富国汇利定开: 富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024年第2号）

                    招募说明书（更新） 富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金      招募说明书（更新） （原富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金）        （二0二四年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国农业银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                      遑急指示   富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金由富国汇利陈诉分级债券 型证券投资基金转型而成，富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金的前身为富国 汇利分级债券型证券投资基金。   本基金由富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金转型而成，基金转型经 基金份额握有东说念主大会决议通过，并经中国证监会备案。依据基金份额握有东说念主大会 决议，《富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金基金合同》收效之日， 《富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金基金合同》同期失效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不标明其对本基金的投 资价值和商场远景等作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应郑重阅读本招募说明书、基金合同、基金居品资 料概要等信息表现文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 磋议自身的风险承受才气，感性判断商场，对认购基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出寂静决策。投资者在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出 现的各样风险，可能包括：证券商场合座环境激发的系统性风险、个别证券稀奇 的非系统性风险、盛开期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资 经营过程中产生的操作风险以及本基金稀奇风险等。基金管理东说念主提醒投资者基金 投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   从基金资产合座运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较 低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型基金和股票 型基金。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和接济。因特定资产 的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临亏空。                                  招募说明书（更新）   本基金主要投资于具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币商场器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须相宜中国证监会的关系端正），在正常商场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回 以过甚他未能预念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现费事或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不行完结既定的投资决策等风险。   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小袖珍企业在中 国境内以非公开形势刊行和转让，约定在一按期限还本付息的公司债券，其刊行 东说念主长短上市中小微企业，刊行形势为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金合座的 债券投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市来回、基金管理东说念主委用的登记机构 手艺条件不允许等基金管理东说念主无法赐与禁止的情形导致达到或跳跃 50%的除外。   本招募说明书中基金投资组合敷陈和基金功绩阐扬截止至 2024 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节                更新内容 基金管理东说念主                更新基金司理等基本信息 基金托管东说念主                更新基金托管东说念主基本信息 关系服务机构               更新关系服务机构基本信息                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表现管理办法》                 （以下简称“《信息表现办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险端正》”） 和其他关联法律律例的端正，以及《富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金的投 资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或关键遗 漏，并对其简直性、准确性、齐备性承担法律职责。   本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得委用或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主 之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联端正享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应留神查阅基金合同。                                   招募说明书（更新）                  第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金由富国汇利陈诉分级债券型证券 投资基金经基金份额握有东说念主大会审议通过转型而来，富国汇利陈诉分级债券型证 券投资基金的前身为富国汇利分级债券型证券投资基金 汇利陈诉分级债券型证券投资基金由富国汇利分级债券型证券投资基金经基金 份额握有东说念主大会审议通过转型而来   原汇利陈诉 A 份额：指富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金之 A 份额   原汇利陈诉 B 份额：指富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金之 B 份额   原汇利 A 份额：指富国汇利分级债券型证券投资基金之 A 份额   原汇利 B 份额：指富国汇利分级债券型证券投资基金之 B 份额 同》及对基金合同的任何有用改进和补充，基金合同由《富国汇利陈诉分级债券 型证券投资基金基金合同》变更而来 两年按期盛开债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和 补充 券投资基金招募说明书》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员                                       招募说明书（更新） 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 其时时作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的改进）及关系 法律律例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                                 招募说明书（更新） 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、接济、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为中国证券登记结算有限职责公司 职责公司注册的盛开式基金账户，用于记载投资者握有基金管理东说念主管理的证券投 资基金份额情况的账户 开立的深圳证券来回所东说念主民币平方股票账户或证券投资基金账户 构办理申购、赎回、接济及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 基金合同》收效日，原《富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金基金合同》自同 一日起失效 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                       招募说明书（更新） 按期盛开的模式 月度对日（若不存在月度对日的，则为该对应月度的临了一日；若月度对日为非 服务日的，则顺延至下一个服务日）的前一日止，期间不接受基金份额的申购和 赎回，但投资者可在本基金上市来回后通过深圳证券来回所转让基金份额。本基 金第一个阻滞期为基金合同收效之日起（含该日）至 24 个月后的月度对日（若 不存在月度对日的，则为该对应月度的临了一日；若月度对日为非服务日的，则 顺延至下一个服务日）的前一日止 作日，具体期间由基金管理东说念主在阻滞期终局前公告说明 盛开日     《业务王法》：指深圳证券来回所发布实施的《深圳证券来回所证券投资 基金来回和申购赎回实施详情》、               《深圳证券来回所证券投资基金上市王法》及对 其时时作念出的改进，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记 结算有限职责公司上市盛开式基金登记结算业求实施详情》及对其时时作念出的修 订，以及销售机构业务王法等关系业务王法和实施详情 书的端正苦求购买基金份额的步履 募说明书端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 和赎回等业务的销售机构和场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回也称 为场外申购、场外赎回                                招募说明书（更新） 所盛开式基金来回系统办理基金份额申购、赎回和上市来回等业务的场合。通过 该等场合办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 系统 结算系统 端正的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额接济为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进 行转登记的步履 登记结算系统间进行转登记的步履 加上基金接济中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金接济中转入 苦求份额总和后的余额）跳跃上一服务日基金总份额的 20% 额净值的形势，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭 款项过甚他资产的价值总和                              招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息表现办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 账户进行处置算帐，方针在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 件 金基金居品贵寓概要》过甚更新                                        招募说明书（更新）                     第三部分   基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 11 月 05 日）：              推动称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席施行官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融居品部施行总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融居品部施行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处置决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席施行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座栽植；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽植中心任 副栽植，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、施行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部模样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理栽植，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券来回风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡来回所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平方合伙） 山东分所模样司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握服务），财务管理部部长。   李彧先生，寂静董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁相称助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂静董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，寂静董事，博士，现任香港大学管制学院栽植、香港大学管制学 院环球买卖管理学硕士模样总监。历任香港科技大学管理学系助理栽植，香港中 文大学跨国买卖学系副栽植、管理学系栽植，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，寂静董事，博士。现任南京审计大学金融学栽植、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教训科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副栽植，南京审计学院副栽植。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策策画部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及详尽管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公司销售来回总部网站计划及珍爱， 柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主握服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 详尽部业务董事、详尽管理总部详尽行政部司理、法律合规总部合规详尽部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区施行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生换取层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部施行总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁合来回部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平方合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来回部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销计划司理、高等营销计划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表现与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨真金不怕火局秘 书、晋江收支口商品磨真金不怕火局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高等搜检员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国拓荒银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                      招募说明书（更新） 办公室模样官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   黄纪亮，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员；自 2012 年 11 月加入富国基金管理有限公司，历任债券研究员、固定收益基金司理、固定收益 投资部固定收益投资副总监、固定收益策略研究部总司理、高等固定收益基金经 理；现任富国基金总司理助理，兼任富国基金固定收益投资部总司理、固定收益 策略研究部总司理、高等固定收益基金司理。自 2013 年 02 月起任富国强陈诉定 期盛开债券型证券投资基金基金司理；自 2014 年 03 月起任富国汇利陈诉两年定 期盛开债券型证券投资基金(原富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金)基金经 理；自 2014 年 03 月起任富国天利增长债券投资基金基金司理；自 2014 年 06 月 起任富国信用债债券型证券投资基金基金司理；自 2016 年 08 月起任富国标的王人 利一年期纯债债券型证券投资基金基金司理；自 2017 年 08 月起任富国祥利一年 期按期盛开债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 02 月起任富国裕利债券型 证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。   吕春杰，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司研究员/董事，中国东说念主保资 产股份有限公司高等投资司理，上海证券有限职责公司资产管理总部副总司理；                                      招募说明书（更新） 自 2021 年 6 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金固定收益投资部副总 司理，兼任富国基金固定收益基金司理。自 2021 年 08 月起任富国长江经济带纯 债债券型证券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国德利纯债三个月按期 盛开债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国颐利纯债债 券型证券投资基金基金司理；自 2021 年 12 月起任富国纯债债券型发起式证券投 资基金基金司理；自 2022 年 06 月起任富国碳中庸一年按期盛开债券型发起式证 券投资基金基金司理；自 2022 年 07 月起任富国汇享三个月按期盛开债券型证券 投资基金基金司理；自 2024 年 11 月起任富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券 投资基金(原富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金)基金司理；具有基金从业资 格。   （2）历任基金司理：         投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇         其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。      三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于顺从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表现办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全的 里面禁止轨制，选择有用措施，堤防造孽步履的发生。 里面风险禁止轨制，选择有用措施，堤防下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担亏空；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关系的来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他步履。 家关联法律、律例及行业表率，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、侵犯、谮媚或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、花费权益，不按照端正履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，清楚在职职期间细察的关联证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基                               招募说明书（更新） 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关系的来回举止；   （8）协助、接受委用或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违抗证券来回场合业务王法，利用对敲、倒仓等技能控制商场价钱， 滋扰商场秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表现和告白中专诚含有伪善、误导、讹诈因素；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例谢却的步履。   五、 基金管理东说念主对于谢却性步履的承诺   为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 清楚在职职期间细察的关联证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交 易举止；                             招募说明书（更新）      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面禁止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、标的，树立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与手艺系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的禁止措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分辨为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是设想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以窜改。   （7）敷陈与贪图。建立风险管理的敷陈系统，使公司推动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景色，并寻求贪图见识。   （1）里面禁止的原则   ①全面性原则。里面禁止轨制遮掩公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个经营门径。   ②寂静性原则。公司树立寂静的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保握                            招募说明书（更新） 高度的寂静性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的树立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来摒除里面禁止中的盲点。   ④遑急性原则。公司的发展必须建立在风险禁止完善和清爽的基础上，里面 风险禁止与公司业务发展同等遑急。   （2）里面禁止的主要内容   ①禁止环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面禁止体系。基金管 理东说念主在董事会下树立有寂静董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 禁止体系；公司监事会负责审阅外部寂静审计机构的审计敷陈，确保公司财务报 告的简直性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理换取下，郑重施行董事会确定的里面禁止计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，树立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险禁止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 关键决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险禁止服务，发 生关键风险事件时向公司董事长和中国证监会敷陈。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险景色，包括统统能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进度，并将评估敷陈报总司理办公会和风险禁止委员会。   ③操作禁止   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相寂静，况且有寂静的敷陈系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相检验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。                            招募说明书（更新）   在明确的岗亭职责轨制基础上，树立科学、合理、模范化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的检验、复核模范。   ④信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主树立了寂静于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面禁止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面禁止 轨制的施行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时淡薄改进见识， 促进公司里面管理轨制有用地施行。里面稽核东说念主员具有相对的寂静性，监察稽核 敷陈提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援救里面禁止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面禁止的表现简直、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                  招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐照范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行相通通过我方的努力赢得了追究 的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚握审慎稳健经营、可握续发展，安身县域和城市两大商场，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮掩寰宇的分支机构、稠密的电子化 聚集和多元化的金融居品，极力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务                                  招募说明书（更新） 优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面禁止审计，并得回无保属见识的 SAS70 审 计敷陈。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控模范（ISAE3402） 认证，标明了寂静平允第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、内 部禁止的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才气拓荒，品牌声誉进 一步普及，在 2010 年首届“‘金牌管待’TOP10 授奖盛典”中获利隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资 产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次树立的“银行间本币商场优秀托 管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 详尽管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全重视设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的行家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才气强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教训和高等手艺职称，精明国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和盛开 式证券投资基金共 885 只。                            招募说明书（更新）   二、 基金托管东说念主的里面风险禁止轨制说明   严格顺从国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管理端正， 遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的简直、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面禁止服务，对托管 业务风险管理和里面禁止服务进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，寂静哄骗监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作虚心利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权服务实行蚁合禁止，业务 图章按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格有用；业务操 作区专门树立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东说念主负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，堤防东说念主为事故的发生，手艺系统齐备、寂静。   三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约 端正的投资比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他步履。   当基金出现颠倒来回步履时，基金托管东说念主应当针对不惋惜况进行以下形势的 处理： 形势对基金管理东说念主进行指示； 为，书面指示关联基金管理东说念主并报中国证监会。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 关系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一贪图电话：95105686、4008880688（寰宇统一，免资料话费）    传真：021-20513177    筹商东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外售售机构    （1）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    法东说念主代表：谷澍    筹商东说念主员：贺倩    客服电话：95599    公司网站：www.abchina.com    （2）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：廖林 筹商东说念主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国拓荒银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 筹商东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 筹商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 筹商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英                               招募说明书（更新） 筹商东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：郑杨 筹商东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 筹商东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 筹商东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东说念主代表：张东宁 筹商东说念主员：谢小华                                 招募说明书（更新） 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 筹商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （12）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 筹商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 筹商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 筹商东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.dongguanbank.cn （15）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 筹商东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （16）东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 筹商东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （17）深圳市新兰德证券投资贪图有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 筹商东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （18）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法东说念主代表：吕柳霞 筹商东说念主员：李娟 客服电话：400-711-8718 公司网站：http://www.wacaijijin.com/                                    招募说明书（更新）  （19）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦  法东说念主代表：刘明军  筹商东说念主员：刘鸣  客服电话：95017  公司网站：www.tenganxinxi.com  （20）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  法东说念主代表：贲惠琴  筹商东说念主员：杨一新  客服电话：021-50206003  公司网站：www.msftec.com  （21）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法东说念主代表：葛新  筹商东说念主员：孙博超  客服电话：95055-4  公司网站：www.baiyingfund.com  （22）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法东说念主代表：汪静波  筹商东说念主员：张姚杰  客服电话：400-821-5399  公司网站：www.noah-fund.com                                      招募说明书（更新）    （23）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    筹商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （24）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    筹商东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （25）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    筹商东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    筹商东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8                                       招募说明书（更新）    公司网站：www.fund123.cn    （27）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东说念主代表：张跃伟    筹商东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （28）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    筹商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （29）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    筹商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （30）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    筹商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850                                               招募说明书（更新） 公司网站：www.harvestwm.cn （31）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东说念主代表：梁蓉 筹商东说念主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （32）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 筹商东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （33）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法东说念主代表：王锋 筹商东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （34）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法东说念主代表：肖伟 筹商东说念主员：张林 客服电话：400-080-5828 公司网站：www.igesafe.com                                       招募说明书（更新）   （35）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东说念主代表：邓晖   筹商东说念主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （36）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   筹商东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （37）上海大贤达基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   筹商东说念主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （38）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法东说念主代表：李柳娜   筹商东说念主员：李柳娜   客服电话：010-62675369                                  招募说明书（更新）  公司网站：www.xincai.com  （39）济安金钱(北京)基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法东说念主代表：杨健  筹商东说念主员：李海燕  客服电话：400-673-7010  公司网站：www.jianfortune.com  （40）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东说念主代表：黄祎  筹商东说念主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （41）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  筹商东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （42）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  筹商东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369                                    招募说明书（更新）  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （43）上海凯石金钱基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东说念主代表：陈继武  筹商东说念主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （44）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  筹商东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （45）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  筹商东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （46）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  筹商东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500                                      招募说明书（更新）    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （47）中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法东说念主代表：钱昊旻    筹商东说念主员：陈珍珍    客服电话：400-8909-998    公司网站：www.jnlc.com    （48）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    筹商东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （49）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    筹商东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （50）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    筹商东说念主员：刘昕霞                                      招募说明书（更新）    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （51）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    筹商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （52）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    筹商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （53）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    筹商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （54）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓                                 招募说明书（更新） 筹商东说念主员：韩钰 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （55）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 筹商东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （56）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 筹商东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （57）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 