软件50ETF: 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金上市往来公告书

汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基         金上市往来公告书      基金料理东说念主：汇添富基金料理股份有限公司      基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司      登记机构：中国证券登记结算有限职责公司      上市地点：深圳证券往来所      上市时间：2024 年 11 月 06 日      公告日历：2024 年 11 月 01 日 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                                                                                                                上市往来公告书                                                                        目          录 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金             上市往来公告书                  一、遑急声明与教唆   《汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金上市往来公告书》 （以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金信息流露内容与方法准则第 1 号〈上市往来公告书 的内容与方法〉》和《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》的端正编制，汇 添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）料理 东说念主汇添富基金料理股份有限公司（以下简称“基金料理东说念主”）的董事会及董事保 证本公告所载贵寓不存在空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。本基金托管东说念主祯祥银行股份有限公 司保证本公告中基金财务管帐贵寓等内容的真正性、准确性和竣工性，承诺其中 不存在空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏。   中国证监会、深圳证券往来所对本基金上市往来及关联事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未触及的关联内容，请投资者详备查阅刊登在 基金料理东说念主网站（www.99fund.com）上的本基金的《基金合同》、《托管条约》、 《招募说明书》偏激更新和《基金产物贵寓纲领》偏激更新等信息流露文献。   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基 金时应厚爱阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。   本基金的风险包括：阛阓风险、流动性风险、本基金的私有风险、料理风险、 信用风险、操作或工夫风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险、税负增多风险偏激他风险。其中本基 金的私有风险包括：1、标的指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险；2、标的 指数波动的风险；3、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险及追踪过错 未达约定标的的风险；4、标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风 险；5、成份股停牌的风险；6、基金份额二级阛阓往来价钱折溢价的风险；7、 参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计空幻的风险；8、退市风险；9、投资者申购失败的风 险；10、投资者赎回失败的风险；11、赎回对价的变现风险；12、申赎处理功令 带来的风险；13、套利风险；14、申购赎回清单漏洞风险；15、网下组合证券认 购筹商的风险；16、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险；17、第三方 机构服务的风险；18、基金投资资产支捏证券的风险；19、股指期货、国债期货、 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                      上市往来公告书 股票期权等金融繁衍品投资风险；20、基金参与融资与转融通证券出借业务的风 险；21、存托凭证投资风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要领受实足复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数不异的风险收益特征。   投资者应当厚爱阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据本人的投资办法、投资期限、投资训导、资 产气象等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适合。   本基金料理东说念主承诺以诚实信用、用功称职的原则料理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值上下并不预 示其改日功绩知道。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行包袱。   本基金料理东说念主建议投资者根据本人的风险收益偏好，遴聘得当我方的基金产 品，而况中长期捏有。                      二、基金概览   （一）基金称号与基金代码                            汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证 基金全称                            券投资基金 基金简称                       汇添富中证全指软件 ETF 基金代码                       159590 场内简称                       软件 50ETF   （二）基金份额总额   终端 2024 年 10 月 30 日，本基金份额总额为 308,361,746.00 份。   （三）基金份额净值   终端 2024 年 10 月 30 日，本基金基金份额净值为 1.0026 元。   （四）本次上市往来份额   终端 2024 年 10 月 30 日，本次上市往来份额为 308,361,746.00 份。   （五）上市往来的证券往来所：深圳证券往来所 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                                   上市往来公告书    （六）上市往来日历：2024 年 11 月 06 日    （七）基金料理东说念主：汇添富基金料理股份有限公司    （八）基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司    （九）登记机构：中国证券登记结算有限职责公司    （十）上市推选东说念主：无                    三、基金的召募与上市往来    （一）本基金召募情况 可【2024】169 号 发售方式           发售肇端日              发售截止日              发售期限（天） 网下现款           2024 年 07 月 23 日   2024 年 10 月 22 日   59 网上现款           2024 年 07 月 23 日   2024 年 10 月 22 日   59   注：其中，发售期限（天）为本基金发售期内就业日数目。    （1）网下现款发售直销机构    汇添富基金料理股份有限公司直销中心    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼    法定代表东说念主：李文    电话：（021）28932893    传真：（021）50199035 或（021）50199036    筹商东说念主：陈卓膺    客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）    邮箱：guitai@htffund.com    网址：www.99fund.com 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                上市往来公告书   （2）网下现款发售代理机构   中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职责公司、中信证券华南股 份有限公司。   （3）网上现款发售代理机构   网上现款发售通过具有基金代销业务阅历的深圳证券往来所会员单元办理， 具体名单如下：   爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证 券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证 券、东海证券、东吴证券、东兴证券、正直证券、高华证券、光大证券、广发证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证 券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证 券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证 券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证 券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祯祥证券、瑞银证 券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太 平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、 西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、 英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、 浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、 中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证 券（名次不分先后）   如会员单元名单有所增多或减少，请以深圳证券往来所的具体端正为准。 