信用债 策略、信用繁衍品投资策略等等组合管制妙技进行日常管制。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等方面的分析来确定组 合的举座久期。当计算利率飞腾时，顺应裁减投资组合的想法久期，计算利率水 平诽谤时，顺应延长投资组合的想法久期。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金在对宏不雅经济周期和货币战略分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予想法性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、异日各期限的供给散布以及 投资者的期限偏好，计算收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限 结构。通过领受集会策略、两头策略和梯形策略等，在弥远、中期和短期债券间 进行动态调养，从而达到预期收益最大化的目的。   类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组 合久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增执相对低估、价钱将飞腾的类属， 减执相对高估、价钱将着落的类属，从而获取较高的总答复。   收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，调换久期债券 组合在收益率弧线发生变化时互异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，开端不错确定债券组合的想法久期配置区域并确定选择 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的走动。   本基金所界说的信用债券包括：非战略性金融债、企业债、公司债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离走动可转债的纯债部分。   本基金将投资外部主体评级或债项评级不低于 AA+级的信用债及资产支执 证券，通过承担限定的信用风险来获取信用溢价，主要温存个别证券的遴聘和行 业配置两方面。在定性与定量分析团结的基础上，通过从下到上的策略，在信用 类固定收益金融器具中进行个券的精选，团结限定分散的行业配置策略，构造和 优化组合。   资产支执类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及 质料、提前偿还率过头它附加条件等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、市集流动性分析和信用评级支执的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 的相对价值比拟，审慎投资资产支执证券类资产。   本基金投资 AA+级信用债（含资产支执证券，下同）占执仓信用债的比例 为 0-50%，AAA 级信用债占执仓信用债的比例为 50%-100%。评级信息参照资信 评级机构发布的最新评级结果，评级机构不包含中债资信。   其中，非战略性金融债、企业债、公司债、中期单子、次级债、可分离走动 可转债的纯债部分、资产支执证券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级， 短期融资券、超短期融资券和其他无债项评级的，信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级。如出现莫得对应评级的信用债券，基金管制东谈主需团结自身的里面 信用评级进行落寞判断与认定，以基金管制东谈主的判断结果为准。   基金执有信用债期间，如果其评级着落、基金范围变动、变现信用债支付赎 回款项等基金管制东谈主之外的因素使得投资比例不再合适上述约定，应在评级呈文 发布之日或不再合适上述约定之日起 3 个月内调养至合适约定，中国证监会礼貌 的特殊情形除外。   本基金按照风险管制的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品走动。投资 过程将团结账户内债券潜在信用风险、流动性等情况抽象考量，通过购买对应信 用繁衍品全部或部分覆盖配置相应债券的信用风险。   （四） 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得杰出 该资产支执证券范围的 10%；   （8） 本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执 证券，不得杰出其各样资产支执证券臆度范围的 10%；   （9）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得杰出本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不 合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）本基金参与信用繁衍品走动，需投降下列投资比例限制： 繁衍品； 面值的 100%； 杰出基金资产净值的 10%；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素 以致基金不合适前述比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进行调养；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行调养，但法律律例或中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 开端。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的礼貌为准。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不高洁的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌谢绝的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺 贬抑东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额执有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。接洽走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与流露。首要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述礼貌，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行顺应轨范后，则本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌执 行。   （五） 功绩比拟基准   中债抽象全价（总值）指数收益率   中债抽象全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本 债券涵盖的范围愈加全面，具有平方的市集代表性，涵盖主要走动市集（银行间 市集、走动所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（弥远、中期、 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 短期等），大略很好地反应中国债券市集总体价钱水慈祥变动趋势。中债抽象全 价（总值）指数各面目的值的时期序列愈加完竣，故意于愈加深远地研究和分析 市集。在抽象议论了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范 围和投资理念，本基金遴聘市集认同度较高的中债抽象全价（总值）指数收益率 手脚功绩比拟基准。   若异日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准 的组成因子住手发布或变改称号，本基金管制东谈主不错在合适法律律例的礼貌和基 金合同的约定且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，与基金托管 东谈主协商一致并报中国证监会备案后，顺应调养功绩比拟基准并实时公告，而无需 召开基金份额执有东谈主大会。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期收益率低于股票型 基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。   （七）基金管制东谈主代表基金支配接洽权利的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券 法》礼貌的管帐师事务所就特定资产认定的接洽事宜商议专科想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 的礼貌。      （九）基金的投资组合呈文      本基金按照《基金法》、                《信息流露办法》及中国证监会的其他礼貌中对于投 资组合呈文的要求流露基金的投资组合。  死心 2024 年 9 月 30 日，华商鸿悦纯债债券型证券投资基金资产净值为 投资组合情况如下： 序号            面目         金额（元）            占基金总资产的比例（%）        其中：股票                          -                 -        其中：债券           5,361,110,601.96            93.35        资产支执证券                         -                 -        其中：买断式回购的买                                       -                 -        入返售金融资产        银行入款和结算备付        金臆度      本基金本呈文期末未执有境内股票。          华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                                      招募说明书（更新）            本基金本呈文期末未执有港股通股票。            本基金本呈文期末未执有股票。                                                                   占基金资产净值比 序号                 债券品种              公允价值（元）                                                                    例（％）             其中：战略性金融债                        1,993,659,211.90             34.73 序                                                             占基金资产净值比例          债券代码        债券称号        数目（张）       公允价值（元） 号                                                                  （％） 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 资明细   本基金本呈文期末未执有资产支执证券。   本基金本呈文期末未执有贵金属投资。   本基金本呈文期末未执有权证投资。   根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。   本基金本呈文期内未投资国债期货。   根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 督管制总局上海监管局罚金 80 万元。 全管制不及、灾备管制不及被国度金融监督管制总局罚金 160 万元。   本公司对以上证券的投资决策轨范合适法律律例及公司轨制的接洽礼貌，不 存在毁伤基金份额执有东谈主利益的行径。除此之外，本基金投资的其他前十名证券 的刊行主体本期未被监管部门立案访问, 且在本呈文编制日前一年内未受到公 开申斥、处罚。   根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股票。      华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                                       招募说明书（更新）        本基金本呈文期末无其他资产。        本基金本呈文期末未执有处于转股期的可调节债券。        本基金本呈文期末未执有股票。        由于四舍五入的原因，分项之和与臆度项之间可能存在尾差。                             