筹商东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （58）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 筹商东说念主员：业清扬                                   招募说明书（更新） 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （59）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 筹商东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （60）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 筹商东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （61）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 筹商东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （62）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.htsec.com （63）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周全 筹商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （64）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （65）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 筹商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （66）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/                                招募说明书（更新） （67）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 筹商东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （68）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 筹商东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （69）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 法东说念主代表：冯鹤年 筹商东说念主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （70）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 筹商东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （71）华泰证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   筹商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （72）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   筹商东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （73）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   筹商东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （74）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   筹商东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （75）廉明证券股份有限公司                                  招募说明书（更新）    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    筹商东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （76）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    筹商东说念主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com    （77）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法东说念主代表：胡伏云    筹商东说念主员：陈靖    客服电话：95396    公司网站：www.gzs.com.cn    （78）东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    办公地址：长春市解放大路 1138 号    法东说念主代表：李福春    筹商东说念主员：安岩岩    客服电话：95360    公司网站：www.nesc.cn    （79）南京证券股份有限公司                                  招募说明书（更新）    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号    办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号    法东说念主代表：李剑锋    筹商东说念主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （80）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    筹商东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （81）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    筹商东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （82）国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F    法东说念主代表：何春梅    筹商东说念主员：牛孟宇    客服电话：95563    公司网站：www.ghzq.com.cn                                   招募说明书（更新）    （83）国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法东说念主代表：翁振杰    筹商东说念主员：黄静    客服电话：400-818-8118    公司网站：www.guodu.com    （84）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法东说念主代表：王文卓    筹商东说念主员：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （85）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法东说念主代表：宁敏    筹商东说念主员：王炜哲    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （86）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.swhysc.com （87）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东说念主代表：王洪 筹商东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （88）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 筹商东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （89）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 筹商东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （90）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 筹商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn                                   招募说明书（更新）    （91）华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心    法东说念主代表：陈牧原    筹商东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （92）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    筹商东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰宇）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （93）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （94）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法东说念主代表：戴彦    筹商东说念主员：唐湘怡                                   招募说明书（更新） 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （95）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层 法东说念主代表：张智河 筹商东说念主员：李慧超 客服电话：0471-6992006 公司网站：www.rxzq.com.cn （96）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法东说念主代表：赵洪波 筹商东说念主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （97）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 筹商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （98）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 筹商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.cnhbstock.com   （99）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   筹商东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （100）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东说念主代表：余磊   筹商东说念主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （101）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   法东说念主代表：赵玺   筹商东说念主员：谢立军   客服电话：4008-169-169   公司网站：www.datong.com.cn   （102）联储证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼   办公地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券   法东说念主代表：吕春卫                                  招募说明书（更新）   筹商东说念主员：丁倩云   客服电话：400-620-6868   公司网站：www.lczq.com   （103）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法东说念主代表：马永谙   筹商东说念主员：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网站：www.licaimofang.cn   （104）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   筹商东说念主员：邹榆   客服电话：95384   公司网站：https://www.webank.com/        场内销售机构   本基金办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务履历且具 有场内基金申购赎回履历的深圳证券来回所会员单元（具体名单请详见深交所网 站）。        其他   基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，增多或颐养本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                                招募说明书（更新） 法定代表东说念主：于文强 电话： （010）50938782 传真： （010）50938991 筹商东说念主：赵亦清 三、 出具法律见识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 承办讼师：早晨、陈颖华 筹商东说念主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平方合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                       招募说明书（更新）               第六部分 基金的历史沿革   富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金由富国汇利陈诉分级债券 型证券投资基金转型而成，富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金的前身为富国 汇利分级债券型证券投资基金。   富国汇利分级债券型证券投资基金依据《基金法》于 2010 年 8 月 17 日获中 国证监会证监许可【2010】1114 号文批准召募。   富国汇利分级债券型证券投资基金基金管理东说念主为富国基金管理有限公司，基 金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。基金管理东说念主于 2010 年 9 月 9 日得回中 国证监会书面说明，富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同收效。富国汇利 分级债券型证券投资基金基金合同收效后，阻滞期为三年，自基金合同收效之日 起至三年后对应日止。按照富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同的约定， 富国汇利分级债券型证券投资基金阻滞期到期后将进行基金转型。 握有东说念主大会以通信形势召开，大会计划富国汇利分级债券型证券投资基金转型议 案，内容包括富国汇利分级债券型证券投资基金在阻滞期到期后变更运作形势、 基金改名、推论投资范围和改进基金合同等。经中国证监会备案，握有东说念主大会决 议收效。富国汇利分级债券型证券投资基金阻滞期于 2013 年 9 月 8 日到期，2013 年 9 月 9 日起《富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同》失效且《富国汇利 陈诉分级债券型证券投资基金基金合同》收效。基金转型为按期盛开基金后，基 金运作形势颐养，同期基金改名为“富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金”。 资基金基金份额握有东说念主大会以通信形势召开，大通晓过了《对于富国汇利陈诉分 级债券型证券投资基金变更基金合同等关联事项的议案》。基金份额握有东说念主大会 决议报中国证监会备案，并自表决通过之日起《对于富国汇利陈诉分级债券型证 券投资基金变更基金合同等关联事项的议案》收效。根据《对于富国汇利陈诉分 级债券型证券投资基金变更基金合同等关联事项的议案》的安排，自《富国汇利 陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金基金合同》收效之日，《富国汇利陈诉分 级债券型证券投资基金基金合同》同期失效，富国汇利陈诉分级债券型证券投资                           招募说明书（更新） 基金将变更为富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金的存续   一、 基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的 变更。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴   基金存续期内，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期敷陈中赐与表现； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会敷陈并淡薄解 决决议，如接济运作形势、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份 额握有东说念主大会进行表决。   但是，在基金合同收效后，若在职一盛开期的临了一日日终，如发生以下情 形之一的，则应当远隔基金合同，无需召开基金份额握有东说念主大会，并根据基金合 同的约定进行基金财产算帐： 日赎回苦求金额及基金接济中转出苦求金额后的余额低于 5000 万元。   法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。                             招募说明书（更新）            第八部分 基金的上市来回   一、 上市来回的基金份额   基金合同收效后，在相宜法律律例和深圳证券来回所端正的上市条件的情况 下，基金管理东说念主将根据关联端正，苦求本基金份额上市来回。   二、 上市来回的地点   本基金上市来回的地点为深圳证券来回所。   三、 上市来回的时刻   在确定上市来回的时刻后，基金管理东说念主将依据法律律例端正在端正媒介上刊 登基金份额《上市来回公告书》。   四、 上市来回的王法   本基金在深圳证券来回所的上市来回需罢免《深圳证券来回所证券投资基金 上市王法》、《深圳证券来回所来回王法》等关联端正。   五、 上市来回的用度   基金份额上市来回的用度按照深圳证券来回所关联端正办理。   六、 上市来回的行情揭示   基金份额在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一来回日的基金份额净值。   七、 上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和远隔上市   基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和远隔上市按照《基金法》关系规 定和深圳证券来回所的关系端正施行。   当本基金发生深圳证券来回所端正的因不再具备上市条件而应当远隔上市 的情形时，本基金将接济为非上市的两年按期盛开式基金，届时无需召开基金份 额握有东说念主大会。基金远隔上市后场内份额的处理王法，由基金管理东说念主提前制定并 公告。                           招募说明书（更新）   八、 关系法律律例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的规 则等关系端正内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开 基金份额握有东说念主大会。   九、 若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上 市来回的新功能，基金管理东说念主不错在履行稳妥的模范后增多相应功能。                              招募说明书（更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   一、 基金的运作形势   本基金以按期盛开的形势运作，阻滞期自每一个盛开期终局之日次日起（含 该日）至 24 个月后的月度对日（若不存在月度对日的，则为该对应月度的临了 一日；若月度对日为非服务日的，则顺延至下一个服务日）的前一日止，期间不 接受基金份额的申购和赎回，但投资者可在本基金上市来回后通过深圳证券来回 所转让基金份额。   每一个阻滞期终局后，本基金即投入盛开期，盛开期的期限为自阻滞期终局 之日后第一个服务日起（含该日）5 至 20 个服务日，具体期间由基金管理东说念主在 阻滞期终局前公告说明。   如阻滞期终局之日后第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时盛开申购与赎回业务的，盛开期自不可抗力或其他情形的影响因素摒除之日起 的下一个服务日启动。盛开期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，盛开期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应 延长。盛开期间本基金选择盛开运作模式，投资者不错办理基金份额申购、赎回 或其他业务。   本基金第一个阻滞期为基金合同收效之日起（含该日）至 24 个月后的月度 对日（若不存在月度对日的，则为该对应月度的临了一日；若月度对日为非服务 日的，则顺延至下一个服务日）的前一日止，具体期间由基金管理东说念主公告说明。   二、 申购和赎回场合   本基金的场外申购与赎回将通过销售机构进行，且投资者需使用中国证券登 记结算有限职责公司盛开式基金账户办理场外申购、赎回业务。本基金的场内申 购与赎回将通过深圳证券来回所内具有相应业务履历的会员单元进行，且投资者 需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务。   具体的场内、场外售售机构将由基金管理东说念主在其他关系公告中列明。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形势办理 基金份额的申购与赎回。                            招募说明书（更新）   三、 申购和赎回的盛开日实时刻   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介上公告。   在每个盛开期前，基金管理东说念主应依照基金合同的约定在端正媒介上公告盛开 期的具体时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者接济。在盛开期内，投资者在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、 赎回或接济苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该盛开期 内下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。在盛开期临了一个盛开日，投资者在 业务办理时刻终局后淡薄申购、赎回或接济苦求的，视为无效苦求。   盛开期及盛开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东说念主届时发布的 关系公告。   四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹画的基金份额净 值为基准进行筹画； 回基金份额时按照投资者认购、申购的先后次序进行步骤赎回； 务时，需顺从深圳证券来回所、登记机构的关系业务王法。