验资机构称号                 安永华明管帐师事务所（稀奇鄙俚结伙） 召募资金划入基金托管专户的日历        2024年10月25日 召募灵验认购总户数（单元：户）        7,669 召募时间净认购金额（单元：东说念主民币 元） 认购资金在召募时间产生的利息（单 位：东说念主民币元） 召募份额（单   灵验认购份额                      308,349,000.00 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                          上市往来公告书 位：份）     利息结转的份额                                    12,746.00          共计                                    308,361,746.00          认购的基金份额 召募时间基金管  （单元：份） 理东说念主运用固有资  占基金总份额比 金认购本基金情  例（%） 况        其他需要说明的          事项          认购的基金份额 召募时间基金管                                                 0.00          （单元： 份） 理东说念主的从业东说念主员          占基金总份额比 认购本基金情况                                                 0.00          例（%） 向中国证监会办理基金备案手续赢得 书面说明的日历 注：1、按照关联法律端正，本基金合同成效前的讼师费、管帐师费、信息流露费由基金管 理东说念主承担。 间为 0；本基金的基金司理捏有本基金份额总量的数目区间为 0。     （二）本基金上市往来的主要内容 号     投资者在深圳证券往来所各会员单元证券营业部均可参与基金往来。 基金简称                           汇添富中证全指软件 ETF 基金代码                           159590 场内简称                           软件 50ETF 进行往来，不存在未上市往来的基金份额。            四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主     （一）捏有东说念主户数     终端 2024 年 10 月 30 日，本基金基金份额捏有东说念主户数信息如下： 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                                  上市往来公告书                                 场外                      场内 基金份额捏有东说念主户数（户）                                -                7,643 平均每户捏有的基金份额（份）                              -             40,345.64       （二）捏有东说念主结构       终端 2024 年 10 月 30 日，本基金基金份额捏有东说念主结构如下：                场外基金份额       占场外基金总      场内基金份额          占场内基金总                 （份）         份额比例（%）      （份）            份额比例（%） 机构投资者                   -          -    23,250,875.00         7.54 个东说念主投资者                   -          -   285,110,871.00        92.46       （三）前十名基金份额捏有东说念主的情况 终端 2024 年 10 月 30 日，前十名场内基金份额捏多情面况                                                 占场内基金总份额比例  序号       捏有东说念主称号（全称）          捏有基金份额（份）                                                     （%）          中泰证券股份有限公司          客户信用往来担保证券                      五、基金主要当事东说念主简介       （一）基金料理东说念主       称号：汇添富基金料理股份有限公司       住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室       办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号       法定代表东说念主：李文       总司理：张晖       成速即间：2005 年 2 月 3 日 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                     上市往来公告书   批准培育机关：中国证监会   批准培育文号：证监基金字20055 号   工商登记注册的法东说念主营业执照文号：91310000771813093L   谋略范围：基金召募，基金销售，资产料理，经中国证监会许可的其他业务。 （照章须经批准的神志，经筹商部门批准后方可开展谋略行为）   注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元   筹商东说念主：李鹏   筹商电话：（021）28932888   推动称号偏激出资比例：            推动称号                   股权比例 东方证券股份有限公司                        35.412% 上海菁聚金投良友理结伙企业（有限结伙）               24.656% 上海上报资产料理有限公司                      19.966% 东航金控有限职责公司                        19.966% 共计                                 100%   汇添富基金自成立以来，按照法律法例要求健全公司治理结构，建立权责清 晰的谋略组织架构，约束完善公司里面禁止料理，确保公司表率稳健运营，灵验 疗养基金份额捏有东说念主的正当权益。公司当今确立投资计划总部、指数与量化投资 部、投资搭理总部、机构搭理总部、互联网金融总部、私东说念主钞票料理中心、投资 看护人部、产物立异服务中心、基金营运部、信息工夫总部、合规稽核部、风险管 理部、海外业务部、抽象办公室等部门，负责投资计划往来料理、销售营销料理、 产物料理、基金运营料理、信息工夫料理、合规及风险料理等就业。公司接踵在 北京、广州、成都、上海、南京、深圳培育分公司，从事区域阛阓营销和客户服 务等就业。此外，公司还培育子公司——汇添富资产料理(香港)有限公司、汇添 富成本料理有限公司、汇添富资产料理（好意思国）控股有限公司、汇添富资产料理 （新加坡）有限公司、汇添富投良友理有限公司。   汇添富基金及旗下子公司业务执照皆全，领有宇宙社保基金境内托付投资管 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                    上市往来公告书 理东说念主、宇宙社保基金境外配售战术决议投良友理东说念主、基本养老保障基金投良友理 东说念主、保障资金投良友理东说念主、专户资产料理东说念主、特定客户资产料理子公司、QDII 基 金料理东说念主、RQFII 基金料理东说念主、QFII 基金料理东说念主、基金投资看护人等业务阅历。汇 添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老 金业务、电买卖务、海外业务、基金投顾业务等七伟业务板块，被誉为“选股专 家”，赢得渊博基金捏有东说念主和海表里机构的认同和相信。   终端 2024 年 09 月 30 日，本公司有谨慎职工 954 东说念主，硕士及以上学历东说念主员 占比 70%以上。   电话：021-28932888   乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金料理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题往来型绽放式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 往来型绽放式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东说念主工智能主题往来型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网往来型绽放式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头往来型绽放式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 往来型开 放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互 联互通往来型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今任 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                     上市往来公告书 汇添富中证沪港深云狡计产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 指数证券投资基金联合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东说念主工智能主题往来型绽放式指数证券投资基金联合基金的基金 司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题往来 