十、基金的功绩        基金管制东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，      但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表      现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一）本呈文期基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                                   功绩比拟                             净值增长                     净值增               功绩比拟基       基准收益 阶段                          率轨范差                           ①－③       ②－④                     长率①               准收益率③       率轨范差                             ②                                                   ④ 基金成立日至 2023/12/31   2.08%    0.04%        2.01%    0.04%     0.07%    0.00% 基金成立日至 2024/09/30   4.82%    0.05%        4.75%    0.06%     0.07%   -0.01%        注： （1）本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料管制暂行礼貌》第四条      的礼貌列示。        （2）本基金历任基金司理情况详见“三、基金管制东谈主”。       （二）自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期功绩比      较基准收益率变动的比拟 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 注：①本基金合同收效日为 2023 年 2 月 23 日。   ②根据基金合同的礼貌，自基金合同收效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需合适 基金合同要求。本基金在建仓期扫尾时，各项资产配置比例合适基金合同接洽投资比例的约 定。                     十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他资产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金托管东谈主根据接洽法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的相沿和刑事使命   本基金财产落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主相沿。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券走动场地的走动日以及国度法律律例 礼貌需要对外流露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、资产支执证券、信用繁衍品、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门接洽礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近走动日的报价不可着实反应公允价值的，应报恩价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其巨额执有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化以及证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估 值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近走动 市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支执证券，领受估值本事确定公允价值；   （5）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值本事确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未支配回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律律例的礼貌或者未能充分选藏基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律律例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管制东谈主对基金净值的经营结果按礼貌对外赐与公布。   （五）估值轨范 额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的 流毒计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主每个工作日经营基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 依据基金合同和接洽法律律例的礼貌对外公布。   （六）估值特别的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后四位以内（含第四位）发生估值错 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 误时，视为基金份额净值特别。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值特别，导致其他当事东谈主际遇亏蚀的，谬误 的使命东谈主应当对由于该估值特别际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直亏蚀按下述 “估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏蚀机，估值特别使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别使命方承担； 由于估值特别使命方未实时更正已产生的估值特别，给当事东谈主酿成亏蚀的，由估 值特别使命方对平直亏蚀承担补偿使命；若估值特别使命方照旧积极调和，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特别使命方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值特别已得 到更正。   （2）估值特别的使命方对接洽当事东谈主的平直亏蚀负责，不合波折亏蚀负责， 况且仅对估值特别的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特别而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特别使命方仍应酬估值特别负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值特别责 任方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求委派欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和杰出其践诺亏蚀的差额部分支付给估值特别使命方。   （4）估值特别调养领受尽量收复至假定未发生估值特别的正确情形的方式。   估值特别被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下： 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （1）查明估值特别发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值特别发生 的原因确定估值特别的使命方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别酿成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的使命方进行 更正和补偿亏蚀；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向接洽当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值经营出现特别时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的门径珍视亏蚀进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主及基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责经营，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个怒放日走动扫尾后经营当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核阐发后发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主按礼貌对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 差不手脚基金资产估值特别处理。 机构发送的数据特别或由于不可抗力原因，或国度管帐战略变更、市集国法变更 等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、 顺应、合理的门径进行搜检，但未能发现特别的，由此酿成的基金资产估值特别， 基金管制东谈主和基金托管东谈主辞退补偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的门径缩小或放置由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 接洽用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管制东谈主可在不 违抗法律律例礼貌的前提下并按照监管部门要求履行顺应轨范后酌情调养以上 基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施 日前在礼貌媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按礼貌在 礼貌媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的经营方 法，依照《业务国法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的礼貌或接洽公告。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金的用度   （1）基金管制东谈主的管制费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）     《基金合同》收效后与基金接洽的信息流露用度，但法律律例或中国证 监会另有礼貌的除外。   （4）     《基金合同》收效后与基金接洽的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （5）基金份额执有东谈主大会用度。   （6）基金的证券走动用度。   （7）基金的银行汇划用度。   （8）基金的账户开户用度、账户选藏用度。   （9）按照国度接洽礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的经营 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的经营 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）-（9）项用度，根据接洽律例及相应 契约礼貌，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨 或基金财产的亏蚀。   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》收效前的接洽用度。   （4）其他根据接洽法律律例及中国证监会的接洽礼貌不得列入基金用度的 面目。   （二）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌或接洽公告。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的礼貌代扣代缴。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照接洽礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按礼貌在礼貌媒介公告。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、 《流动性风险管制礼貌》、            《基金合同》过头他接洽礼貌。接洽法律律例对于信息 流露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和合适 《信息流露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管制东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基 金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信息 尊府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 金份额发售公告   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额执有东谈主大会召开的国法及具体轨范，说明基金家具的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产相沿及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。