若关系法律律例、中 国证监会、深圳证券来回所或登记机构对场内申购、赎回业务王法有新的端正， 按新端正施行；                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新王法启动实施前依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介上公告。   五、 申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构端正的模范，在盛开日的具体业务办理时刻内淡薄 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求无效。投资者在提交赎回苦求时须握有实足的基金份额余额，不然 所提交的赎回苦求无效。   投资者托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基 金份额握有东说念主在端正的时刻内递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时， 赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的利息等亏空。   投资者赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额握有东说念主银行账户。遇来回所或来回商场数据传输延伸、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素 影响业务处理经由，则赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划往基金 份额握有东说念主银行账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   六、 申购与赎回的数额限制   本基金单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元，投资者通过场外代销机构申购本基 金时，除需骄气基金管理东说念主最低申购金额限制外，当销售机构设定的最低金额高 于上述金额限制时，投资者还应罢免关系代理销售机构的业务端正。本基金管理 东说念主直销机构的初次单笔最低申购金额为东说念主民币 50000 元，追加申购的单笔最低申 购金额为东说念主民币 20000 元。通过基金管理东说念主网上来回系统遴聘前端收费模式办理                                招募说明书（更新） 基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔东说念主 民币 1 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1 元。   投资者通过场内办理本基金的申购时，单笔申购最低申购金额为东说念主民币 1 元， 且申购金额必须为整数。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。 者握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回、基金上市来回、基金管理东说念主委用的登记机构手艺条件不允许等基金 管理东说念主无法赐与禁止的情形导致达到或跳跃 50%的除外）。 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限，具体端正请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与控 制。具体请参见关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息表现办法》的关联规 定在端正媒介上公告。 中国证券登记结算有限职责公司的关系业务王法有端正的，从其端正办理。   七、 基金的申购费和赎回费   投资者在场外申购本基金时缴纳申购用度，按申购金额遴聘比例费率。投资                                     招募说明书（更新） 者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别筹画。本基金的申购用度由 基金申购东说念主承担，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度，不列入 基金财产。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的场所社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及鸠整个划；   d、企业年金理事会委用的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老标的基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金份额的待业金客户申购费率见下表：  申购金额（含申购费）              申购费率   其他投资者场外申购本基金基金份额的申购费率见下表：  申购金额（含申购费）              申购费率                                 招募说明书（更新）   本基金赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金的场外赎回费率如下：   握有时刻（N）               赎回费率   N＜7 日                 1.50%   N≥30 日                0   对握续握有期少于 7 日的投资者收取的场外赎回费，将全额计入基金财产； 对握续握有期不少于 7 日的投资者收取的场外赎回费，将赎回费总额的 25%计 入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的场内赎回费率如下：   握有时刻（N）               赎回费率   N＜7 日                 1.50%   N≥30 日                0   对握续握有期少于 30 日的投资者收取的场内赎回费，将全额计入基金财产。 基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费形势，并最迟应于新的 费率或收费形势实施日前依照《信息表现办法》的关联端正在端正媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，针对投资者按期或不按期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳妥调 低本基金的申购费率和赎回费率。   八、 申购和赎回的数额和价钱   （1）申购份额余额的处理形势：场外申购时，申购的有用份额为按施行确 认的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日基金份额净值为基准筹画，四舍 五入保留到一丝点后两位，由此错误产生的收益或亏空由基金财产承担；场内申                                         招募说明书（更新） 购时，申购的有用份额为按施行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当 日基金份额净值为基准筹画，保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱 折回金额复返投资者，折回金额的筹画保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的 部分四舍五入，由此错误产生的收益或亏空由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理形势：赎回金额为按施行说明的有用赎回份额以当日 基金份额净值为基准并扣除相应的用度，赎回金额筹画结果保留到一丝点后 2 位， 一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   场外申购和场内申购均选择前端收费模式。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （适用固定申购用度的，则净申购金额＝申购金额-固定申购用度）   申购用度＝申购金额-净申购金额   （适用固定申购用度的，则申购用度＝固定申购用度）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账 户。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 4 万元场外申购本基金，申购费率为   净申购金额＝40,000/（1+0.80%）＝39,682.54 元   申购用度＝40,000-39,682.54＝317.46 元   申购份额＝39,682.54/1.0400＝38,156.29 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 4 万元场外申购本基金，申购费率为 额。   例 2：若为场内申购，因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为   申购份额＝39,682.54/1.0400＝38,156 份（保留至整数位）   施行净申购金额＝38,156×1.0400＝39,682.24 元   退款金额＝40,000－39,682.24－317.46＝0.30 元                                          招募说明书（更新）   即：该投资者投资 4 万元场内申购本基金，申购费率为 0.8%，假定申购当 日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38,156 份基金份额，退还 0.30 元申购 资金。   赎回金额为按施行说明的有用赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计 算的赎回价钱，赎回金额单元为元，筹画结果保留到一丝点后两位，第三位四舍 五入。   赎回金额的筹画方法如下：   赎回用度=赎回份额×基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×基金份额净值-赎回用度   例 3：某投资者场外赎回 1 万份基金份额，握有时刻为 10 天，对应的赎回 费率为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回用度＝10,000×1.0160×0.1%＝10.16 元   赎回金额＝10,000×1.0160-10.16＝10,149.84 元   即：投资者场外赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   本基金基金份额净值的筹画，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。在基金阻滞期内且未上市来回，基 金管理东说念主应当至少每周在端正网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在基金上市来回后或盛开期不晚于每个来回/盛开日的次日，基金管理东说念主应通过 端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表现盛开日的基金份额净值和基金份 额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会本旨，不错稳妥延伸筹画或公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴聘舞动订价机制， 颐养基金份额净值，以确保基金估值的平允性。具体处理原则及操作表率罢免相 关法律律例以及监管部门、自律王法的端正。      九、 申购与赎回的登记                               招募说明书（更新） 东说念主端正的时刻之前不错取销。 者增多权益并办理登记结算手续，投资者自 T＋2 日（含该日）起有权赎回该部 分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记结算手续。 颐养，并于启动实施前按照《信息表现办法》关联端正赐与公告。      十、 拒却或暂停申购的情形   在盛开期内发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购申 请： 投资者的申购苦求。 基金资产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相遁入 50%蚁合度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且遴聘估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂                             招募说明书（更新） 停申购时，基金管理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额握有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止 的需要，也不错选择上述措施对基金范畴赐与禁止。   若是投资者的申购苦求被部分或全部拒却的，被拒却的申购款项本金将退还 给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的利息等亏空。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。盛开期相应顺延。   十一、 拒却、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在盛开期内发生下列情形时，基金管理东说念主可拒却、暂停接受投资者的赎回申 请或降速支付赎回款项： 投资者的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主应暂停接受投资者的赎回苦求。 格且遴聘估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。对于场内赎回苦求，深圳证券来回所及 中国证券登记结算有限职责公司另有端正的，按照关联端正办理。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。盛开期相应顺延。                             招募说明书（更新）   十二、 多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 接济中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金接济中转入苦求份额 总和后的余额）跳跃前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资者的全部赎回苦求时， 按正常赎回模范施行。   （2）降速支付赎回款项：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有费事 或以为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波动时，基金管理东说念主搪塞当日全部赎回苦求进行说明，但不错降速支付赎回 款项，最长不跳跃 20 个服务日。降速支付的赎回苦求以赎回苦求当日的基金份 额净值为基础筹画赎回金额。   （3）若是基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主跳跃基金总份额 10% 以上的赎回苦求等情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回苦求。   对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例， 确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日持续赎回， 直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基 金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提 交赎回苦求时未作明确弃取，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当基金出现多数赎回时，深圳证券来回所及中国证券登记结算有限职责公司 等对场内基金份额多数赎回的处理形势另有端正的，按照关联端正办理。   当发生上述多数赎回并选择关系措施时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书端正的其他形势在 3 个来回日内文书基金份额握有东说念主，说明关联处                            招募说明书（更新） 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十三、 暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联端正，最迟于再行盛开日在端正媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行盛开的公告。   十四、 基金接济   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的接济业务，基金接济不错收取一定的接济费， 关系王法由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十五、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的来回场合或者来回形势进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非来回过户，或者 按照关系法律律例或国度有权机关要求的形势进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律律例或国度有权机关要求的形势进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的                              招募说明书（更新） 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。      十七、 基金的转托管   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间 进行转登记的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑时的，可办理 已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理上市来回 和申购、赎回的会员单元（来回单元）时，可办理已握有基金份额的系统内转托 管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转登记的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司 的关系端正办理。      十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。   如关系法律律例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。      十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机                      招募说明书（更新） 制”部分的端正或关系公告。                                招募说明书（更新）             第十部分 基金的投资   一、 投资标的   在严格禁止风险的基础上，力争为基金份额握有东说念主创造高于功绩比拟基准的 投资收益。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章上市来回的 债券（国度债券、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、可接济债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资券（含超短 期融资券）、中期单据、中小企业私募债券等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款（包括按期进款、契约进款、文书进款等）、同行存单、货币商场器具、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会的关系端正）。   本基金抗争直买入股票、权证等权益类资产，但不错握有因可接济债券、可 交换债券转股所形成的股票、因所握股票所派发的权证以及因投资可分离债券而 产生的权证等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 但因盛开期流动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，在盛开期前的 2 个月、开 放期后的 2 个月以及盛开期期间不受前述投资比例的限制。   盛开期内，本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值 的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现金。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应颐养。                              招募说明书（更新）   三、 投资策略   本基金按照从上至下的方法对基金资产进行动态的合座资产配置和类属资 产配置。一方面根据合座资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴涵 的投资契机，发掘价钱被低估的且相宜流动性要求的合适投资品种；另一方面通 过风险预算管理、平均剩余期限禁止和个券信用等第限制等形势有用禁止投资风 险，从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最好配比。   （1）合座资产配置策略   通过对国表里宏不雅经济景色、商场利率走势、商场资金供求情况，以及证券 商场走势、信用风险情况、风险预算和关联法律律例等因素的详尽分析，在合座 资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。   （2）类属资产配置策略   在合座资产配置策略的领导下，根据资产的风险开端、收益率水平、利息税 务处理以及商场流动性等因素，将商场细分为平方债券（含国债、金融债、央行 单据、企业债、短期融资券等）、附权债券（含可接济公司债、各样附权债券等）、 资产支握证券、金融立异（各样金融繁衍器具等）四个子商场，选择积极投资策 略，按期对投资组合类属资产进行最优化配置和颐养，确定类属资产的最优权数。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，率先根据明细资产的剩余期限、资产信用等第、流动性 方针决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、 利息支付形势、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是 否纳入组合；临了，根据个别债券的流动性方针（刊行总量、通顺量、上市时刻）， 决定投资总量。   本基金在平方债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深远分析 以及对宏不雅经济的动态追踪，遴聘久期禁止下的主动性投资策略，主要包括：久 期禁止、期限结构配置、信用风险禁止、跨商场套利和相对价值判断等管理技能， 对债券商场、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行展望，俟机而动、积 极颐养。                            招募说明书（更新）   （1）久期禁止是根据对宏不雅经济发展景色、金融商场运行特质等因素的分 析确定组合的合座久期，有用的禁止合座资产风险；   （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括遴聘蚁合策略、两头策略和梯形策略等，在弥远、中期 和短期债券间进行动态颐养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中获利。   （3）信用居品，尤其是高收益信用居品投资是本基金的特质之一，亦然封 闭期内本基金的重心投资对象。   本基金所指的信用居品包括但不限于银行间刊行的企业债、买卖银行金融债、 买卖银行次级债、短期融资券等相宜监管要求的信用居品以及来回所刊行的公司 债、可转债、可分离转债以及在来回所上市来回的企业债等信用居品。   