型绽放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 年 8 月 31 日于今任汇添富恒生科技往来型绽放式指数证券投资基金（QDII）的 基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技往来型绽放式指数证券投 资基金发起式联合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒 生香港上市生物科技往来型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇 添富中证 1000 往来型绽放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富中证智能汽车主题往来型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通立异药往来型绽放式指数证 券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 往来型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒 生香港上市生物科技往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）的 基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息工夫应用立异产业往来型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通 立异药往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金的基金司理。    （二）基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称号：祯祥银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                 上市往来公告书   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织样貌：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时间：捏续谋略   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东说念主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制买卖银行（深圳 证券往来所简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月继承合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。中 国祯祥保障（集团）股份有限公司偏激子公司共计捏有祯祥银行 58%的股份，为 祯祥银行的控股推动。终端 2024 年 6 月末，祯祥银行有 109 家分行（含香港分 行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。      祯祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算 室、资金计帐室、企划与抽象服务室、数字平台室、看管合规室、基金服务室 8 个处室，当今部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金 托管业务筹商职工建立皆全且从业训导丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、 证券或托管业务十年以上从业训导。 务。终端 2024 年 6 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围合 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金           上市往来公告书 计 7982 亿，祯祥银行已托管 293 只证券投资基金，隐藏了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资 搭理需求。   二、基金托管东说念主的里面风险禁止轨制说明   当作基金托管东说念主，祯祥银行股份有限公司严格礼服国度关联托管业务的法律 法例、行业监管要求，自觉形成遵法谋略、表率运作的谋略理念和谋略立场；确 保基金财产的安全竣工，确保关联信息的真正、准确、竣工、实时，保护基金份 额捏有东说念主的正当权益；确保里面禁止和风险料理体系的灵验性；防守和化解谋略 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进谋略标的的已毕。   祯祥银行股份有限公司设有总行零丁一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的料理和运营部门，挑升配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 禁止和风险料理就业，具有零丁哄骗监督稽核就业的权益和能力。   资产托管部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了料理轨制、禁止轨制、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作谦和利进行；取得基金 从业阅历的东说念主员妥贴监管要求；业务料理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权 就业实行荟萃禁止，业务印记按规程扶直、存放、使用，账户贵寓严格扶直，制 约机制严格灵验；业务操作区挑升确立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息流露东说念主负责，辞让泄密；业求已毕自动化操作，辞让东说念主为事故的发生， 工夫系统竣工、零丁。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业多量使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同端正，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督讲明，报送中国证监会。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金            上市往来公告书 在正常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查抄监督。   （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例禁止办法进行 例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金料理东说念主发出版面通告，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其阅兵，并实时讲明中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及往来敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督讲明，对各 基金投资运作的正当合规性、投资零丁性和立场显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过工夫或非工夫妙技发现基金涉嫌违纪往来，电话或书面要求料理 东说念主进行解释或举证，并实时讲明中国证监会。   （三）上市推选东说念主   无   （四）验资机构   称号：安永华明管帐师事务所（稀奇鄙俚结伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务结伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务筹商东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云                     六、基金合同选录   基金合同的内容选录请见附件。                     七、基金财务气象   （一）基金召募时间用度   本次基金召募时间所发生的信息流露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度， 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金              上市往来公告书 不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及筹商公告设 定的费率收取认购费。   （二）基金上市前遑急财务事项   本基金召募会束后至上市往来公告书公告前无遑急财务事项发生。   （三）资产欠债表   本基金 2024 年 10 月 30 日资产欠债表如下：                                     单元：东说念主民币元 资 产                              2024 年 10 月 30 日 资 产： 银行入款                               260,595,333.33 结算备付金                                           - 存出保证金                                           - 往来性金融资产                            102,885,355.60 其中：股票投资                            102,885,355.60    基金投资                                         -    债券投资                                         -    资产支捏证券投资                                     -    贵金属投资                                        -    其他投资                                         - 繁衍金融资产                                          - 买入返售金融资产                                        - 