博时恒泰债券A,博时恒泰债券C: 博时恒泰债券型证券投资基金更新招募说明书

博时恒泰债券型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司  基金托管东谈主: 中国工商银行股份有限公司         第 1页 共 141页                      【弥留提醒】 《对于准予博时恒泰债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20202547        号）进行募 集。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品贵寓纲目等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的 风险收益特征，应充分计划投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出寥寂决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 于搀和型基金、股票型基金，属于中等预期风险、中等预期收益的基金居品。本基金若是投 资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 括中小板、创业板特别他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交游 互联互通机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府复古机构债券、企业债、公司债、央行单子、 中期单子、短期融资券、可调理债券（含可分离交游可调理债券的纯债部分）、可交换债、 公开刊行的次级债等）、资产复古证券、货币市集器具、银行入款、同行存单、债券回购、                        第 2页 共 141页 国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会的关系规矩）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥规范后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金基金资产不错投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交游司法等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成肤浅交游，港股不成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产复古证券（ABS）。资产复古证券（ABS）是一种债券性质的金融器具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产复古证券不是对某一策动实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为复古的证券，所面对的风险主要包括交游结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资国债期货。国债期货弃取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价、指数微细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。国债期货 弃取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可 能给投资带来要紧损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能面对流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。 股票等资产的比例不杰出基金资产的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。                    第 3页 共 141页   若法律法例的关系规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行安妥规范后，可 对上述资产配置比例进行调理。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并辩别，且无 需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有面对自动清理的风险。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎 回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。 发售面值，本基金投资者有可能出现亏本。 对本基金功绩发扬的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 12 月 20 日，筹商财务数据和净值发扬 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4页 共 141页                             第 5页 共 141页                第一部分        序论   《博时恒泰债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说 明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）                                           、 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”） 和其他筹商法律法例以及《博时恒泰债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书敷陈了博时恒泰债券型证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等与 投资东谈主投资决策筹商的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记载、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律服务。   博时恒泰债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同特别他筹商规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应缜密查阅基金合同。                   第 6页 共 141页                              第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 矫正和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 其更新 新 行政规章以特别他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 经 2020   年   3   月   20   日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正                                第 7页 共 141页 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受博时基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构                         第 8页 共 141页 份额余额特别变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否 盛开申购、赎回及调理业务，具体以届时提前发布的公告为准） 理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动                           第 9页 共 141页 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额) 杰出上一服务日基金总份额的    10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，区别计较基金份额净值，计较公式为计较日各样别基金资 产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额 产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协                        第 10页 共 141页 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 复古证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交游的债券等 险的信用繁衍器具 各项支付和结算以此金额为计较基准 将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交游 所上市的股票的交游机制 透露管理办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介 置清理，办法在于灵验崎岖并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                    第 11页 共 141页                    第三部分            基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成马上间：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    陆续策动   筹商东谈主：     王济帆   筹商电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。现在公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责携带基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司仍是建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息透露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副查察员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 12页 共 141页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司履行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事训诲处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主理服务）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13页 共 141页 权投资基金公司履行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学讲明/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职讲明，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场所级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技杰出三等奖，深圳市科学技能奖技能开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可陆续技能基金会管帐及 金融学讲明。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究讲明。香港理工大学毕生讲明。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副讲明、国际金融中心副主任、讲明。2017 年于今在香港中语大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院履行副院长，现任管制学院履行院长、校长讲座讲明、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司，区别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名目投资司理、概述业务司理等岗亭（期                      第 14页 共 141页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，得到学士学位。 金融电子有限公司任技能部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技能总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技能部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技能部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息技能部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开首后在北京清华计较机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息技能部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15页 共 141页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    张李陵先生，硕士。2006 年开首后在招商银行、融通基金、博时基金、招银搭理服务。 一号大数据保本搀和型证券投资基金(2016 年 8 月 1 日-2017 年 6 月 27 日)、博时泰安债券 型证券投资基金(2016 年 12 月 27 日-2018 年 3 月 8 日)、                                         博时泰和债券型证券投资基金(2016 年 7 月 13 日-2018 年 3 月 9 日)、博时富鑫纯债债券型证券投资基金(2017 年 2 月 10 日-2018 年 7 月 16 日)、博时相识价值债券投资基金(2015 年 5 月 22 日-2020 年 2 月 24 日)、博时平 衡配置搀和型证券投资基金(2015 年 7 月 16 日-2020 年 2 月 24 日)、博时天颐债券型证券投 资基金(2016 年 8 月 1 日-2020 年 2 月 24 日)、博时信用债纯债债券型证券投资基金(2015 年 7 月 16 日-2020 年 3 月 11 日)、博时双季享六个月持有期债券型证券投资基金(2020 年 固定收益投资三部总司理兼固定收益投资三部投资总监、博时信用债纯债债券型证券投资基 金(2020 年 7 月 13 日—于今)、博时恒泽搀和型证券投资基金(2021 年 2 月 8 日—于今)、博 时恒泰债券型证券投资基金(2021 年 4 月 22 日—于今)、博时博盈稳健 6 个月持有期搀和型 证券投资基金(2021 年 8 月 10 日—于今)、博时稳益 9 个月持有期搀和型证券投资基金(2021 年 11 月 9 日—于今)、博时富鑫纯债债券型证券投资基金(2021 年 11 月 23 日—于今)、博 时恒益稳健一年持有期搀和型证券投资基金(2022 年 4 月 14 日—于今)、博时双季乐六个月 持有期债券型证券投资基金(2022 年 4 月 15 日—于今)、                                 博时恒乐债券型证券投资基金(2022 年 4 月 28 日—于今)、博时相识价值债券投资基金(2023 年 9 月 1 日—于今)、博时中高等 级信用债债券型证券投资基金(2023 年 12 月 13 日—于今)的基金司理。    金晟哲先生，硕士。2012 年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增活泼配置搀和型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2017 年 12 月 1 日)、博时睿益定增活泼配置搀和型证券投资基金(2017 年 2                           第 16页 共 141页 月 28 日-2018 年 2 月 22 日)、博时睿益事件驱动活泼配置搀和型证券投资基金（LOF）(2018 年 2 月 23 日-2018 年 8 月 13 日)、博时睿丰活泼配置依期盛开搀和型证券投资基金(2017 年 3 月 22 日-2018 年 12 月 8 日)的基金司理、研究部副总司理、博时价值增长证券投资基 金(2017 年 11 月 13 日-2021 年 7 月 12 日)、博时睿利事件驱动活泼配置搀和型证券投资基 金（LOF）(2017 年 12 月 4 日-2021 年 7 月 12 日)的基金司理、研究部副总司理（主理服务）、 行业研究部副总司理（主理服务）、行业研究部副总司理兼行业研究部研究总监。现任宏不雅 策略部总司理兼行业研究部研究总监兼博时鑫泽活泼配置搀和型证券投资基金(2016 年 10 月 24 日—于今)、博时主题行业搀和型证券投资基金（LOF）(2020 年 5 月 13 日—于今)、 博时荣泰活泼配置搀和型证券投资基金(2020 年 8 月 26 日—于今)、博时恒泰债券型证券投 资基金(2021 年 4 月 22 日—于今)、博时繁盛活泼配置搀和型证券投资基金(2021 年 9 月 7 日—于今)、博时平衡答谢搀和型证券投资基金(2022 年 5 月 31 日—于今)的基金司理。    静鹏先生，硕士。2007 年开首后在江南计较技能研究所、洛肯国际投资管理有限公司、 博润银泰投资管理有限公司和江信基金服务。2024 年加入博时基金管理有限公司。现任博 时恒旭一年持有期搀和型证券投资基金(2024 年 8 月 13 日—于今)、博时乐臻依期盛开搀和 型证券投资基金(2024 年 8 月 13 日—于今)、博时恒泰债券型证券投资基金(2024 年 12 月   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                         第 17页 共 141页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》特别他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主表露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；                        第 18页 共 141页 管东谈主； 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担服务； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   四、基金管理东谈主的承诺 部控制轨制，采纳灵验措施，注意违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 采纳灵验措施，注意下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）玩忽服务，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩隐私的其他行动。                   第 19页 共 141页 注意违背基金合同行动的发生； 法例及行业范例，敦朴信用、勇猛尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游行为；   六、基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须隐蔽公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务技艺。   （2）寥寂性原则   公司设立寥寂的监察部，监察部保持高度的寥寂性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                    第 20页 共 141页   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的服务。   （2）风险管理委员会   当作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处分要紧的突发的风险。   （3）督察长   寥寂欺骗督察权益；顺利对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寥寂的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中杀青业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司各样投资风险得到精采监督与控制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务，负责 履行公司的风险管理规范，负责本部门的风险管理系统的开发、履行和贯注，用于识别、监 控和虚构风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是寥寂的，并得到高管东谈主员的复古，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游蚁合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以防御和减少风险。                   