基金管制东谈主应当依照法律律例和中国证监会的礼貌编制、 流露与更新基金家具尊府纲要。《基金合同》收效后，基金家具尊府纲要的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具尊府纲要，并 登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲要其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东谈主不再更 新基金家具尊府纲要。   （5）基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在流露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲要、《基 金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金家具尊府纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 登载在礼貌网站上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点流露怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的经营方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 资产组合季度呈文）   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，并将 年度呈文正文登载在礼貌网站上，并将年度呈文领导性公告登载在礼貌报刊上。 基金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过合适《证券法》礼貌的管帐师事务所审 计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在礼貌网站上，并将中期呈文领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 呈文，将季度呈文登载在礼貌网站上，并将季度呈文领导性公告登载在礼貌报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   如呈文期内出现单一投资者执有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期呈文“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下流露该投资者的类别、呈文期末执有份额及占比、呈文 期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金执续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中流露 基金组联合产情况过头流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，接洽信息流露义务东谈主应当按礼貌编制临时呈文书，并 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金清理；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （6）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金管制东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更基金管制东谈主的实 际贬抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十；   （11）基金管制东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近   （12）波及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务接洽行径受 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务接洽行径受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、 践诺贬抑东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；   （17）基金份额净值计价特别达基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金开端办理申购、赎回；   （19）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （20）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （23）基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）调养本基金份额类别建立；   （25）本基金推出新业务或服务；   （26）      《基金合同》收效后，本基金出现连气儿 30、40、45 个工作日基金份额 执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时。   （27）基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额执有东谈主权益的，接洽信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开暴露。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   《基金合同》出现闭幕情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组 对基金财产进行清理并作出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在 礼貌网站上，并将清理呈文领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应在基金年报及中期呈文中流露其执有的资产支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净资产的比例和呈文期内总共的资产支执证券明细。基金 管制东谈主应在基金季度呈文中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支执证券明细。   基金管制东谈主应当在按期呈文及招募说明书（更新）等文献中介意流露信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基 金总体风险的影响以及是否合适既定的投资想法及策略。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息流露，详见招募说明书的礼貌。   （六）信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主及接洽从业东谈主员不得泄露未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息 流露内容与步地准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照接洽法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期呈文、更新的招募说明书、基金家具尊府纲要、基金清理呈文等公开披 露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 信息，并保证接洽报送信息的着实、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，擢升信息流露服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会接洽礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介流露信息，然则其他巨匠媒介不得早于礼貌媒介流露信息，况且 在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计呈文、法律想法书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延基金信息流露的情形   （1）基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；   （4）法律律例、中国证监会礼貌或《基金合同》约定的情况。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。  特定资产包括：        （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价 值存在首要不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金 份额执有东谈主苦求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节申 请将被拒却。  （2）主袋账户  基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在相 关公告中礼貌。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速 支付赎回款项。  对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应酬侧袋账户份额实行落寞管制，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用落寞的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 简称+侧袋标记S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称号增多 大写字母M标记手脚后缀。基金总共侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号 中的M标记。  启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金登记机构应以基金份额执有东谈主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户执有东谈主名册和份额。  侧袋账户资产透顶清理后，基金管制东谈主将刊出侧袋账户。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋 账户资产为基准。基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。  基金管制东谈主、接洽服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者误会。  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。  侧袋机制启用当日，基金管制东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东谈主应将特定资产作 为一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行落寞核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的接洽要求。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管制东谈主承担。  基金管制东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产接洽的用度 从侧袋账户中列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下， 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。  （2）按期呈文  侧袋机制实施期间，基金按期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户接洽信息在按期呈文中单独进行流露，包括但不限于： 其他与特定资产情状接洽的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管制东谈主对 特定资产最终变现价钱的承诺；  （3）临时呈文  基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额执有东谈主支付的款项、接洽用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按 礼貌实时发布临时公告。  基金管制东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应实时向侧袋 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 账户对应的基金份额执有东谈主支付已变现部分对应款项。