债权投资                                            - 其中：债券投资                                         -     资产支捏证券投资                                    -    其他投资                                          - 应收计帐款                                            - 应收股利                                             - 应收申购款                                            - 递延所得税资产                                          - 其他资产                                     15,584.58 资产整个                                363,496,273.51 欠债和净资产                           2024 年 10 月 30 日 负 债： 短期借款                                            - 往来性金融欠债                                         - 繁衍金融欠债                                          - 卖出回购金融资产款                                       - 应答计帐款                               54,308,603.82 应答赎回款                                           - 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                           上市往来公告书 应答料理东说念主酬劳                                               8,417.79 应答托管费                                                 1,683.55 应答销售服务费                                                      - 应答投资看护人费                                                      - 应交税费                                                         - 应答利润                                                         - 递延所得税欠债                                                      - 其他欠债                                                 23,494.33 欠债共计                                             54,342,199.49 净资产： 实收基金                                            308,361,746.00 未分拨利润                                               792,328.02 净资产共计                                           309,154,074.02 欠债和净资产整个                                        363,496,273.51                    八、投资组合讲明     本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金料理东说念主将使本基金的投资组 合比例妥贴关联法律法例、部门法例、表苟且文献的端正和基金合同的关联端正。     截止到 2024 年 10 月 30 日，本基金的投资组合如下：                                               金额单元：东说念主民币元 序号           神志           金额（元）             占基金总资产的比例（%）      其中：股票                 102,885,355.60                28.30      其中：债券                             -                     -         资产支捏证券                         -                     -      其中：买断式回购的买入返售                                        -                     -      金融资产 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                               上市往来公告书                                                    占基金资产净值比例 代码               行业类别          公允价值（元）                                                      （％）     A   农、林、牧、渔业                              -                -     B   采矿业                                   -                -     C   制造业                                   -                -     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -                -     E   建筑业                                   -                -     F   批发和零卖业                                -                -     G   交通运输、仓储和邮政业                           -                -     H   住宿和餐饮业                                -                -     I   信息传输、软件和信息工夫服务业            93,679,997.60           30.30     J   金融业                         9,205,358.00            2.98     K   房地产业                                  -                -     L   租出和商务服务业                              -                -     M   科学计划和工夫服务业                            -                -     N   水利、环境和全球设施料理业                         -                -     O   住户服务、修理和其他服务业                         -                -     P   训导                                    -                -     Q   卫生和社会就业                               -                -     R   文化、体育和文娱业                             -                -     S   抽象                                    -                -         共计                        102,885,355.60           33.28 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                               上市往来公告书 注: 本基金本讲明期末未捏有积极投资的境内股票。 注:本基金本讲明期末未捏有港股通投资股票。 票投资明细                                               金额单元：东说念主民币元                                                       占基金资产 序    股票代                股票称号   数目（股）          公允价值（元）           净值比例 号      码                                                         （%） 票投资明细 注:本基金本讲明期末未捏有积极投资股票。 注:本基金本讲明期末未捏有债券。 注:本基金本讲明期末未捏有债券。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金           上市往来公告书 投资明细 注:本基金本讲明期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本讲明期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本讲明期末未捏有权证投资。 注:本基金本讲明期未投资股指期货。 注:本基金本讲明期未投资股指期货。 注:本基金本讲明期未投资国债期货。 注:本基金本讲明期未投资国债期货。 注:本基金本讲明期未投资国债期货。          讲明期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行偏激派 出机构、国度金融监督料理总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证 监会偏激派出机构、国度阛阓监督料理总局及机关单元、往来所立案看望，或在 讲明编制日前一年内收到公开责备、处罚的情况。