第 21页 共 141页   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、提醒规范   建立了评估风险的委员会，使用恰当的规范，证据和评估与公司运作筹商的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报规范，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东谈主员实时掌捏风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了阔气、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   采纳数目化、技能化的风险控制技巧，建立数目化的风险管理模子，用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采纳灵验的措施，对风险进行踱步、控制和闪避，尽可能 地减少损失。   （7）提供阔气的培训   制定了齐备的培训贪图，为通盘职工提供阔气和安妥的培训，使职工明确其职责所在， 控制风险。                     第 22页 共 141页                  第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成马上间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   截止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高级技能职称。   三、基金托管业务策动情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“敦朴信用、勇猛尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里弘大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司连接资产管理贪图、证券公司定向资产管理贪图、营业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托 管服务。截止 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行贯串二十一年得到香港《亚洲货币》                  、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银 行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融范围的陆续招供 和庸俗好评。   四、基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、控制行为、信息与换取、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。                         第 23页 共 141页      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险防御和控制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不停出现，资产托管部彻心刺骨将风险管理置于与业务发展同等弥留的位置，视风险 防御和控制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面控制和安全 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得到无保钟情见的控制及灵验性呈报，充分标明寥寂第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的全面招供，也 证明中国工商银行托管服务的风险控制才智仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。      （一）里面控制标的      （二）里面控制的原则 业务各项业务经由和管理行为，隐蔽通盘机构、部门和从业东谈主员。 业务技艺和高风险范围。 彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。 并进行动态调理，以合理成本杀青里面控制标的。 开展各项策动管理行为均应坚持内控优先。 灵验控制。      （三）里面控制组织结构      资产托管业务里面控制纳入全行统一的里面控制体系。                     第 24页 共 141页 行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本规矩建立健全里面控制体系，建立与托 管业务条线相适合的里面控制运行机制，确定各项业务行为的风险控制点，制定规范统一的 业务轨制；采纳安妥的控制措施，合理保证托管业务经由的策动效率和效果，组织开展资产 托管业务里面控制措施的履行、监督和查验，督促各机构落实控制措施。 期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全行业务监督查验服务中，将 全行托管业务纳入内控评价体系。 里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   （四）里面控制措施   工商银行资产托管部青睐里面控制轨制的建设，坚持把风险防御和控制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建设和服务经由中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《资产托管业 务管理规矩》      、《资产托管业务里面控制管理办法》                      、《资产托管业务全面风险管理办法》、                                       《资 产托管业务营运管理办法》            、《资产托管业务合同管理办法》、                           《资产托管业务档案管理办法》、 《资产托管业务系统管理办法》              、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、                                 《资产托管业务从 业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、图章、 服务质料、收费、反洗钱、注意利益豪放、业务贯串性、考核、信息系统等全方面履行里面 控制措施。   （五）风险控制   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运调动、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验控制操作风险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   （六）业务贯串性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务贯串性服务贪图和济急预案，具备行之灵验的 灾备复原决策、充足的出动办公斥地、同城异城相结合的备份办公场面、必要的服务主谈主员、 科学了了的 AB 岗亭建设及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务贯串性营运影响进程的评估，当令弃取或循序启动“原场面现场+居家”、“部分同城                   第 25页 共 141页 异域+居家”、       “部分异城异域+居家”                 、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网罗，向客户提供贯串性服务，确保托 管居品日常交游的实时清理和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和筹商基金法例的规矩，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资隐私自动、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或筹商基金法律 法例规矩的行动，应实时以书面阵势文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应及 时查对，并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                    第 26页 共 141页                    第五部分   关系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  筹商东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：         陈四清 筹商东谈主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：         缪建民 筹商东谈主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：          上海市中山东一起 12 号 办公地址：          上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：         郑杨 筹商东谈主：           吴斌 电话：            021－61618888 传真：            021－63602431 客户服务电话：        95528                       第 27页 共 141页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (4)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 筹商东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (5)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：    王凯 筹商东谈主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (6)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 筹商东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (7)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 筹商东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (8)东莞银行股份有限公司 注册地址：     东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：     东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：    卢国锋                     第 28页 共 141页 筹商东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (9)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 筹商东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (10)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：     李伏安 筹商东谈主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (11)深圳农村营业银行股份有限公司 注册地址：      深圳市宝安区新安街谈海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 办公地址：      深圳市宝安区新安街谈海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 法定代表东谈主：     李光安 筹商东谈主：       马登魁 电话：        0755-25189619 传真：        0755-25188785 客户服务电话：    961200，4001961200 网址：        http://www.4001961200.com  (12)浙江民泰营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温岭市太平街谈三星通衢 168 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 1512 室 法定代表东谈主：     江建法 筹商东谈主：       沈斯诺 客户服务电话：    95343                      第 29页 共 141页 网址：        www.mintaibank.com  (13)东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 筹商东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (14)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：     夏林生 筹商东谈主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (15)广东顺德农村营业银行股份有限公司 注册地址：      佛山市顺德区大良街谈办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：      佛山市顺德区大良街谈办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东谈主：     姚真勇 筹商东谈主：       胡健强 电话：        0757-22386489 传真：        0757-22388235 客户服务电话：    0757-2223388 网址：        www.sdebank.com  (16)西安银行股份有限公司 注册地址：      西安市高新路 60 号 办公地址：      西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：     郭军 筹商东谈主：       白智 电话：        029-88992881 传真：        029-88992881 客户服务电话：    4008696779 网址：        www.xacbank.com  (17)江苏江南农村营业银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号                     第 30页 共 141页 法定代表东谈主：     陆曙光 筹商东谈主：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (18)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：     崔庆军 筹商东谈主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (19)长安银行股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 法定代表东谈主：     张全明 筹商东谈主：       刘琪 电话：        029-88609646 客户服务电话：    （029）96669 网址：        Http://www.ccabchina.com/  (20)福建海峡银行股份有限公司 注册地址：      福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号 办公地址：      福州台江区江滨中通衢 358 号福建海峡银行 法定代表东谈主：     俞敏 筹商东谈主：       吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话：        0591-87332762 传真：        0591-87330926 客户服务电话：    400-893-9999 网址：        www.fjhxbank.com  (21)恒丰银行股份有限公司 注册地址：      山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：      上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主：     陈颖 筹商东谈主：       孔晓晴 电话：        0531-59666666 传真：        0531-59666666 客户服务电话：    95395                     第 31页 共 141页 网址：        www.hfbank.com.cn  (22)浙江绍兴瑞丰农村营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表东谈主：     俞俊海 筹商东谈主：       孟建潮 电话：        0575-84788101 传真：        0575-84788134 客户服务电话：    400-889-6596 网址：        http://www.borf.cn  (23)深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 筹商东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (24)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 筹商东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (25)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 筹商东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (26)博时资产基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层                     第 32页 共 141页 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 筹商东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (27)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东谈主：     吴卫国 筹商东谈主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (28)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实 筹商东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (29)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 筹商东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (30)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺                     第 33页 共 141页 筹商东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (31)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：     张跃伟 筹商东谈主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (32)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 筹商东谈主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (33)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：     李兴春 筹商东谈主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (34)嘉实资产管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东谈主：     赵学军 筹商东谈主：       余永键 电话：        010-85097570                     第 34页 共 141页 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (35)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：     戎兵 筹商东谈主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (36)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：     钱燕飞 筹商东谈主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (37)华源证券股份有限公司（鑫搭理） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 筹商东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        - 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (38)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易测验区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：     孙亚超 筹商东谈主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com                     第 35页 共 141页  (39)上海大智谋基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易测验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：     