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和闭幕侧袋机制后，实时聘任合适《证券法》 礼貌的管帐师事务所进行审计并流露专项审计想法，具体如下：  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的接洽事宜取得合适 《证券法》礼貌的管帐师事务所的专科想法。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘任于侧袋机制启用日发 表想法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专 项审计想法，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应酬呈文期间基金侧袋机制运行 接洽的管帐核算和年报流露，实践顺应轨范并发表审计想法。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金清理呈文的接洽要 求，聘任合适《证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审 计想法。  （三）本部分对于侧袋机制的接洽礼貌，但凡平直援用法律律例或监管国法 的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应轨范后，在对基金份额执有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                   十八、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  基金风险阐扬为基金收益的波动，基金管制过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。手脚代理基金投资东谈主进行投资的器具，科学严谨的风险管 理对于基金投资管制胜利与否至关紧迫。因此在基金管制过程中，对风险的识别、 评估和贬抑应连系基金投资管制的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风险、 管制风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险。  金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资心情和走动轨制等多样因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。  （1）战略风险  货币战略、财政战略、产业战略和证券市集监管战略等国度战略的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。  （2）利率风险  金融市集利率波动会导致证券市集价钱及利息收益的变动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，收益水平会受到利率变化的影响。  （3）信用风险  基金在走动过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、拒 绝支付到期本息，或者公司信息流露不着实、不完竣，都可能导致基金资产亏蚀 和收益变化。  （4）通货膨大风险  由于通货膨大率提高，基金的践诺投资价值会因此诽谤。  （5）再投资风险  再投资风险反应了利率着落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率着落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将获取比已往少的收益率。  （6）法律风险  由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可正常实践，导 致了基金资产亏蚀的风险。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）  在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、陶冶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制妙技和管制本事等因素 影响基金收益水平。  （1）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、地点政府债、次级债、可分离走动可转 债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债券、政府支执债券）、 资产支执证券、债券回购、契约入款、文告入款、按期入款过头他银行入款、同 业存单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须合适中国证监会接洽礼貌。   标的资产大部分为轨范化债券金融器具，一般情况下具有较好的流动性，同 时，本基金严格贬抑投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要领受估值本事确 定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管制东谈主将根据历史陶冶和现实 条件，制定出现款执有量的凹凸限磋商，在该限制范围内进行现款比例调控或现 金与证券的升沉。本基金管制东谈主会进行标的的分散化投资并团结对各样标的资产 的预期流动性合理进行资产配置，以留神流动性风险。   （2）多数赎回的处理方式   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 正常赎回轨范实践。 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 怒放日的基金总份额的 20%时，基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或 合计因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较 大波动的，基金管制东谈主有权对该基金份额执有东谈主当日杰出上一怒放日基金总份额 例的部分，基金管制东谈主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分宽限赎回”的 约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金份额执有 东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎 回款项，但不得杰出 20 个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管制器具，对赎回申 请等进行限定调养，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的补助门径，包 括但不限于：宽限办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管制工 具。   宽限办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等器具的情 形、轨范见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调节”之“（九）暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”和“（十）多数赎回的情形及处理方式”的相 关礼貌。若本基金宽限办理多数赎回苦求，投资者被宽限办理的基金份额将靠近 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 苦求，投资者将靠近无法赎回本基金的风险。若本基金降速支付赎回款项，赎回 款到账时期将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于执续执有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将增多执续执有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项酿成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金管制东谈主与基金托管东谈主协商阐发后，将暂停基金估值，并选择降速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的门径。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将降速支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回苦求。降速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率恪守接洽法律律例以及监管 部门、自律国法礼貌。当日参与申购和赎回首往的投资者存在承担申购或者赎回 产生的走动过头他成本的风险。   启用侧袋机制的情形、轨范见本招募说明书“十六、侧袋机制”的接洽礼貌。  （1）资产支执证券的投资风险  本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支执证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支执证券市集范围及走动活跃程 度的影响，资产支执证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支执证券之债务东谈主出现 违约，或在走动过程中发生交收违约，或由于资产支执证券信用质料诽谤导致证 券价钱着落，酿成基金财产亏蚀。  （2）本基金投资范围包括信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流动性 风险、偿付风险及价钱波动风险。流动性风险是指信用繁衍品的走动转让过程中， 因无法找到走动敌手或走动敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 付风险是指在信用繁衍品存续期内，由于不可贬抑的市集及环境变化，创设机构 可能出现经营情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信 用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体经营情 况或利率环境出现变化引起信用繁衍品走动价钱波动的风险。  （3）投资策略风险和债券品种配置风险  在基金管制东谈主在团结分析宏不雅、微不雅分析和市集失衡的特色遴聘具体的投资 策略过程中，可能限于常识、本事、陶冶等因素而影响其对接洽信息、经济形势 和证券价钱走势的判断偏差，以致本基金的功绩阐扬不一定率先于市集平均水平。  债券品种配置风险是指由于当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不 同债券品种利差发生变化时，基金在配置不同比例的资金购买不同品种的债券而 隐含的风险。  （4）本基金自动闭幕的风险  基金合同收效后，出现连气儿50个工作日基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，本基金基金合同自动闭幕，无需召开基金份 额执有东谈主大会，因此投资者将靠近基金合同可能提前闭幕的不确定性风险。  （1）本事风险  经营机、通信系统、走动麇集等本事保障系统或信息麇集支执出现异常情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限涌现产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。  （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的亏蚀。  （3）金融市集危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管 理东谈主自身平直贬抑智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主的利益受 损。  （二）声明 须自行承担投资风险。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 然则，本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。   基金管制东谈主承诺以至意信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值凹凸并不预 示其异日功绩阐扬。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则，在作念出 投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例 礼貌和《基金合同》约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后按《信息流露办法》的礼貌在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主相连的； 产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合适《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，选藏基金份额执 有东谈主的正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律想法书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产清理呈文经合适《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在礼貌 网站上，并将清理呈文领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法 规礼貌的最低期限。