内幕买卖！这家公司总裁助理“发小”被罚没2262.18万元

（原标题：内幕买卖！这家公司总裁助理“发小”被罚没2262.18万元）

日前，根据中国证券监督不断委员会山东监管局发布行政处罚决定书（简称“处罚决定书”），郭建伟因内幕买卖“山东华鹏（603021）”被处罚，充公犯警所得566万元，并处以1697万元罚金，整个罚没2262.18万元。

并购重组激励内幕买卖

处罚决定书中，清晰了内幕信息的变成和公开经由。

舜和成本不断有限公司（以下简称舜和成本）系山东发展投资控股集团有限公司（以下简称山发集团）全资控股的成本运营不断平台。舜和成本时为上市公司山东华鹏的控股股东。2022年1月，山发集团拟入部下手惩办对山东华鹏的前期投资回收和对山东华鹏原控股股东张某华的债权回收问题。

山东海科控股有限公司（以下简称海科控股）一直以来有通过成本运作达成旗下公司上市的发展计策。2020年6月7日，山发集团时任总司理郭某东、成本运营部部长王某渤和副部长王某会等管待时任海科控股副总裁崔某强、投资与成本市集部总监刘某。山发集团抒发了勾通意向并但愿海科控股尽快鼓动。向海科控股董事长杨某宏、总司理张某忠在得知相通情况后均条款崔某强络续跟进。

6月15日，山发集团与海科控股沟通了重组买卖决议、山东华鹏控股权变等事项。山发集团时任董事长孟某和郭某东均认同并购重组相貌。一个月后，山发集团与海科控股签署《计策勾通契约》。

7月22日，海科控股召开计策指标会，参会东说念主员有杨某宏、张某忠、崔某强、时任总裁助理郭某、刘某等。会上提到精确运筹帷幄赫邦化工以前3年盈利、估值、功绩愉快、买卖结构、谈判发达情况等内容。时隔4日，两边沟通重组决议并变成《SDHP紧要钞票重组相通备忘录》。

在8月9日至9月5日历间，海科控股先后安排国金证券、北京中伦律所、立信管帐师事务所赴赫邦化工、山东华鹏开展守法打听。到了9月底，山发集团与海科控股变成初步的框架性买卖契约。10月9日，海科控股与山东华鹏签署《重组意向契约》，山发集团总司理办公会审议通过山东华鹏并购重组及实控东说念主变更关系事项。10月10日，山东华鹏便发布《对于野心紧要钞票重组停牌的公告》。

10月22日，山东华鹏请求复牌，发布《对于控股股东及本色终结东说念主拟发生变更的领导性公告》，称公司股东张某华于10月21日与海科控股签署《股份转让契约》，买卖完成后公司控股股东将变更为海科控股，实控东说念主变更为杨某宏，同期也清晰了关系并购重组预案。

据此，山东证监局认定，山东华鹏紧要钞票重组和控股股东、实控东说念主变更属紧要事件，在公开前为内幕信息。内幕信息变成于2022年6月15日，公开于2022年10月10日和10月22日。时任海科控股总裁助理郭某，系内幕信息知情东说念主，细察时间不晚于2022年7月22日。

买卖金额超2000万元

经查，郭建伟与郭某（时任海科控股总裁助理）是发小，蓝本住同村，两东说念主平庸交游较多。2022年6月至10月本事，两东说念主通话频频，有时一说念聚餐。郭某于2022年7月24日、8月15日辞别向郭建伟转账200万元、10万元。

2022年7月25日至7月27日，郭建伟中泰证券账户共买入“山东华鹏”143.52万股，买入成交金额743.28万元；郭建伟兴业证券账户共买入“山东华鹏”12.5万股，买入成交金额64.98万元；配偶王某霞证券账户共买入“山东华鹏”51.53万股，买入成交金额266.94万元。据悉，郭建伟、王某霞证券账户买卖“山东华鹏”的资金系家庭自有资金及借债，均由郭建伟终结使用。

2022年7月26日至9月9日，郭建伟、石某共同借用杨某娟账户投资整个买入“山东华鹏”186.94股，买入成交金额1010.03万元。该账户资金开端于郭建伟、石某，郭建伟决定买卖的股票，并下单操作。

山东证监局示意，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”的时间与内幕信息发展变化时间基本一致：在内幕信息敏锐期之前，这些账户从未买卖过“山东华鹏”；内幕信息敏锐期内，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”金额共计2085.22万元，买入金额广宽，买入占比高，与平时买卖风尚不同，买卖意愿热烈。

此外，郭建伟与郭某邻接搏斗时间与郭建伟操作证券账户买入“山东华鹏”时间关联性强。2022年7月24日，郭某向郭建伟转账200万元；7月25日，郭建伟又将这笔钱转入其中泰证券账户。

山东证监局示意，综上，郭建伟买卖“山东华鹏”的活动彰着相配，与内幕信息高度吻合，且无耿介意义偶而耿介信息开端。上述事实，有山东华鹏公告、究诘笔录、通话纪录、证券账户而已、买卖活水、银行账户而已等根据解说，足以认定。

山东证监局应郭建伟条款举行了听证会，郭建伟建议六大狡辩观念，并请求免于处罚。狡辩观念包括：1、“赫邦化工上市发展计策”不组成内幕信息；2、郭某并作恶定内幕信息知情东说念主，在案根据不可解说其细察内幕信息；3、在案根据不可解说郭建伟在与郭某的邻接搏斗中细察内幕信息；4、郭建伟买卖“山东华鹏”的活动相宜平时买卖风尚，不存在相配买卖特征；5、郭建伟与好友恒久关怀、说合山东国资配景上市公司潜在重组情况，买入山东华鹏股票具有耿介、合理的意义；6、至多存在394.48万元犯警所得。而经复核，该局决定不予罗致。

山东证监局对郭建伟的狡辩观念不予罗致，最终决定，责令郭建伟照章处理作恶握有的证券，充公犯警所得565.55万元，并处以1696.64万元的罚金，整个罚没2262.18万元。

多东说念主出借、借用账户受处罚

山东证监局同期还发布了另一份处罚决定书，对上述案件中，郭建伟、石军借用账户及杨娟娟出借账户的活动进行了立案打听。

经查明，杨娟娟证券账户2020年4月开立于中泰证券股份有限公司东营北一齐营业部。2022年7月26日至2024年1月17日，郭建伟、石军借用杨娟娟证券账户累计买入“山东华鹏”251.14万股，买入成交金额1407.3万元，累计卖出113.14万股，卖出成交金额732.11万元。上述买卖资金开端于郭建伟和石军。其中，2022年7月26日至9月9日，郭建伟操作杨娟娟证券账户内幕买卖“山东华鹏”186.9万股，买入成交金额1010万元。

山东证监局指出，郭建伟、石军和杨娟娟的上述活动违抗了《证券法》第五十八条对于退却出借我方的证券账户偶而借用他东说念主的证券账户从事证券买卖的限定，组成《证券法》第一百九十五条所述情形。决定对郭建伟、石军责令改正，给以警戒，并处以16万元的罚金，其中郭建伟、石军辞别承担8万元；对杨娟娟责令改正，给以警戒，并处以5万元的罚金。