张俊 筹商东谈主：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn  (40)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易测验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 筹商东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (41)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 筹商东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (42)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：     郭坚 筹商东谈主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (43)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼                     第 36页 共 141页            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 筹商东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (44)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东谈主：     吴志坚 筹商东谈主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (45)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东谈主：     江卉 筹商东谈主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (46)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东谈主：     李楠 筹商东谈主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (47)上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易测验区陆家嘴环路 333 号 502 室                     第 37页 共 141页 办公地址：      上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 筹商东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (48)上海中原资产投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：     毛淮平 筹商东谈主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (49)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号疏淡期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号疏淡期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 筹商东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (50)星河期货有限公司 注册地址：       北京市曙光区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012             室、33 层 2902 单元 33010 室 办公地址：       上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 28 楼 法定代表东谈主：      杨青 筹商东谈主：        符伟鸣 电话：         021-65789129 传真：         021-65789001 客户服务电话：     400-886-7799 网址：         www.yhqh.com.cn  (51)弘业期货股份有限公司 注册地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东谈主：      周剑秋                   第 38页 共 141页 筹商东谈主：       张苏怡 电话：        025-52278981 传真：        025-52278982 客户服务电话：    400-828-1288 网址：        www.ftol.com.cn  (52)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易测验区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 筹商东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (53)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 筹商东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (54)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 筹商东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (55)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 筹商东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343                     第 39页 共 141页 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (56)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号疏淡期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 筹商东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (57)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 筹商东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (58)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 筹商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (59)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 筹商东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (60)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦                     第 40页 共 141页 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 筹商东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (61)中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 筹商东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (62)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 筹商东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (63)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 筹商东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (64)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 筹商东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999                     第 41页 共 141页 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (65)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 筹商东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (66)上海证券有限服务公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 筹商东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (67)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 筹商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (68)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼 法定代表东谈主：     蔡一兵 筹商东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360                     第 42页 共 141页 网址：        http://www.cfzq.com/  (69)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 筹商东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (70)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：      王洪 筹商东谈主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (71)中航证券有限公司 注册地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 办公地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主：     丛中 筹商东谈主：       王丹妮 电话：        0791-6768763 传真：        0791-6789414 客户服务电话：    400-8866-567 网址：        http://www.avicsec.com/  (72)中国中金资产证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层选取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 筹商东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/                     第 43页 共 141页  (73)东方资产证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：     戴彦 筹商东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (74)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 筹商东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (75)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 筹商东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (76)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科 筹商东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (77)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A                     第 44页 共 141页            座 法定代表东谈主：     顾敏 筹商东谈主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (78)云南红塔银行股份有限公司 注册地址：      云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：      云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表东谈主：     李光林 筹商东谈主：       马杰 电话：        0871-65236624 传真：        0871-65236614 客户服务电话：    0877-96522 网址：        www.ynhtbank.com  (79)佛山农村营业银行股份有限公司 注册地址：      佛山市禅城区华远东路 5 号 办公地址：      佛山市禅城区华远东路 5 号 法定代表东谈主：     李川 筹商东谈主：       谭伟湛 电话：        0757-83351275 传真：        0757-83212736 客户服务电话：    0757-96138 网址：        www.foshanbank.cn  (80)浙江富阳农村营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市富阳区鹿山街谈依江路 501 号第 1 幢 办公地址：      浙江省杭州市富阳区鹿山街谈依江路 501 号第 1 幢 法定代表东谈主：     丁松茂 筹商东谈主：       周群 电话：        0571-61732352 传真：        0571-63360418 客户服务电话：    40088-96596 网址：        https://www.fyrcbk.com  (81)宁波鄞州农村营业银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区民惠西路 88 号 办公地址：      宁波市鄞州区民惠西路 88 号 法定代表东谈主：     周建斌 筹商东谈主：       施政 电话：        0574-87412988 传真：        0574-87412989                     第 45页 共 141页 客户服务电话：           0574-956058 网址：               www.beeb.com.cn  二、登记机构  称号：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东谈主：江曙光  电话：   010-65171166  传真：   010-65187068  筹商东谈主：佀方方  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：   021-   51150298  传真：   021-   51150398  筹商东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、刘翠  四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：   北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  履行事务合伙东谈主：毛鞍宁  筹商电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298  承办注册管帐师：         蒋燕华、朱燕  筹商东谈主：朱燕                            第 46页 共 141页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同特别他筹商规矩 召募本基金，并经中国证监会 2020 年 10 月 12 日证监许可20202547 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 20 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型盛开式，存续期间为不依期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 4 月 22 日肃肃奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，贯串 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈报中给予透露；贯串 50 个服务日 出现前述情形的，基金合同辩别，不需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                        第 47页 共 141页               第七部分     基金份额的申购与赎回      一、申购与赎回的场面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。      二、申购与赎回办理的盛开日实时候      基金管理东谈主在盛开日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东谈主在盛开日办理申购和/或赎 回的具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所及关系期货交游所的肤浅交游日的交 易时候（若本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否盛开申购、赎回及调理业务，具体以届时提前发布的公告为准），但 基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交游时候变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调理，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。      本基金已于 2021 年 7 月 22 日盛开日常申购、赎回业务。      在确定申购开动与赎回开动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时候。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调理肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回或调理的价 格。      三、申购与赎回的原则 进行计较；                         第 48页 共 141页 法权益不受损伤并得到公谈对待。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息透露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。      四、申购与赎回的数额限制 费），追加申购单笔最低金额为 1.00 元（含申购费）；确定请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额必须一同赎回； 份，若投资者单个交游账户持有的某类基金份额余额不及 1 份，将不受此限制，但投资者在 提交赎回肯求时须将该类份额全部赎回。各销售机构在相宜上述规矩的前提下，可根据我方 的情况调理单笔赎回肯求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢职销售机构的关系 规矩。 资者累计持有的基金份额数目限制，具体规矩见更新的招募说明书或关系公告，但需要相宜 法律法例、监管机构的规矩及基金合同的约定； 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采纳上述措施对基金限制给予控制。具体请参见关系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息透露办法》的筹商规矩在规矩媒介上进行公 告。      五、申购与赎回的规范                       第 49页 共 141页    投资东谈主必须根据销售机构规矩的规范，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。    基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量 赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同筹商要求处理。    如遇交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交游系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的要素影 响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延至该要素放置的最近一个服务日。    基金管理东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实 罗致到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资者应实时查询。    基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行调理， 并在调理实施前依照《信息透露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。    