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容摘记   （一）基金份额执有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽礼貌，基金份额执有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项支配表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽礼貌，基金份额执有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 限使命； 国法； 充，并保证其着实性；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽礼貌，基金管制东谈主的权利包 括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度接洽法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要门径保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》礼貌的用度； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 益支配因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 服务的外部机构； 回、调节、按期定额投资和非走动过户等业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽礼貌，基金管制东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互落寞，对所管制的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按接洽礼貌经营并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               《基金合同》过头他接洽礼貌，履行信息流露及报 告义务； 《基金合同》过头他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予隐蔽，不 向他东谈主泄露，但监管机构、司法机关或审计、法律等外部专科照顾人要求提供的除 外； 分拨基金收益；             《基金合同》过头他接洽礼貌召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 尊府，保存期限不少于法定最低期限； 证投资者大略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而辞退； 托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产亏蚀机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担使命； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 法律行径； 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 （税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽礼貌，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要亏蚀的情 形，应呈报中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益； 为基金办理证券走动资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽礼貌，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分辩建立账户，落寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 定外，在基金信息公开流露前赐与隐蔽，不得向他东谈主泄露，但监管机构、司法机 关或审计、法律等外部专科照顾人要求提供的除外； 申购、赎回价钱； 基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基 金管制东谈主有未实践《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了 顺应的门径； 不少于法定最低期限； 回款项；             《基金合同》过头他接洽礼貌，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 配； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 银行业监督管制机构，并文告基金管制东谈主； 任不因其退任而辞退； 基金管制东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产亏蚀机，应为基金份额执有东谈主利益 向基金管制东谈主追偿；   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或本基金合同 另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会未设日常机构。   （1）除法律律例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的外，当出现 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会： 额执有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额执有东谈主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会： 类别的建立； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 走动过户、转托管等业务国法； 情形。   （1）除法律律例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由 基金管制东谈主召集；   （2）基金管制东谈主未按礼貌召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管制 东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的 基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就并吞事项要求 召开基金份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会 的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顽固、干预；   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介 公告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额执有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头 接洽方式和接洽东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另 行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基 金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效劳。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解说委 派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律律例、                              《基金合同》 和会议文告的礼貌，况且执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记尊府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书 面局势或大会公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布接洽领导性公告； 为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告礼貌的方式收取基金份额执有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通 知不参加收取表决想法的，不影响表决效劳； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 具表决想法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代 理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适 法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例打破的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过麇集、电 话或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、麇集、电话或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受 书面、麇集、电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （5）再行召集基金份额执有东谈主大会的条件   参加基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主执有的有用基金份额低于第（1） 条第 2）款、第（2）条第 3）款礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执 有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总和的三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额执有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范   在现场开会的方式下，开端由大会主执东谈主按照下列第 7 条文定轨范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主手脚该 次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金 份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌 的须以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所 执表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监 会或基金合同另有礼貌外，调节基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、 闭幕《基金合同》        、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交 合适会议文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告礼貌的表决想法视为有用表决，表决想法疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开端后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开端后 文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效劳。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起按礼貌在礼貌媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分辩执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若接洽 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额执有东谈主支配提议权、召集权、提名权所需单独或臆度代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份 额执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额 小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的执有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的接洽礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文接洽约定。 