本基金以为，信用债商场运行的核心既取决基准利率的变动，也取决于刊行 东说念主的合座信用景色。监管层的关系政策领导、信用债投资群体的投资理念过甚行 为等变化决定了信用债收益率的变动区间，统统这个词商场资金面的松紧进度以及信用 债的供求情况等傍边商场的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济时势、基准利率走势、资金面景色、 行业以及个券信用景色的研判，积极主动发掘收益充分遮掩风险，以至在遮掩之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等第限制、久期禁止等 形势有用禁止投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合获利性、 安全性的中弥远有用衔尾。   并吞信用居品在不同商场状态下通常会有不同的阐扬，针对不同的阐扬，基 金管理东说念主将选择不同的操作形势：若是信用债一二级商场利差高于基金管理东说念主判 断的正常区间，基金管理东说念主将在该信用债上市时就寻找稳妥的时机卖出完结利润； 若是一二级商场利差处于基金管理东说念主判断的正常区间，基金管理东说念主将握券一段时 间再行卖出，获取该段时刻里的骑乘收益和握有期间的票息收益。本基金信用债 投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时刻换空间的操作形势决 定了本基金管理东说念主在具体操作上必须在获取收益和重视信用风险之间取得均衡。   （4）跨商场套利根据不同债券商场间的运行律例和风险特性，构建和颐养 债券债组合，提高投资收益，完结跨商场套利。   （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，弃取合适的来回时                            招募说明书（更新） 机，增握相对低估、价钱将上升的债券，减握相对高估、价钱将下跌的债券。本 基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面伸开。久 期禁止方面，根据宏不雅经济运行景色的分析和预判，活泼颐养组合的久期。信用 风险禁止方面，对个券信用天禀进行留神的分析，对企业性质、所处行业、增信 措施以及经营情况进行详尽考量，尽可能地缩小信用风险走漏。流动性禁止方面， 要根据中小企业私募债合座的流动特性况来颐养握仓范畴，在接力获取较高收益 的同期确保合座组合的流动性安全。   附权债券指对债券刊行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从 而使债券刊行体或投资者有了某种活泼的弃取余步，从而增强该种金融器具对不 同刊行体融资的活泼性，也增强对各样投资者的蛊惑力。当前附权债券的主要种 类有可接济公司债券、可交换公司债券、分离来回可接济公司债券以及含赎回或 回售弃取权的债券等。   （1）可接济公司债券投资策略   可接济公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资者具有在一定条件 下转股和回售的权利，因此其理讲价值应当便是行为平方债券的基础价值加上可 接济公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的搀杂债券居品，具 有抵御价钱下行风险，共享股票价钱高涨收益的特质。   可接济公司债券最大的优点在于，不错用较小的本金亏空，博取股票高涨时 的巨大收益。不错充分运用可接济公司债券在风险和收益上的非对称性散布，买 入低接济溢价率的债券，并握有的投资策略，只有在可接济公司债券的存续期内， 刊行转债的公司股票价钱上升，则投资就不错得回逾额收益。   可接济公司债券不错按照契约价钱接济为上市公司的股票，因此在日常来回 过程中可能会出现可接济公司债券商场与股票商场之间的套利契机。本基金握有 的可接济公司债券不错接济成股票。基金管理东说念主在日常来回过程中，会密切关心 可接济公司债券商场与股票商场之间的互动关系，稳妥的弃取时机进行套利。   （2）其它附权债券投资策略   本基金利用债券商场收益率数据，运用利率模子，筹画含赎回或回售弃取权 的债券的期权颐养利差（OAS），行为此类债券投资估值的主要依据。分离来回                             招募说明书（更新） 可接济公司债券，是认股权证和公司债券的组合居品，该种居品中的公司债券和 认股权证可在上市后分别来回，即刊行时是组合在一说念的，而上市后则自动拆分 成公司债券和认股权证。   证券化是将勤苦流动性但好像产生安逸现金流的资产，通过一定的结构化安 排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而接济成不错出售、通顺，并带有 固定收入的证券的过程。   资产证券化居品的订价受商场利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上， 对资产证券化居品的来回结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，选择包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积 极主动的投资策略，投资于资产证券化居品。   回购套利策略是本基金遑急的操作策略之一，把信用居品投资和回购来回结 合起来，基金管理东说念主根据信用居品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提 下，或者通过回购融资来博取逾额收益，或者通过回购的不停转动来套取信用债 收益率和资金成本的利差。   由于中小企业私募债券具有流动性较差、信用风险较高、资产范畴较小等特 点，本基金主要选择审慎投资的立场，深远分析发借主体的经营情况、偿债才气 等，从而评估信用债的风险进度，严格禁止信用风险和流动性风险，弃取刊行主 体天禀景色优良，估值合理且通顺较好的品种进行投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，遴聘流动性好、来回活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势 的研究，衔尾国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分磋议国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到                               招募说明书（更新） 裁减投资组合的合座风险的方针。   四、 投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但因盛开期流 动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，在盛开期前的 2 个月、盛开期后的 2 个 月以及盛开期期间不受前述投资比例的限制；   （2）盛开期内，本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回 保证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资 产净值的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现金； 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； 基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按期盛开 基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）投入寰宇银行间同行商场的债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹画）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的关联约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国                                  招募说明书（更新） 债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；    （8）本基金握有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金管理 东说念主管理的全部基金握有并吞权证的比例不跳跃该权证的 10%；    （9）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支握证 券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%；基金管理东说念主管理的全部证券投资基 金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得跳跃其各样资产支握证券合 计范畴的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃该基金资产净 值的 20%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （12）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃自投资之日起至 本次阻滞期终局之日的时刻长度；    （13）盛开期内，本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；阻滞期 内，本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 200%；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （15）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基 金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金 管理东说念主之外的因素致使基金不相宜前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；    （16）法律律例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。    除第（2）、         （10）、             （14）和（15）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并和基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会端正                            招募说明书（更新） 的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准，不需要 经基金份额握有东说念主大会审议，但须提前公告。   为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行 禁止东说念主或者与其有其他关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢免 基金份额握有东说念主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱施行。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的本旨，并 按法律律例赐与表现。关键关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制或以变更后的端正为准。      五、 功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中央国债登记结算有限职责公司编制并发布的中                               招募说明书（更新）  债详尽指数收益率。      本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融器具，强调基金资产的稳  定升值，为此，本基金选取中债详尽指数收益率行为本基金的功绩比拟基准。      若是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场盛大接受的功绩  比拟基准推出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的功绩基准时，本基金可  以在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥模范后变更功绩比拟  基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。      六、 风险收益特征      本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与  预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型基金和股票型基金。      七、 基金管理东说念主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法  额握有东说念主的利益；  东说念主牟取任何不当利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金  份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并贪图司帐师事  务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的  端正。      九、 投资组合敷陈         敷陈期末基金资产组合情况 序号        模样        金额（元）    占基金总资产的比例（%）                                                      招募说明书（更新）          其中：股票                             －                           －          其中：债券               503,400,359.95                      97.35               资产支握证券                       －                           －          其中：买断式回购的买入返售金                                            －                           －         融资产                敷陈期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本敷陈期末未握有境内股票资产。                敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          注：本基金本敷陈期末未握有股票资产。                敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合         序号         债券品种     公允价值（元）                    占基金资产                                                       净值比例（%）                 其中：政策性金融债                        －               －                                                              招募说明书（更新）                敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                 占基金资产 序号       债券代码        债券称呼       数目（张）        公允价值(元)                                                                 净值比例（%）                       MTN001                       MTN003                敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细          注：本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。                敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本敷陈期末未握有贵金属投资。                敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本敷陈期末未握有权证。                敷陈期末本基金投资的股指期货来回情况说明         公允价值变动总额整个(元)                                                          －         股指期货投本钱期收益(元)                                                          －                                                   招募说明书（更新）  股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                                       －      注：本基金本敷陈期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。           敷陈期末本基金投资的国债期货来回情况说明      基金管理东说念主将充分磋议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的方针。                       握仓量（买/        合约市值        公允价值变动      代码       称呼                                              风险说明                         卖）           (元)          (元)  TL2406                   30.00                  -6,000.00   － 公允价值变动总额整个（元）                                                -6,000.00 国债期货投本钱期收益（元）                                                -91.92 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                                            -6,000.00      国债期货投资为基金的久期禁止提供了更便利、更具有流动性的器具，在市 场波动的情况下，运用了国债期货套保策略。           投资组合敷陈附注 访谒，或在敷陈编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。      敷陈期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒，或 在敷陈编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。      本基金本敷陈期末未握有股票资产。 序号                   称呼                          金额（元）                                                  招募说明书（更新） 序号   债券代码         债券称呼      公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）                                            招募说明书（更新）                                           招募说明书（更新）      注：本基金本敷陈期末未握有股票。      因四舍五入原因，投资组合敷陈中市值占净值比例的分项之和与整个可能存  在尾差。                                                             招募说明书（更新）                             第十一部分 基金的功绩               基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                      功绩比拟基准                   净值增长      净值增长率标     功绩比拟基       阶段                                             收益率模范差        ①-③     ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                        ④                                                        招募说明书（更新）               二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期功绩比拟       基准收益率变动的比拟               注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。       至 2014 年 3 月 8 日，建仓期终局时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十二部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以及 其他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂静。   四、 基金财产的刑事职责   本基金财产寂静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                              招募说明书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、 估值方针   基金资产的估值方针是客不雅、准确地响应基金关系金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   二、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场合的来回日以及国度法律律例 端正需要对外皮露基金净值的非来回日。   三、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   四、 估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券来回所、深圳 证券来回所及中国证监会招供的其他来回场合上市来回或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、买卖银行金 融债、可接济债券、资产支握证券、同行存单等债券品种。   来回所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日 的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化 因素，颐养最近来回市价，确定公允价钱。   （1）对在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在来回所商场上市来回的可接济债券，按估值日收盘价减去可接济 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且                              招募说明书（更新） 最近来回日后经济环境未发生关键变化，按最近来回日收盘价减去可接济债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生 了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，颐养最近来回 市价，确定公允价钱；   （3）来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），选取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）对在来回所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券，遴聘估值手艺 确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股按估值日在证券来回所挂牌的并吞股票的估值方 法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，遴聘估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，并吞股票在来回所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会关联端正确定公允价值；   （4）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，遴聘估值手艺确定 公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化的，遴聘 最近来回日结算价估值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢免关系法律律例以及监管部 门、自律王法的端正。                                招募说明书（更新） 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的端正或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   五、 估值模范 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   基金管理东说念主每个服务日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按端正对外公布。   六、 估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遇到亏空的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值纰谬遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直亏空按下述                            招募说明书（更新） “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，估值纰谬职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担； 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成亏空的，由估 值纰谬职责方对平直亏空承担抵偿职责；若估值纰谬职责方已经积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬职责方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的职责方对关联当事东说念主的平直亏空负责，不合辗转亏空负责， 况且仅对估值纰谬的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纰谬职责方仍搪塞估值纰谬负责。若是由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益亏空（“受损方”），则估值纰谬责 任方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的不当 得利返还的总和跳跃其施行亏空的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬颐养遴聘尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的形势。   估值纰谬被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的亏空 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和抵偿亏空；                              招募说明书（更新）   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施堤防亏空进一步扩大；   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告；   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额握有东说念主形成亏空需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的亏空，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对筹画过程淡薄疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东说念主亏空的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金 托管东说念主承担 50%。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行正常复核模范后仍不行发现该纰谬，进而导致基金份额净值计 算纰谬而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏空，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统树立而产生的净值筹画尾 差，以基金管理东说念主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。若是行业                              招募说明书（更新） 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。      七、 暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日来回终局后筹画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按端正赐与公布。      九、 特殊情形的处理 差不行为基金资产估值纰谬处理。 方机构发送的数据纰谬等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主天然已经选择必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能发现纰谬的，由此 形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或松开由此形成的影响。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）           第十四部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、 收益分拨原则 弃取现金分成或将现金分成自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受阻滞 期限制）；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨形势是现金分成；红利再投 资形势免收再投资的用度；本基金场内收益分拨形势为现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违抗法律律例、监管部门端正以及基金合同的约定，且对基金份额握有 东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监 管部门要求履行稳妥模范后，可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份 额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、 收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时刻                           招募说明书（更新） 不得跳跃 15 个服务日。   六、 收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正。                              招募说明书（更新）             第十五部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的筹画 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应协 议端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。         不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 金基金合同》施行； 目。      二、 与基金销售关联的用度   基金申购费的费率水平、筹画公式、收取形势和使用形势参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、筹画公式、收取形势和使用形势参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                            招募说明书（更新）      四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。      五、 基金用度的颐养   颐养基金管理费率和基金托管费率需经基金份额握有东说念主大会决议通过。基金 管理东说念主须最迟于新费率实施日前在端正媒介刊登公告。                                    招募说明书（更新）             第十六部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表； 并以书面形势说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                              招募说明书（更新）              第十七部分 基金的信息表现      一、 本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、基金合同过甚他关联端正。      二、 信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主过甚日常机构等法律、行政律例和中国证监会端正的天然 东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的简直性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表现的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者好像按照基金合同约定的时刻和形势查阅或者复制公开表现的信息 贵寓。      三、 本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开表现的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表现的信息遴聘阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。                             招募说明书（更新）      五、 公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   基金合同收效日（含）之前，基金管理东说念主将招募说明书、基金合同摘要登载 在端正媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、托管契约登载在网站 上。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份 额握有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 握有东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生关键变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金管理东说念主应于申购启动日、赎回启动日前 2 日在端正媒介上公告。   基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市来回 3 个服务日前，将《上市来回公告书》登载在端正媒介上。                              招募说明书（更新）   本基金的基金合同收效后，在基金阻滞期内且未上市来回，基金管理东说念主应当 至少每周在端正网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金上市来回后或在盛开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个来回/开 放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表现来回/盛开日 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在端正网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在端正报刊上。   敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在基金按期敷陈“影响投资者决策的 其他遑急信息”项下表现该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内 握有份额变化情况及本基金的稀奇风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表现基金组结伴 产情况过甚流动性风险分析等内容。   本基金发生关键事件，关联信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在端正报刊和端正网站上。                              招募说明书（更新）   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远隔、基金算帐；   （3）接济基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的施行控 制东说念主；   （8）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十；   （10）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系步履受到关键行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、 施行禁止东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形势和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价纰谬达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金投入盛开期；                            招募说明书（更新）   （18）本基金在盛开期内发生多数赎回并宽限办理或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或者再行接受申购、赎回苦求；   （20）基金份额上市来回；   （21）基金份额停复牌、暂停上市、规复上市或远隔上市；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等关键事项 时；   （24）基金管理东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会和基金合同端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场追究传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，关系信息表现义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开自大，并将 关联情况立即敷陈中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在端正网站上， 并将算帐敷陈指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会 端正媒介表现所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中表现中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中表现其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产支握证券明细。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金季度敷陈中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中表现国债期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资标的。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   六、 信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 表现内容与阵势准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金按期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐敷陈等公开表现 的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关系报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表现信息，但是其他全球媒介不得早于端正媒介、基金上市来回 的证券来回所网站表现信息，况且在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计敷陈、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息表现服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的关系端正。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延伸信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表现基金关系信 息： 时； 资产价值时；      八、 信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。      九、 本基金信息表现事项以法律律例端正及本章勤俭定的内容为准。                              招募说明书（更新）                第十八部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并贪图司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见识。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃上一服务 日基金主袋账户总份额的 20%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主筹画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等形势规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等形势， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见识。   七、 侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分端正的基金净值信息 表现形势和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期敷陈中表现敷陈期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户关系信息，基金按期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度敷陈进行审计时，搪塞敷陈期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度敷陈表现等发表审计见识。   八、 本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡平直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥模范后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                              招募说明书（更新）               第十九部分 风险揭示   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型基金和股票型基金。本基金在严格禁止 风险的基础上，力争为基金份额握有东说念主创造高于功绩比拟基准的投资收益。   一、 投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心绪和来回轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运 行景色将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营景色受多种因素影响，如商场、手艺、竞争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   若是发生通货蔓延，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在来回过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、 拒却支付到期本息，导致基金资产亏空。                            招募说明书（更新）   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙关联的风险，单一的 久期方针并不行充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 较少的收益率。   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。 基金份额握有东说念主濒临在阻滞期内只可通过二级商场卖出基金份额而不行赎回的 风险。   本基金的投资商场主要为证券来回所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的 表率型来回场合，主要投资对象为具有追究流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个 券方面未有高蚁合度的特征，详尽评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适 中。   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或降速支付赎回款项。