六、申购费率、赎回费率    本基金 A 类基金份额弃取前端收费模式收取基金申购用度，C 类基金份额不收取基金申 购用度。投资者的申购用度如下：    表 2：本基金份额的申购费率 金额（M）           A 类基金份额申购费率        C 类基金份额申购费率 M                    第 50页 共 141页 M≥500 万          1,000 元/笔    本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。    表 3：本基金份额的赎回费率 持有基金份额期限（Y）         A 类基金份额赎回费率        C 类基金份额赎回费率 Y Y ≥6 个月             0    注：1 个月=30 日    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产，对峙续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产，赎回费未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。    七、申购份额与赎回金额的计较方式    （1）申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日各样基金份额净值    （2）申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日各样基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。                         第 51页 共 141页   例 3：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类份额 40 万元， 对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元   申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元   申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可得到 375,781.63 份基金份额。   例 4：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类份 额，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1,000.00 元   净申购金额＝6,000,000－1,000.00＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21 份   即：投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×T 日各样基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为三年，对应的赎回费率为   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500×0%=0.00   元   净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为三年，假设赎回当日基金份额 净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。                             第 52页 共 141页 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并按 照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行安妥规范，不错安妥延伸计较或公告。 有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销贪图，依期和不依期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以安妥调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律法例以及监管部门、自律司法 的规矩。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法肤浅运行。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者杰出 50%，或者变相闪避 50%蚁合度的情形。                    第 53页 共 141页   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基 金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 基金资产净值。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系 要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予淹没。在 暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调理中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额)杰出前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。                    第 54页 共 141页   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按肤浅赎回 规范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰难或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被淹没。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求杰出上一服务日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主不错对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回肯求， 将自动转入下一个盛开日络续赎回，脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东谈主肯求赎回的份额中未杰出上一服务日基金总份额 10％的部分， 基金管理东谈主应在评估是否有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求后，按照全额赎回或部分脱期赎 回的方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。关联词，如该持有东谈主在提交赎回肯求时 弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被淹没。   （4）暂停赎回：贯串 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得杰出   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并于两日内在规矩 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告                  第 55页 共 141页 公告。 最迟于从头盛开日在规矩媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头盛开的公告。 各样基金份额净值。      十三、基金调理      本基金已于 2021 年 7 月 22 日盛开日常调理业务      投资东谈主在盛开日办理基金份额的日常调理和依期定额投资业务，具体办理时候为上海证 券交游所、深圳证券交游所的肤浅交游日的交游时候。盛开日对投资者的业务办理时候是 9：      基金调理用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调理时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金调理用度由基金持有东谈主承 担。      ①基金调理只可在团结销售机构进行。调理的两只基金必须都是该销售机构代理的团结 基金管理东谈主管理的、在团结注册登记机构处注册登记的基金。      ②前端收费模式的盛开式基金只可调理到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调理到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。      ③基金调理的标的基金份额按新友游计较持有时候。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调理后可赎回的时候为 T＋2 日。      ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调理肯求。                          第 56页 共 141页      ⑤基金调理以肯求当日基金份额净值为基础计较。投资者弃取“份额调理”的原则提交 肯求。转出基金份额必须是可用份额，并罢职“先进先出”的原则。      基金调理视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金调理适用筹商转出基 金和转入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回的筹商规矩。      出现法律、法例、规章规矩的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金调理业务。      ①本基金调理业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册 登记机构为团结机构的博时旗下基金的销售机构。      ②调理业务的收费计较公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下盛开式基金调理业务的公告》。               ③本公司管理基金的调理业务的解释权归本公司。      十四、基金份额的转让      对基金份额持有东谈主无骨子不利影响，在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主 履行关系规范后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行 份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。      十五、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收费。      十六、基金的转托管                       第 57页 共 141页   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的规范收取转托管费。   十七、依期定额投资贪图   本基金已于 2021 年 7 月 22 日盛开依期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律 法例或中国证监会规矩允许购买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率同样，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须罢职各销售机构筹商扣款日历的规矩，定投金额 A 类基金份额每次不少于东谈主民 币 1.00 元（含 1.00 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东谈主民币 1.00 元（含 1.00 元）。   （4）弥留提醒 金账户。 的基金份额净值为基准计较申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本依期定额投资贪图办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购肯求的证据情况。申购份额将 在证据顺利后顺利计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有规矩的除外。   对基金份额持有东谈主无骨子不利影响，如关系法律法例允许基金管理东谈主履行关系规范后可 办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关系公告。                         第 58页 共 141页               第八部分       基金的投资   一、投资标的   本基金在控制风险的前提下，以获取竣工收益为中枢投资标的，通过积极主动的投资管 理，力求杀青组合股产永远稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板特别他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交游互 联互通机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债 券（包括国债、金融债、场所政府债、政府复古机构债券、企业债、公司债、央行单子、中 期单子、短期融资券、可调理债券（含可分离交游可调理债券的纯债部分）、可交换债、公 开刊行的次级债等）、资产复古证券、货币市集器具、银行入款、同行存单、债券回购、国 债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的关系规矩）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥规范后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等资产的比例不杰出基金资产的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法例的关系规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行安妥规范后，可 对上述资产配置比例进行调理。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和定量分析彼此补充的方法，在股票、 债券和现款等资产类别之间进行相对相识的限度配置，强调通过从上至下的宏不雅分析与自下 而上的市集趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。本基金资产配置不仅计划宏不雅基本面的影 响要素同期计划市集情感、同行基金仓位水平的影响，并根据市集情况作出草率措施。                    第 59页 共 141页      资产配置层面重在对系统性风险的闪避。本基金将基于既定的投资策略，充分推测风险 收益比后作出投资决策。      （二）股票投资策略      本基金将以杀青竣工收益为标的，结合定量、定性分析，考查和筛选未被充分订价的、 具备增长后劲的个股，建立本基金的初选股票池。      在股票投资上，本基金将在相宜经济发展步调、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股弃取为主，重心包涵公司以及所属产业的成长性与商 业模式。      行业的弃取与配置方面，重心包涵三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心包涵行业所 处的成长周期，行业的增速以及异日的空间。      就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施复古和策略的执 行后果；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、才智 和定位取得可陆续竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司异日盈利增长的潜 力。      在国内监管体系过期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的荣幸对管理团队 的相识性特别才智的依赖度大大增多。由此，基金管理东谈主在投资分析中尤其强调对管理层的 策动记录以及管理轨制的考查。      在财务瞻望的基础上，对公司盈利增长的陆续性、答谢率相对于成本成本的互异和公司 的财务稳健性进行判断。      通过对估值方法的弃取和估值倍数的比较，弃取股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特色确定对股价最有影响力的环节估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的股价水平。                    第 60页 共 141页      通过详确的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交游价钱区间，减少交游的未必 性。      本基金将充分挖掘内地与香港股票市集交游互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和 港股市集的投资契机。具体投资策略如下：      第一，通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的为选股池，根据市集流动性和居品限制等执行需求弃取因子打分高的标的构建港股通量化 优选组合。      第二，对于两地同期上市的公司，考查其折溢价水平，寻找相对于 A 股有异常折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加相识的 H 股标的。      第三，考查港股通股票的行业属性和营业模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻找估 值低且具有成长性的标的。      本基金将陆续追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，当令调理组合中港股通 的投资比例。      （三）债券投资策略      本基金弃取的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 调理债券投资策略等。      通过瞻望收益率弧线的阵势和变化趋势，对各样型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。      信用债收益率即是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债自身的信用变化。基于 这两方面的要素，本基金管理东谈主区别弃取以下两种策略： 影响，二是分析信用债市集容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，临了综 合各式要素，分析信用利差弧线全体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的要素分为行业风险、                     第 61页 共 141页 公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。咱们主要依靠里面评级系统 分析信用债的相对信用水平、讲错风险及表面信用利差。   本基金进行信用债投资时，投资于 AAA 评级的信用债资产占比应不低于本基金所投信用 债资产的 30%；在此基础上，本基金投资于 AA+评级的信用债资产占比应不高于本基金所投 信用债资产的 70%，本基金投资于 AA 评级的信用债资产占比应不高于本基金所投信用债资 产的 20%。具体可参见下表：    所投信用债      该评级信用债占信用债资产    评级                 比例   AAA        30%-100%   其他：     AA+         0%-70%     AA          0%-20%   基金持有信用债期间，若是其信用等级下跌、不再相宜投资规范，应在评级报密告布后 尽快调理。   不同券种在利息、讲错风险、久期、流动性、税收和繁衍要求等方面存在辞别，基金管 理东谈主不错同期买入和卖出具有邻近秉性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而得到杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，弃取不同的行 业，再根据可调理债券的秉性弃取各行业不同的转债券种。本基金利用可调理债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调理债券溢价率来 判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先弃取股性强的品种，获取逾额收益。   （四）繁衍居品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。   （五）资产复古证券投资策略   本基金将通过对资产复古证券基础资产及结构设想的研究，结合多种订价模子，根据基 金资产组合情况限度进行资产复古证券的投资。   （六）畅通受限证券投资策略                          第 62页 共 141页   本基金将根据基金管理东谈主的净成本限制，以及本基金的投资历长入流动性特色，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资畅通受限证券的比例。   （七）购买信用繁衍品闪避个券信用风险策略   依托于公司全体的信用研究团队，当预期某只债券有较高的讲错风险时，不错购买对应 债券的信用繁衍品来控制标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为办法参与信用繁衍品交游，同期会根据执行情 况尽量保持信用繁衍品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的改进等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行安妥 规范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等资产的比例不超 过基金资产的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券（若同期 持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产复古证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产复古证券的比例，不得杰出该资产复古 证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产复古证券，不得 杰出其各样资产复古证券共计限制的 10％；                       第 63页 共 141页      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持有资 产复古证券期间，若是其信用等级下跌、不再相宜投资规范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金参与国债期货投资的，应罢职下列限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商约定；      （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品名 义本金不得杰出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；      （14）本基金投资于团结信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金共计不得杰出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不相宜前述所规矩比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之内进行调理；      （15）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；      （16）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 杰出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 30%；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                       第 64页 共 141页   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但法律法例或中国证监会规矩的特 殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥规范后，则本 基金投资不再受关系限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规矩，不需另行召开基金份 额持有东谈主大会。   为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱特别他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩隐私的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特别控股股东、执行控制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益 豪放，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审                     第 65页 共 141页 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述隐私性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行安妥规范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中债概述全价（总值）指数收益率×90%+沪深 300 指数收益 率×5%   +恒生概述指数收益率×5%。   中债概述全价（总值）指数大要响应债券市集总体走势，适结合为本基金固定收益部分 的功绩比较基准。沪深 300 指数对股票市集具有较强的代表性，适结合为本基金股票部分的 功绩比较基准。恒生概述指数不错较好地代表港股市集功绩发扬，适结合为本基金港股股票 组合的功绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上功绩比较基准大要 确切响应本基金的风险收益特征。   若是指数编制单元住手计较编制以上指数或编削指数称号、或今后法律法例发生变化、 或有更安妥的、更能为市集精深接受的功绩比较基准推出，本基金管理东谈主不错根据本基金的 投资范围和投资策略，调理基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监 会备案，并实时公告，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金，低于混 合型基金、股票型基金，属于中等预期风险、中等预期收益的基金居品。本基金若是投资港 股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。   七、基金管理东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排                         第 66页 共 141页     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。     九、基金投资组合呈报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在演叨记载、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容简直切性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。     基金托管东谈主根据本基金合同规矩，复核了本呈报中的净值发扬和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在演叨记载、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序              名目               金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    13,448,027.95            4.50      其中：债券                   263,600,902.99           88.13      资产复古证券                                -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -               - 代            行业类别         公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                          -                   - B    采矿业                    5,401,326.00               2.22                      第 67页 共 141页 C     制造业                         7,256,626.95               2.98 D     电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                        -                  - E     建筑业                                     -                  - F     批发和零卖业                                  -                  - G     交通运输、仓储和邮政业                   790,075.00               0.32 H     住宿和餐饮业                                  -                  - I     信息传输、软件和信息技能服务业                         -                  - J     金融业                                     -                  - K     房地产业                                    -                  - L     租借和商务服务业                                -                  - M     科学研究和技能服务业                              -                  - N     水利、环境和环球设施管理业                           -                  - O     住户服务、修理和其他服务业                           -                  - P     训诲                                      -                  - Q     卫生和社会服务                                 -                  - R     文化、体育和文娱业                               -                  - S     概述                                      -                  -       共计                          13,448,027.95              5.52      本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码       股票称号   数目(股)     公允价值(元)         占基金资产净值比例(％) 序号              债券品种        公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                           -                      -                           第 68页 共 141页 序号    债券代码     债券称号       数目（张）      公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）      本基金本呈报期末未持有资产复古证券。      本基金本呈报期末未持有贵金属。      本基金本呈报期末未持有权证。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。 驳诘、处罚的投资决策规范说明      基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案造访， 或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。                              第 69页 共 141页 的股票。  序号              称号                     金额(元)  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调理债券。  本基金本呈报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                       第 70页 共 141页                           第九部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称服务、敦朴信用、严慎勇猛的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同奏效开动，基金份额净值增长率特别与同期功绩比较基准收益率的比较     博时恒泰债券 A         期间              ①净值      ②净值增     ③功绩比     ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      长率规范     较基准收     较基准收                                    差       益率      益率规范                                                      差     博时恒泰债券 C         期间              ①净值      ②净值      ③功绩比     ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率      较基准收     较基准收                                  规范差       益率      益率规范                                                      差                                  第 71页 共 141页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以特别他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的督察和刑事服务   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主进 行督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例 和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章淹没或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                  第 72页 共 141页             第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、国债期货合约、信用繁衍品、债券和银行入款本息、应收款项、资 产复古证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门筹商规矩。   （一）对存在活跃市集且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应弃取最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成确切响应公允价值的， 草率报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征计划。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应弃取在当前情况下适用况且有阔气可利用数据 和其他信息复古的估值技能确定公允价值。弃取估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调理并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 73页 共 141页   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调理最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东谈主与基金托管东谈主共同确定；   （3）交游所上市交游的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近交游日的收盘价不成确切响应公允价值的，应 对收盘价进行调理，确定公允价钱。   交游所上市实行全价交游的固定收益品种（可调理债券除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，弃取估值技能确定公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅通受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或 行业协会筹商规矩确定公允价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；                    第 74页 共 141页   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的唯独估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在显明互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成 本估值。   （1）交游所上市的资产复古证券，弃取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对寰宇银行间市集上的资产复古证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交游日结算价估值。   本基金外币资产价值计较中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率弃取套算的方法进行折算。 值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律法例以及监管部门、自律司法的规矩。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关系法 律法例的规矩或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。                  第 75页 共 141页   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外给予公布。   五、估值规范 额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。   六、估值相当的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值相当时，视为该类基 金份额净值相当。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值相当，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的服务东谈主应当对由于该 估值相当遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值相当处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值相当的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值相当已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值相当服务方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值相当发生的用度由估值相当服务方承担；由于估值相当服务方未 实时更正已产生的估值相当，给当事东谈主酿成损失的，由估值相当服务方对顺利损失承担补偿 服务；若估值相当服务方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有阔气的时候进行更正而                    第 76页 共 141页 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值相当服务方草率更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值相当已得到更正。   （2）估值相当的服务方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值相当的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值相当而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值相当 服务方仍草率估值相当负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值相当服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是得到 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿 额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值相当服务方。   （4）估值相当调理弃取尽量复原至假设未发生估值相当的正确情形的方式。   