条件等礼貌，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管 国法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 履行顺应轨范后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额执有 东谈主大会审议。   （三）基金合同灭亡和闭幕的事由、轨范以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律律例礼貌或本合同约定应经基金份额执有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东谈主大会决议自收效后方可实践， 自决议收效后按《信息流露办法》的礼貌在礼貌媒介公告。   有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，《基金合同》应当闭幕：   （1）基金份额执有东谈主大会决定闭幕的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、 新基金托管东谈主相连的；   （3）本基金连气儿 50 个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）接洽法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个工作日 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 内成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、合适《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，选藏基金份额 执有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的相沿、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （5）基金财产清理轨范： 告出具法律想法书；   （6）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   清理过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产清理呈文经合适《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在礼貌 网站上，并将清理呈文领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法 规礼貌的最低期限。   （四）争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，选藏基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金管制东谈主、基 金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效劳。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）               二十一、基金托管契约的内容摘记   （一）基金托管契约当事东谈主   称号：华商基金管制有限公司   住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号中海海外中心 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号中海海外中心 19 层   法定代表东谈主：陈牧原   成速即间： 2005 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号   经营范围：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务   注册老本：壹亿元东谈主民币   组织局势：有限使命公司   存续期间：执续经营   称号：江苏银行股份有限公司   注册地址：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   邮政编码：210005   法定代表东谈主：夏平   成立日历：2007 年 01 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 115.44 亿元   存续期间：执续经营   经营范围：收受公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国内结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客欢跃、代理销售基金、代理销 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 售贵金属、代理收付和相沿皆集资金信赖磋商；提供保障箱业务；办理寄托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；海外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票除外的外币有价证券；资信访问、商议、见证业务；网上银行；经银行 业监督管制机构和接洽部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   基金托管东谈主根据接洽法律律例的礼貌及基金合同、本契约的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或品种遴聘轨范的， 基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 接洽本事系统，对基金践诺投资是否合适基金合同对于投资品种遴聘轨范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、地点政府债、次级债、可分离走动可转 债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债券、政府支执债券）、 资产支执证券、债券回购、契约入款、文告入款、按期入款过头他银行入款、同 业存单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须合适中国证监会接洽礼貌。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调节债券（可分离走动可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 顺应轨范后，不错调养上述投资比例。 基金投资比例进行监督。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得杰出 该资产支执证券范围的 10%；   （8） 本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执 证券，不得杰出其各样资产支执证券臆度范围的 10%；   （9）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得杰出本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不 合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）本基金参与信用繁衍品走动，需投降下列投资比例限制： 繁衍品； 面值的 100%； 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 杰出基金资产净值的 10%；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素 以致基金不合适前述比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进行调养；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行调养，但法律律例或中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 开端。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的礼貌为准。 谢绝行径，基金托管东谈主对此无法提前知道或报复的，基金托管东谈主不承担相应使命 并有权向中国证监会呈文。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺 贬抑东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额执有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。接洽走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与流露。首要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。管制东谈主违抗上述约定开展关联走动酿成基金财产亏蚀的，基 金托管东谈主对此不承担任何使命。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行顺应轨范后，则本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌执 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 行。   根据法律律例接洽基金谢绝从事的关联走动的礼貌，基金管制东谈主应预先向基 金托管东谈主提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有首要历害关系的公司名 单。基金托管东谈主的关联方名单以对外流露的上市公司按期呈文中为准。若基金托 管东谈主发现基金管制东谈主与关联走动名单中列示的关联方违法进行关联走动时(基金 管制东谈主及基金托管东谈主应实时完竣将关联走动名单提供给对方并保执执续实时更 新)，基金托管东谈主实时提醒基金管制东谈主选择必要门径，履行信息流露义务。对于 基金管制东谈主已成交的关联走动，而基金托管东谈主事前无法报复该关联走动发生且只 能进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应亏蚀，并有权向中国证监会 呈文。 金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。      基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业 轨范的、经崇敬遴聘的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各 走动敌手所适用的走动结算方式。基金管制东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在 银行间债券市集遴聘走动敌手。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集走动敌手名单开展走动进行过后监督，如基金管制东谈主在基金投资运作 之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集走动敌手名单的，视为基金管制东谈主认同 全市集走动敌手。基金管制东谈主不错按期或不按期对银行间债券市集走动敌手名单 及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照契约进行结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要临时调养银行 间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与走动 敌手发生走动前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管制东谈主负责对走动敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的走动国法进行 走动，并负责惩处因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏蚀，基金托管东谈主不承 担由此酿成的相应法律使命及亏蚀。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担违约使命过头他接洽法律使命的，基金管制东谈主有权向 接洽走动敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主仅根据银 行间债券市集成交单对本基金银行间债券走动的走动敌手过头结算方式进行监 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式 进行走动时，基金托管东谈主有权实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管制东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损结怨使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的着实、准确。基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据接洽礼貌， 就本基金银行入款业务另行签订书面契约，明确两边在接洽契约签署、账户开设 与管制、投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献相沿以及 入款证实书的开立、传递、相沿等历程中的权利、义务和职责，保护基金份额执 有东谈主的正当权益。   