同期，如本基金单个 基金份额握有东说念主在单个盛开日苦求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上 的，基金管理东说念主不错宽限办理赎回苦求。   在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律律例及基金合同 的端正，选取宽限办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具作                              招募说明书（更新） 为辅助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在施交运用各样流动性风险管理器具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依照 法律律例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，留神了解本基金侧袋机制 的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，方针在于有 效阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和接济，仅主袋账户份额在盛开期正常盛开赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下刻 具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临亏空。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期敷陈中表现敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 磋议主袋账户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏空处理，因此本基金表现的功绩方针不行响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济时势和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技能和管理手艺等对基金收益水平存在影响。                            招募说明书（更新）   指关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面禁止存在弊端或者东说念主为因素 形成操作错误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门欺 诈、来回纰谬、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差 错而影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来 自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等等。   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、律例的端正，或者基金投资违抗 律例及基金合同关联端正的风险。   本基金的稀奇风险包括：   （1）信用爽约风险   在阻滞期内本基金以信用债券为重心投资对象，尽管基金管理东说念主力求通过良 好的研究与投资经由来尽量遁入基金资产中信用爽约事件的发生，然则期间一朝 出现信用爽约事件，基金净值将产生较大波动。   （2）资产支握证券投资风险   本基金的投资范围包括资产支握证券。资产支握证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险等。 的各式合约的爽约所形成的可能亏空。圣洁单真谛上讲，信用风险阐扬为证券化 资产所产生的现金流不行支握本金和利息的实时支付而给投资者带来亏空。 即资产支握证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。 于提前偿付而使投资者遇到亏空的可能性。   （3）中小企业私募债券投资风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小袖珍企业在中                            招募说明书（更新） 国境内以非公开形势刊行和转让，约定在一按期限还本付息的公司债券，其刊行 东说念主长短上市中小微企业，刊行形势为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金合座的 债券投资风险。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生未必损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险通常是由商场勤苦广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法骄气保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的 风险。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场盛大律例等作念出的概述性样子，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。   构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的亏空。   二、 声明 须自行承担投资风险。                            招募说明书（更新） 管理东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、远隔和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主本旨后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、 基金合同的远隔   有下列情形之一的，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主联贯的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 敷陈出具法律见识书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例 端正的期限。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容摘要   一、 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金份额握有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项哄骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金份额握有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必 要措施保护基金投资者的利益； 得回基金合同端正的用度； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 换等的业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营形势管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂静，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 基金合同等法律文献的端正，按关联端正筹画并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的价钱； 义务；                             招募说明书（更新） 基金合同过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他 东说念主清楚； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者好像按照基金合同端正的时刻和形势，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 东说念主违抗基金合同形成基金财产亏空机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履；                              招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键亏空的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相寂静；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相寂静； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                             招募说明书（更新） 在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主清楚； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金管 理东说念主有未施行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳妥的措 施； 不低于法律律例的端正； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管理东说念主； 因其退任而免除； 金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产亏空机，应为基金份额握有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；                               招募说明书（更新）   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （1）除法律律例、监管机构另有端正的，当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额握有东说念主大会： 握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额握有东说念主大会； 市的除外； 大会的事项。   （2）在不违抗法律律例和基金合同的约定的情况下，以下情况可由基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：                                招募说明书（更新） 购费率、调低赎回费率，或者变更收费形势； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生关键变化； 或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务； 颐养或修改《业务王法》，包括但不限于关联基金申购、赎回、接济、基金来回、 非来回过户、转托管等内容； 他情形。   （1）除法律律例端正或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的                               招募说明书（更新） 基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项要求 召开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、侵犯。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时刻、地点、形势和 权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额握有东说念主大通晓知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；   （2）选择通信开会形势并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信形势、委用的公证机关过甚 筹商形势和筹商东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取形势。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另 行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。                             招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例和监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用讲明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明相宜法律律例、基金合同和 会议文书的端正，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的 基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书 面阵势或关系公告指定的其他形势在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面形势或关系公告指定的其他形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为有用： 关系指示性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书端正的形势收取基金份额握有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决见识的，不影响表决着力；                              招募说明书（更新） 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额握有东说念主所握有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一 （含三分之一）以上基金份额握有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决 见识； 具表决见识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代 理东说念主出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明相宜 法律律例、基金合同和会议文书的端正，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦可 遴聘其他书面或非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并哄骗表决 权，具体形势在会议文书中列明。   （4）在会议召开形势上，本基金亦可遴聘其他非现场形势或者以现场形势 与非现场形势相衔尾的形势召开基金份额握有东说念主大会，会议模范比照现场开会和 通信形势开会的模范进行。基金份额握有东说念主不错遴聘书面、聚集、电话、短信或 其他形势进行表决，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定远隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会计划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范                             招募说明书（更新）   在现场开会的形势下，率先由大会主握东说念主按照下列第 7 条文矩模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商形势等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。   （2）相称决议，相称决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 接济基金运作形势、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔基金合同、本基金与 其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选择记名形势进行投票表决。   选择通信形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲明，不然提交相宜会议文书中端正的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头相宜会议文书端正的表决见识视为有用表决，表决见识                              招募说明书（更新） 暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大通晓知为 准。   （1）现场开会 应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后 晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当飞速公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                              招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是遴聘 通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额握有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份 额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大 会的主握东说念主；                              招募说明书（更新）   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相称决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等端正，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本 部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、 基金合同根除和远隔的事由、模范   （1）变更基金合同触及法律律例端正或本基金合同约定应经基金份额握有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主本旨后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之日起收效， 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当远隔：   （1）基金份额握有东说念主大会决定远隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主联贯的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）关系法律律例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同远隔事由之日起 30 个服务日内成 立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金                              招募说明书（更新） 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐模范： 告出具法律见识书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例 端正的期限。                            招募说明书（更新）   四、 争议处置形势   各方当事东说念主本旨，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚实、勤恳、尽责 地履行基金合同端正的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台地区法律）统治并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得合同的形势   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                 招募说明书（更新）             第二十二部分 基金托管契约的内容摘要    一、 基金托管契约当事东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织阵势：有限职责公司    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    存续期间：握续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成飞速间：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号    注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：握续经营    经营范围：汲取公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；                            招募说明书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、 贪图、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户来回结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍居品来回业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取模范的，基 金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和来回敌手库，以便基金 托管东说念主运用关系手艺系统，对基金施行投资是否相宜基金合同对于证券弃取模范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章上市来回的 债券（国度债券、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、可接济债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资券（含超短 期融资券）、中期单据、中小企业私募债券等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款（包括按期进款、契约进款、文书进款等）、同行存单、货币商场器具、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会的关系端正）。   本基金抗争直买入股票、权证等权益类资产，但不错握有因可接济债券、可 交换债券转股所形成的股票、因所握股票所派发的权证以及因投资可分离债券而 产生的权证等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥                                招募说明书（更新） 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 但因盛开期流动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，在盛开期前的 2 个月、开 放期后的 2 个月以及盛开期期间不受前述投资比例的限制。   盛开期内，本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值 的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现金。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应颐养。 