估值相当被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值相当发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值相当发生的原因确定 估值相当的服务方；   （2）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值相当酿成的损失进行评估；   （3）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法由估值相当的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值相当的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现相当时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）相当偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；相当偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的服务，经证据后按以下要求进行补偿：                   第 77页 共 141页   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息相当（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较相当而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交游结果后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值相当处理。                  第 78页 共 141页 及入款银行品级三方机构发送的数据相当、遗漏或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采纳必要、安妥、合理的措 施进行查验，关联词未能发现该相当的，由此酿成的基金资产估值相当，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施放置或消弱由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。                 第 79页 共 141页             第十二部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金团结类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在相宜法律法例及基金合同约定并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调理，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策简直定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关系规矩进行公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 履行。                    第 80页 共 141页   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。                 第 81页 共 141页              第十三部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×   0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主 查对一致的数据，通过与基金管理东谈主协商一致的方式自动于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×   0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                       第 82页 共 141页     基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主 查对一致的数据，通过与基金管理东谈主协商一致的方式自动于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。     本基金 A    类基金份额不收取销售服务费，     C 类基金份额的销售服务费按前一日 C   类基金份额资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：     H＝E×0.35%÷当年天数     H   为C   类基金份额逐日应计提的销售服务费     E   为C   类基金份额前一日基金资产净值     销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主 查对一致的数据，通过与基金管理东谈主协商一致的方式自动于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。     销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规矩支付给基金销售机构等。     上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应契约规矩，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     三、不列入基金用度的名目     下列用度不列入基金用度： 损失；     四、实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规矩。     五、基金税收                        第 83页 共 141页   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规矩代扣代缴。                 第 84页 共 141页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照筹商规矩编制基金管帐报表； 定的方式证据。   二、基金的年度审计 师事务所特别注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按规矩在规矩媒介公告。                     第 85页 共 141页           第十五部分         基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险管理规矩》、《基金合同》特别他筹商规矩。关系法律法例对于信息透露的规矩 发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息简直切性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予透露的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息透露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应弃取中语文本。如同期弃取外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息弃取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目                     第 86页 共 141页 有东谈主大会召开的司法及具体规范，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管契约登载 在规矩网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站透露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。                    第 87页 共 141页   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 于规矩网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在规矩网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 透露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组合股产情况特别流动性风险 分析等。   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，筹商信息透露义务东谈主应当按规矩编制临时呈报书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。                    第 88页 共 141页   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                   第 89页 共 141页 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）倡导公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开倡导，并将筹商情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理呈报   基金辩别运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规矩网站上，并将清理呈报提醒性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）投资国债期货的信息透露   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中透露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资 标的等。   （十二）投资资产复古证券的信息透露   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中透露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产复古证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报                     第 90页 共 141页 告中透露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明细。   （十三）投资港股通标的股票的信息透露   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求透露本基金参与港股通标的股票交游的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息透露另有规矩的， 从其规矩。   （十四）畅通受限证券的信息透露   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中透露其持有的畅通受限证券总额、畅通受限证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的畅通受限证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中透露其持有的畅通受限证券总额、畅通受限证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 绅士通受限证券明细。   （十五）投资信用繁衍品的信息透露   基金管理东谈主应当在依期呈报及招募说明书（更新）等文献中缜密透露信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资标的及策略。   （十六）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息透露，详见招募说明书的规矩。   （十七）中国证监会规矩的其他信息   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及高级管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息透露内容与 形状准则等法例规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清理呈报等关系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子证据。                    第 91页 共 141页   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取透露本基金信息的报刊。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息简直切、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金肤浅投资操作的前提 下，自主耕种信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的关系规矩。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介透露信息，关联词其他环球媒介不得早于规矩媒介透露信息，况且在不同媒介上透露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息透露的情形 业时；                    第 92页 共 141页              第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且弃取估值技能仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证据相应 侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东谈主肯求申购、赎回或调理侧袋账户份额的，该申购、赎回或调理肯求将被拒却。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在关系公告中规矩。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户资产托管费 的收取另有规矩的，以法律法例最新要求为准。                   第 93页 共 141页   基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额随和基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。   （五）基金的信息透露   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值。   基金管理东谈主应当在基金依期呈报中透露呈报期内特定资产处置进展情况。基金管理东谈主披 露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终变 现价钱。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、辩别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等弥留信息。   （六）特定资产处置清理   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和辩别侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》规矩的会 计师事务所进行审计并透露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如 将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管司法 针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥程                 第 94页 共 141页 序后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修 改、调理或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 95页 共 141页              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。若是发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产复古证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 下跌致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因讲错而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不成飞快、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得阔气的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金在客户蚁合度控制、多量赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及市集大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法草率投资者多量赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的规矩，审慎证据申购赎回肯求并概述运用各样流动性 风险管理器具当作扶持措施，全面草率流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估                    第 96页 共 141页   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例型交游 场面，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集器具、资产复古证券、国债期货、信用繁衍品等），同期本基金基于踱步投资的原 则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，概述评估在肤浅市集环境下本基金的流动性风险 适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个盛开 日肯求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采纳脱期办理赎 回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性辛苦等顶点情况下发生无法草率投资者多量赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎选取 脱期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等流动性风险管理器具当作 扶持措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东谈主协商一 致。在执走运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 面对损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为要素酿成操作诞妄或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门诈骗、交游相当、IT 系统故障等 风险。                  第 97页 共 141页   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基金收益水平， 若是基金管理东谈主对经济模样和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现诞妄 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者违背《基金合同》 筹商规矩的风险。   （1）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括港股通标的股票，除与其他投资于 内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者 结构、投资标的组成、市集轨制以及交游司法等互异所带来的独有风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到无意事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所弃取的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设定，本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定                  第 98页 共 141页 上存在比例互异，以反抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被额外 占用进而虚构基金投资效率的风险。   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制司法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通司法，唯独沪/深港两地均为交游日且大要随和结算安排的交游日才 为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市 场照常交游但港股通不成如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日 开市交游中蚁合体现市集反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比肤浅情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不成实时调理基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分配、调理、上市公司被收购等 情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分配或者调理等情形取得的香港联交所上市股票的认购权益 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调理或者上                    第 99页 共 141页 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。      本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。      