基金托管东谈主应根据接洽接洽律例及契约对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核接洽契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等接洽文献， 切实履行托管职责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》、 《运作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等 的各项礼貌。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定， 确定合适条件的总共入款银行的名单，并提前提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的走动敌手是否合适接洽礼貌进行监督。如基金管制东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管制东谈主认同 总共银行。 法律律例、基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式 文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管制东谈主收到电话提醒或书面文告后应鄙人一工作日前实时查对并以两边 认同的局势回复基金托管东谈主，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托 管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托 管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权呈文中国证监会。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主应在 礼貌时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 呈文的事项，基金管制东谈主应积极配合提供接洽数据尊府和轨制等。 行政律例和其他接洽礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式文告基金管制东谈主，由此酿成的亏蚀由基金管制东谈主承担。 时文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管制东谈主无高洁 根由，拒却、报复基金托管东谈主根据本托管契约礼貌支配监督权，或选择拖延、欺 诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不 改正的，基金托管东谈主有权呈文中国证监会。 产净值经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分拨、接洽信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的功绩阐扬数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并有权在发现后报 告中国证监会。 护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议会 计师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 不限于基金托管东谈主安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投 资所需的其他账户、复核基金管制东谈主经营的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管制东谈主指示办理清理交收、接洽信息流露和监督基金投资运作等行径。 管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本契约过头他接洽礼貌时，应实时以书面局势文告基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一工作日前实时查对并以两边 认同的局势回复基金管制东谈主，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于： 提打法洽尊府以供基金管制东谈主核查托管财产的完竣性和着实性，在礼貌时期内答 复基金管制东谈主并改正。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、报复对方根据本契约礼貌支配监督权，或选择拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应呈文中国证监会。   （四）基金财产的相沿   （1）基金财产应落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全相沿基金财产，不合处于基金托管东谈主践诺贬抑之外 的账户或财产承担使命。   （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辩建立账户，确保基金财产的 完竣与落寞。   （5）基金托管东谈主按照基金合同和本契约的约定相沿基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自行 运用、刑事使命、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 有限使命公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户 选藏费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东谈主负责与接洽当事 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管制东谈主选择门径进行催收。由此给基金财产酿成亏蚀的， 基金托管东谈主对此不承担任何使命，基金管制东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产 的亏蚀，基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助。   （7）除依据法律律例和基金合同的礼貌外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东谈主开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管制东谈主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、                   《运作办法》、基金合同等接洽礼貌后， 基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户， 基金托管东谈主在收到资金当日出具接洽解说文献。同期在礼貌时期内，聘任合适《中 华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验 资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东谈主按规 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设本基金的基金托管专户，也称为 资金账户，相沿基金财产的银行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法 东谈主集会清理模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的总共托管资产与中国证 券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金 托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户 进行。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金托管专户的开立和管制应合适接洽法律律例的接洽礼貌。   （4）在合适法律律例礼貌的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管专户办 理基金资产的支付。   基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期入款投资，基金管制东谈主都必须和 入款机构签订按期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约手脚划款指示附件。 基金管制东谈主应确保在按期入款契约中约定按期入款不得被质押或以任何方式被 典质，并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的总共款项必须划至基 金托管专户，不得划入其他任何账户。   在取得入款证实书后，基金托管东谈主相沿证实书蓝本。基金管制东谈主应该在合理 的时期内进行按期入款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提前支取或部分提前支 取按期入款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金 利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商惩处。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的接洽礼貌，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户和执有东谈主账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的相沿由基金托管东谈主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东谈主负责。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主清理工作，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚毅日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，按接洽礼貌开设、使 用并管制；若无接洽礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌执 行。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 礼貌，在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按接洽礼貌使用并管 理。   （2）法律律例等接洽礼貌对接洽账户的开立和管制另有礼貌的，从其礼貌 办理。   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的相沿库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代相沿库，相沿凭证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用贬抑 的资产不承担相沿使命。   与基金财产接洽的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产接洽的首要合同的原件分辩由基金管制东谈主、基金托管东谈主 相沿。除本契约另有礼貌外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管制东谈主应尽量保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正 本的原件，基金管制东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的相沿期限不 少于法定最低期限。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。   （五）基金资产净值经营和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目经营，精准到 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有礼貌的，从其规 定。   基金管制东谈主应每个工作日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律律例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据 基金合同和接洽法律律例的礼貌对外公布。   （六）基金份额执有东谈主名册的相沿   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和相沿，并对基 金份额执有东谈主名册的着实性、完竣性和准确性负责。   基金管制东谈主相沿基金份额执有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可 妥善相沿，则按接洽律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管制东谈主应将接洽尊府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完竣 性。基金托管东谈主不得将基金管制东谈主提供的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应投降隐蔽义务。   （七）争议惩处方式   因本契约产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、 统一不可惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，选藏基金份额执有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   （八）托管契约的变更和闭幕   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （1）基金合同闭幕；   （2）基金托管东谈主收场、照章被打消、歇业或由其他基金托管东谈主领受基金资 产；   （3）基金管制东谈主收场、照章被打消、歇业或由其他基金管制东谈主领受基金管 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同礼貌的闭幕事项。   （1）基金财产清理小组 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，选藏基金份额执 有东谈主的正当权益。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理轨范   基金合同闭幕情形发生，应当按法律律例和基金合同的接洽礼貌对基金财产 进行清理。基金财产清理轨范主要包括： 告出具法律想法书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金财产按下列律例退回：   基金财产未按前款 1）-3）项礼貌退回前，不分拨给基金份额执有东谈主。   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产清理呈文经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈文登载在礼貌网站上，并将清理呈文领导性公告登载在礼貌报刊上。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法 规礼貌的最低期限。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）             二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务面目。主要服务内容如下：   （一）尊府发送 可通过本公司提供的网站、微信、APP等查询方式，快速获取走动信息； 执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主以电子邮件、微信、APP等局势按期或不 按期发送对账单，但由于基金份额执有东谈主在本公司未神圣填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东谈主基金账户导致基金管制东谈主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上走动、微信、APP）业务   本基金管制东谈主已通达个东谈主投资者直销电子走动业务。个东谈主投资者通过基金管 理东谈主网站、微信及APP不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户资 料修改、走动密码修改、走动明细查询和账户尊府查询等各样业务。   （三）红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额执有东谈主不错遴聘将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）按期定额投资   本基金管制东谈主为基金投资东谈主提供普通按期定额投资磋商和网上直销智能定 投服务，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额。按期定额投资计 划的接洽国法另行公告。   （五）在线客服   基金管制东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线交流商议与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金管制东谈主通过手机短信、Email、微信、APP等方式为定制客户提供信息 服务，内容包括：走动阐发、基金净值、最新家具及公司公告、生辰祝颂等信息。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   （七）资讯服务   投资东谈主如果想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打基金管制东谈主客户服务中心电话或登录基金管制东谈主网站。   电话热线：4007008880，010－58573300   传真：010-58573737   公司网址：www.hsfund.com   网上走动：https：//trade.hsfund.com   电子信箱：services@hsfund.com   微信公众号、APP客户端：华商基金   （八）客户投诉和建议受理服务   投资者不错通过基金管制东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。      华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）                        二十三、其他应流露事项        自本基金上一次流露招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金管制东谈主的接洽更新公告： 序号           公告事项                  法定流露方式      法定流露日历        华商鸿悦纯债债券型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子             招募说明书（更新）             流露网站        华商鸿悦纯债债券型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子          基金家具尊府纲要（更新）             流露网站        华商鸿悦纯债债券型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子         华商基金管制有限公司旗下基金       公司网站、上海证券报、中国证        华商基金管制有限公司对于闭幕与       公司网站、中国证监会基金电子              售调和关系的公告         券报、证券时报、证券日报        华商鸿悦纯债债券型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子         华商基金管制有限公司旗下基金       公司网站、上海证券报、中国证        华商基金管制有限公司对于调养旗       公司网站、中国证监会基金电子                     告         券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司对于调养旗         下基金最低调节份额限制的公告                               券报、证券时报、证券日报       华商鸿悦纯债债券型证券投资基金        公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司旗下基金        公司网站、上海证券报、中国证       华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                              公司网站、中国证监会基金电子                                流露网站、中国证券报         投资及调节转入）业务的公告       华商基金管制有限公司对于暂停浙        公司网站、中国证监会基金电子         旗下基金接洽销售业务的公告         券报、证券时报、证券日报       华商基金管制有限公司对于华商鸿        公司网站、中国证监会基金电子              度第一次分成公告         券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司对于董事变             更的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                              公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司对于董事长             变更的公告                               券报、证券时报、证券日报       华商基金管制有限公司对于华商鸿       悦纯债债券型证券投资基金收复机        公司网站、中国证监会基金电子       构客户大额申购（含按期定额投资及         流露网站、中国证券报          调节转入）业务的公告       华商鸿悦纯债债券型证券投资基金        公司网站、中国证监会基金电子         基金家具尊府纲要（更新）              流露网站       华商基金管制有限公司对于暂停海        公司网站、中国证监会基金电子           接洽销售业务的公告           券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司对于变更高           级管制东谈主员的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司对于变更高           级管制东谈主员的公告                               券报、证券时报、证券日报        华商鸿悦纯债债券型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子         华商基金管制有限公司旗下基金       公司网站、上海证券报、中国证        华商基金管制有限公司对于闭幕与       公司网站、中国证监会基金电子                作关系的公告         券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司对于变更高           级管制东谈主员的公告                               券报、证券时报、证券日报       华商鸿悦纯债债券型证券投资基金        公司网站、中国证监会基金电子        华商基金管制有限公司旗下基金        公司网站、上海证券报、中国证       华商基金管制有限公司对于华商鸿       悦纯债债券型证券投资基金暂停机        公司网站、中国证监会基金电子       构客户大额申购（含按期定额投资及         流露网站、中国证券报           调节转入）业务的公告       华商基金管制有限公司对于华商鸿                              公司网站、中国证监会基金电子                                流露网站、中国证券报             度第二次分成公告       华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                              公司网站、中国证监会基金电子                                流露网站、中国证券报         投资及调节转入）业务的公告       华商基金管制有限公司对于旗下基        公司网站、中国证监会基金电子         金改聘管帐师事务所的公告         流露网站、上海证券报、中国证      华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                                    券报、证券时报、证券日报         华商基金管制有限公司旗下基金       公司网站、上海证券报、中国证        华商鸿悦纯债债券型证券投资基金       公司网站、中国证监会基金电子                 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，供公众查阅、复制。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。 华商鸿悦纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   二十五、备查文献 (一)   中国证监会注册华商鸿悦纯债债券型证券投资基金的文献。 (二)   《华商鸿悦纯债债券型证券投资基金基金合同》。 (三)   《华商鸿悦纯债债券型证券投资基金托管契约》。 (四)   法律想法书。 (五)   基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照。 (六)   基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照。 (七)   中国证监会要求的其他文献。                              华商基金管制有限公司