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但因盛开期流 动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，在盛开期前的 2 个月、盛开期后的 2 个 月以及盛开期期间不受前述投资比例的限制；   （2）盛开期内，本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回 保证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资 产净值的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现金； 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； 基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金（包括盛开式基金 以及处于盛开期的按期盛开基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的 30%；   （4）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司 刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；                               招募说明书（更新）   （5）投入寰宇银行间同行商场的债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹画）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的关联约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；   （8）本基金握有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金管理 东说念主管理的全部基金握有并吞权证的比例不跳跃该权证的 10%；   （9）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支握 证券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%；基金管理东说念主管理的且由本基金托 管东说念主托管的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 跳跃其各样资产支握证券整个范畴的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其 市值不得跳跃该基金资产净值的 20%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （12）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃自投资之日起至 本次阻滞期终局之日的时刻长度；   （13）盛开期内，本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；阻滞期 内，本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 200%；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对                               招募说明书（更新） 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基 金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金 管理东说念主之外的因素致使基金不相宜前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （16）法律律例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。   除第（2）、        （10）、            （14）和（15）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并和基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 启动。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥模范后，本基金投资可不受上述端正限制或以变更后的端正为准，不需 要经基金份额握有东说念主大会审议，但须提前公告。 五条第十一项基金投资谢却步履进行监督。   根据法律律例关联基金从事的关联来回的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他关键历害关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的形势提交，确保所提供的关联来回名单的简直 性、齐备性、全面性。基金管理东说念主有职责看护简直、齐备、全面的关联来回名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时说明已著名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格罢免了监督经由， 基金管理东说念主仍违法进行关联来回，并形成基金资产亏空的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行                             招募说明书（更新） 禁止东说念主或者与其有其他关键历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢免基金 份额握有东说念主利益优先的原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱施行。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的本旨，并按法 律律例赐与表现。关键关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供经稳健弃取的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各来回 敌手所适用的来回结算形势。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券商场来回敌手名单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交 易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场 来回敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与来回敌手发生来回前 3 个服务日 内与基金托管东说念主协商处置。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明颐养 的名单启动收效，新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对来回敌手的资信禁止，按银行间 债券商场的来回王法进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督，但不承担来回敌手不履行合同形成的亏空。如基金托管东说念主事 后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手或来回形势进行来回时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职责。 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎弃取进款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成关系业务办理。 值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督 和核查。                            招募说明书（更新）   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。 通受限证券进行监督。   （1）此处的通顺受限证券与上文说起的流动性受限资产并不透澈一致，流 通受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包括由 于发布关键音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中 的质押券等通顺受限证券。基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公 开刊行股票等通顺受限证券关联问题的文书》等关联法律律例端正。   （2）在初次投资通顺受限证券之前，基金管理东说念主应当制定关系投资决策流 程、风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上 述规章轨制经董事通晓过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （3）在投资通顺受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个来回日向基金 托管东说念主提供关联通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售契约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、完 整。   （4）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资通顺受限证券的过程中，如以为因 商场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摒除或重视措施进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管理东说念主，有权拒却施行 其关联指示。因拒却施行该指示形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何责                            招募说明书（更新） 任，并有权敷陈中国证监会。   （5）基金管理东说念主应保证基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下， 并确保证基金托管东说念主好像正常查询。因基金管理东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金财产的亏空或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损 失，由基金管理东说念主承担。   （6）若是基金管理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外， 因投资通顺受限证券产生的亏空，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担 上述亏空。 反法律律例和基金合同的端正，应实时以书面阵势文书基金管理东说念主限期纠正。基 金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回模范已经收效的投资 指示违抗法律、行政律例和其他关联端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即 文书基金管理东说念主，并敷陈中国证监会。 托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在 端正时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照律例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合 提供关系数据贵寓和轨制等。 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、谮媚对方根据本契约端正哄骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄教导仍不改正的，基金托                              招募说明书（更新） 管东说念主应敷陈中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示 办理算帐交收、关系信息表现和监督基金投资运作等步履。 管理、未施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本契约过甚他关联端正时，应实时以书面阵势文书基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面 阵势给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和简直性，在端正时刻内答 复基金管理东说念主并改正。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、谮媚对方根据本契约端正哄骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主淡薄教导仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。   四、 基金财产看护   （1）基金财产应寂静于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管理东说念主依据正当模范作出 的正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的 齐备与寂静。                            招募说明书（更新）   （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事 东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成亏空的， 基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律律例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户， 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金资金账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金资金账户的开立和管理当相宜关系法律律例的关联端正。   （5）在相宜法律律例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方本旨私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券                              招募说明书（更新） 登记结算有限职责公司的端正施行。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （5）在本托管契约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，触及关系账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用并管理；若无关系规 定，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的端正。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签 订寰宇银行间债券商场债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 端正，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联王法使用并管理。   （2）法律律例等关联端正对关系账户的开立和管理另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用禁止下的什物证券在 基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构施行有用禁止的证券不承担看护职责。   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的关键合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护。除契约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 关联的关键合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份原来的原件。关键合同的看护期限不低于法律律例的端正。                                  招募说明书（更新）   五、 基金资产净值筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的错误计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个服务日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律律例 的端正对外公布。   六、 基金份额握有东说念主名册的的登记与看护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个来回日或全部来回日的基金 份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同远隔日等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发 诞辰后十个服务日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例的端正。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身 原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按关联律例端正各自承担相应的职责。   七、 争议处置形势   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商、                            招募说明书（更新） 统一不行处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续 诚实、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，珍爱基金份额握有 东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台地区法律）并从其解释。      八、 托管契约的修改与远隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同远隔；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、停业或由其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金管理东说念主终结、照章被取销、停业或由其他基金管理东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同端正的远隔事项。                                   招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务模样。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主来回贵寓服务   投资者在来回苦求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印来回 说明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东说念主网站公告或关系说明。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务王法详见基金管理东说念主网站公告或 关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来回说明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关系定制服务。   四、 聚集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资贪图、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务贪图、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正淡薄投诉或见识。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚定、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律律例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信托务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 寻查《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的王法。   八、 基金管理东说念主客户服务连络形势   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇统一，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连络的内容，请筹商基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等形势筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面连络了本招募说明书。                                招募说明书（更新）             第二十四部分 其他应表现事项 序号           公告事项            信息表现形势       公告日历      富国基金管理有限公司对于富国汇利陈诉两年定 端正表现媒介     2023 年 7 月 26 日      期盛开债券型证券投资基金基金司理变更的公告      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员变更的 端正表现媒介     2023 年 11 月 23 日      公告      富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金 端正表现媒介     2024 年 2 月 7 日      第三个盛开期盛开申购、赎回、接济业务公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放过甚查阅形势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透澈一致。                             招募说明书（更新）             第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会核准富国汇利分级债券型证券投资基金召募的批复文献、 经中国证监会备案收效的转型为富国汇利陈诉分级债券型证券投资基金的关系 文献及经中国证监会备案收效的转型为富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券 投资基金的关系文献  （二）《富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金基金合同》  （三）《富国汇利陈诉两年按期盛开债券型证券投资基金托管契约》  （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （六）法律见识书  （七）登记契约  （八）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司