香港联交所规矩，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停牌 措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规矩， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务现象在证券简称前加入相应象征(例如，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所弃取非量化的退市规范且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。      因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。      本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的限制和影 响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。      除上述权臣风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限于：      ①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交游时也可能要络续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；      ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为辛苦，本基金投资此类 股票可能因辛苦交游敌手而面对个股流动性风险；      ③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和淹没申报的交游中断风 险；      ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对           以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中 国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收讲错导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送                        第 100页 共 141页 的筹商本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未顺从 关系业务司法导致本基金利益受到损伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）国债期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金通晓约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价特别复杂，不安妥的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   本基金投资国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，波及面广，具有放大性与可 刺目性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的市集价钱风险、由宏不雅要素和政策要素 变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由交游轨制不完善而 激励的轨制性风险以及由技能系统故障及操作诞妄酿成的技能系统风险等。   （3）基金投资资产复古证券的风险   资产复古证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产复古证券不是对某一策动实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为复古的证券，所面对的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   （4）基金投资信用繁衍品的风险   本基金不错投资于信用繁衍品，由于信用繁衍品市集价值跟着市集要素的变化而变化， 当信用繁衍品价值为正时面对交游敌手讲错的风险。信用繁衍品主要场外市集交游，居品自 身的流动性不高，此时倘若市集中发生交游敌手讲错或者信用评级被左迁等信用事件，将会 虚构居品的流动性，使得居品的流动性溢价提高。信用繁衍品自身高杠杆的特色，有时即为 微细的诞妄可能带来风险的急剧放大，信用繁衍品在估值、风险对冲方面存在模子风险。   （5）基金存续期内，贯串 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资 产净值低于五千万元情形的，基金合同辩别，不需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有 面对自动清理的风险。                  第 101页 共 141页   （1）战役、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致录用财产的损失；   （2）金融市集危急、行业竞争、代理商讲错等超出基金管理东谈主自身顺利控制才智之外 的风险，也可能导致资产录用东谈主利益受损。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                 第 102页 共 141页   第十八部分       基金合同的变更、辩别与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当辩别： 连接的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管契约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 勉、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。                   第 103页 共 141页   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规矩的规范进行。                  第 104页 共 141页             第十九部分     基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务      （一）    基金管理东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权益，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；      （14）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （15）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调理筹商基金认购、申购、赎回、调理、 依期定额投资和非交游过户等业务司法；                     第 105页 共 141页   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勇猛的原则管理和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特别他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特别他筹商规矩，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金营业高明，不表露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》特别他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主表露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；                  第 106页 共 141页      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （19）面对驱散、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权益或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；                       第 107页 共 141页   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦朴信用、勇猛尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备阔气的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对 所托管的不同的基金区别建设账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特别他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》特别他筹商规矩另有规矩外， 在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东谈主表露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具意见，说明基金管理东谈主在 各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未履行《基金 合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东谈主查对；                  第 108页 共 141页   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他筹商规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）面对驱散、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；                  第 109页 共 141页   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息透露，实时欺骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》辩别的有限服务；   （6）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主理有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）辩别《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢规范或提高销售服务费率；                    第 110页 共 141页      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别建设、对基金份额分类办法及司法进行调理；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；      （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调理筹商认购、申购、赎回、调理、基金 交游、非交游过户、转托管等业务司法；      （6）履行关系规范后，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。                      第 111页 共 141页 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额持有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议阵势；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                      第 112页 共 141页   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、录用的公证机关特别筹商方式和筹商东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：                    第 113页 共 141页   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内贯串公布关系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的录用东谈主理 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错弃取书面、网罗、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通讯方式开会的规范进行。 基金份额持有东谈主不错弃取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会讨论的其他事项。                  第 114页 共 141页   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条规矩规范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规矩或基金合同另有 约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、辩别《基金合同》、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。                   第 115页 共 141页      采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相悖凭证证 明，不然提交相宜会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面相宜会议文告规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见肮脏不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。                     第 116页 共 141页      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起按规矩在规矩媒介上公告。若是弃取通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有抑制 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 117页 共 141页   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调理，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同淹没和辩别的事由、规范以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当辩别： 连接的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管契约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                    第 118页 共 141页 勉、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、转圜处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，                  第 119页 共 141页 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续古道、勇猛、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权 益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统治。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                    第 120页 共 141页            第二十部分          基金托管契约的内容节录    一、托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：博时基金管理有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层    邮政编码：518017    法定代表东谈主：江曙光    设立日历：1998 年 7 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号    组织阵势：有限服务公司    注册成本：2.5 亿元东谈主民币    存续期限：陆续策动    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：洪渊    成马上间：1984 年 1 月 1 日    基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    组织阵势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 34,932,123.46 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：陆续策动                           第 121页 共 141页   策动范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照料人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板特别他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交游互 联互通机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债 券（包括国债、金融债、场所政府债、政府复古机构债券、企业债、公司债、央行单子、中 期单子、短期融资券、可调理债券（含可分离交游可调理债券的纯债部分）、可交换债、公 开刊行的次级债等）、资产复古证券、货币市集器具、银行入款、同行存单、债券回购、国 债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的关系规矩）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥规范后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等资产的比例不杰出基金资产的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的                   第 122页 共 141页 政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法例的关系规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行安妥规范后，可 对上述资产配置比例进行调理。 进行监督：   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等资产的比例不超 过基金资产的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不杰出该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产复古证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的           20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产复古证券的比例，不得杰出该资产复古 证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的 各样资产复古证券，不得杰出其各样资产复古证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持有资 产复古证券期间，若是其信用等级下跌、不再相宜投资规范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                     第 123页 共 141页      （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金参与国债期货投资的，应罢职下列限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商约定；      （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品名 义本金不得杰出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；      （14）本基金投资于团结信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金共计不得杰出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不相宜前述所规矩比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之内进行调理；      （15）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；      （16）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金持有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 30%；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      除上述（2）、（9）、（14）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投                      第 124页 共 141页 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但法律法例或中国证监会规矩的特 殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥规范后，则本 基金投资不再受关系限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管规矩，不需另行召开基金份 额持有东谈主大会。 为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金隐私从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   法律法例或监管部门取消或变更上述隐私性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 安妥规范后，则本基金投资可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩履行。   基金管理东谈主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手资信风险， 并自主弃取交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容确切、准确、齐备。基金托管东谈主分歧基金 管理东谈主提供的可行性说明进行骨子审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍履行交游 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。                  第 125页 共 141页   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才智等 波及到入款银行弃取方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 弃取入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何服务， 关系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付服务后，有权要求关系服务东谈主进 行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付服务。   （1）基金投资畅通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券 筹商问题的文告》等筹商法律法例规矩。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的筹商基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息简直切、 齐备，并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有阔气的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券筹商问题的通 知》规矩，对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的筹商书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅通受 限证券前就该风险的放置或防御措施进行补充书面说明，并保留考核基金管理东谈主风险管理部                  第 126页 共 141页 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估呈报等备查贵寓的权益。不然，基金托管东谈主有权 拒却履行筹商指示。因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务， 并有权呈报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主情愿担连带服务。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作特别他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约筹商规矩时，应实时以书面阵势文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游规范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大要监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背筹商法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即 文告基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游规范仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东谈主，并呈报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供关总计据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直事理，拒却、退却基金托管东谈主根据本契约规矩欺骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。                    第 127页 共 141页   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关系信息 透露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管契约特别他筹商规矩时，基金管理东谈主应实时以书面阵势文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面阵势向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在规矩时候内恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，拒却、退却基金管理东谈主根据本契约规矩欺骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与寥寂。 责与筹商当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，                    第 128页 共 141页 基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主 应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主给予必要的协助配合，但对此不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管资历的营业银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满或住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主 东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商规矩后，由基金管理东谈主遴聘相宜《证券法》规矩 的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。 该账户的开设和干事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于随和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。                    第 129页 共 141页      基金证券账户的开立和使用，限于随和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。      （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限服务公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，本来由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。      （六）其他账户的开设和管理      在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据筹商法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使用并管 理。      （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察      基金财产投资的筹商银行入款证实书等什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库。属于基金托管东谈主执行灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由 此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验控制或督察 的证券不承担督察服务。      （八）与基金财产筹商的要紧合同的督察      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件区别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主督察。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以 上。      对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。                      第 130页 共 141页   五、基金资产净值的计较、复核的时候和规范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的计较保留到少量点后 赎回情形下的净值精度济急调理机制。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指挥》及 其他法律、法例的规矩。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游结果后计较当日的基金资产净值、各样基金份额 净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供 的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主 对基金净值的计较结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如 有新增事项，按国度最新规矩估值。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金管理东谈主和基金托管东谈主须区别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》辩别日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系司法区别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错弃取电 子或文档的阵势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。法 律法例或监管部门另有规矩的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》辩别日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内                    第 131页 共 141页 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》辩别日等波及到基金弥留事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例或监管部门另有规矩的除外。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持 有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按筹商 法例规矩各自承担相应的服务。   七、基金托管契约的变更、辩别与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与辩别   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何豪放。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约辩别：   （1）《基金合同》辩别；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被淹没、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被淹没、收歇或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的辩别事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                   第 132页 共 141页 勉、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归赵前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处分方式                    第 133页 共 141页   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的 地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有抑制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续古道、勇猛、尽 责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之办法，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）统治。                 第 134页 共 141页          第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或 变更服务名目，主要服务内容如下：   一、持有东谈主交游贵寓的寄送服务   基金合同奏效后肤浅盛开期，每次交游结果后，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询和打印交游证据单，或在 T+1 个服务日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交游证据情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交游证据单。   每月结果后，基金管理东谈主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可顺利拨打博时一线通 95105568（免 资料话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、相当、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法肤浅收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商方式。   二、网上搭理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可得到如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上交游系统，与本公司达成电子交游的关系契约，接受 本公司筹商服务要求并办理关系手续后，即可自助开户并进行网上交游，如基金认/申购、 定投、调理、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务司法请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵寓。                       第 135页 共 141页      投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线盘问。也不错在“您问 我答”栏目中，顺利建议筹商本基金的问题和建议。      三、短征服务      基金管理东谈主向订制短征服务的基金份额持有东谈主提供相应短征服务。      四、电子邮件服务      基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务盘问、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机搭理服务      投资者通过博时 App 版直销网上交游系统，不错使用基金搭理所需的基金交游、搭理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的肯求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的阵势依期为投资者发送所订制的信息。      七、电话搭理服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资搭理交游的一站式概述服 务： 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。      八、基金管理东谈主筹商方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 136页 共 141页   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面通晓了本招募说明书。                    第 137页 共 141页              第二十二部分 其他应透露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金 2024 年中 期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于辩别中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金调理等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金（博时恒泰 债券 A）基金居品贵寓纲目更新》、《博时恒泰债券型证券投资基金（博时恒泰债券 C）基 金居品贵寓纲目更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于辩别北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司结合灵通北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司结合灵通上海银行借记卡直销网上交游 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金 2024 年 第 1 季度呈报》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；                      第 138页 共 141页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金 2023 年 年度呈报》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金 2023 年 第 4 季度呈报》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司结合灵通祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金 2023 年 第 3 季度呈报》；   （十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时恒泰债券型证券投资基金更新招募 说明书》。                     第 139页 共 141页          第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式      招募说明书公布后，应当区别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资东谈主可在办公 时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东谈主按此种方式所得到的文献特别复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。      投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 140页 共 141页          第二十四部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时恒泰债券型证券投资基金注册的文献 （二）   《博时恒泰债券型证券投资基金基金合同》 （三）   《博时恒泰债券型证券投资基金托管契约》 （四）   基金管理东谈主业务资历批件、营业派司 （五）   基金托管东谈主业务资历批件、营业派司 （六）   对于肯求召募博时恒泰债券型证券投资基金的法律意见 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 141页 共 141页