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金                上市往来公告书 序号            称号               金额（元） 注:本基金本讲明期未捏有处于转股期的可改动债券。 注: 本基金本讲明期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注: 本基金本讲明期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限情况。                    九、要紧事件揭示      本基金自愿售后至本讲明公告前未发生对基金份额捏有东说念主有较大影响的重 大事件。                    十、基金料理东说念主承诺      本基金料理东说念主就本基金上市往来之后履行料理东说念主职责作念出如下承诺：      （一）严格礼服《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激他法律法例、基金 合同的端正，以诚实信用、用功称职的原则料理和运用基金资产。      （二）真正、准确、竣工和实时地流露依期讲明等关联信息流露文献，流露 通盘对基金份额捏有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券往来所的监 督料理。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金       上市往来公告书   （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传 播绪言中出现的或者在阛阓精深传的音尘后，将实时给予公开走漏。                 十一、基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就基金上市往来后履行托管东说念主职责作念出承诺：   （一）严格礼服《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作料理办法》及本基金《基金合同》、                   《托管条约》的端正，以诚实信用、勤 勉称职的原则托管基金资产。   （二）根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                        《公开召募证券投资基金运 作料理办法》及本基金《基金合同》、《托管条约》的端正，对基金的投资范围、 基金资产的投资组合比例、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计进行监督和 核查；如发现基金料理东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                              《公开召募证 券投资基金运作料理办法》及本基金《基金合同》、                       《托管条约》的端正，将实时 通告基金料理东说念主阅兵；基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主将实时向中国证监会讲明。                  十二、上市推选东说念主   本基金无上市推选东说念主。   （一）本基金备查文献包括下列文献： 册的文献； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金            上市往来公告书   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在办公时间可供 免费查阅。   风险揭示：基金料理东说念主承诺以诚实信用、用功称职的原则料理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法例要求对投资 者类别、风险承受能力和基金的风险等第进行分离，并提议适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应厚爱阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文献， 全面意识基金产物的风险收益特征，在了解产物情况及听取销售机构适当性意见 的基础上，根据本人的风险承受能力、投资期限和投资标的，对基金投资作出独 立决策，遴聘合适的基金产物。                           汇添富基金料理股份有限公司                  附件：基金合同选录   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金       上市往来公告书   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥贴要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、 赎回等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金分别 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告 基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联端正，履行信息流露及 讲明义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额捏有东说念主大 会或相助基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时间发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的要求下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对落幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会 并通告基金托管东说念主； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金        上市往来公告书   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成 成效，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）扩充成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 扶直基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商阛阓功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、用功称职的原则捏有并安全扶直基金财产；   （2）培育挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托奇迹宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）扶直由基金料理东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正另有 端正外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说 明基金料理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金料理东说念主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵寓不少于法 定最低期限； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金       上市往来公告书   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作筹商账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联端正，召集基金份额捏有东说念主 大会或相助基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对落幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金        上市往来公告书   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并礼服《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解本人风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍惜基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的失当得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其真正性；   （10）礼服基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的筹商往来及业 务功令；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金      上市往来公告书 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设正常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的联合基金的：   鉴于本基金和本基金联合基金的筹商性，本基金联合基金的基金份额捏有东说念主 不错凭所捏有的本基金联合基金的基金份额参预或者寄托代表参预本基金的基 金份额捏有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，本基金联合基金基金 份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏 有东说念主大会的权益登记日，本基金联合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额 捏有东说念主所捏有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例。狡计效果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金联合基金的基金料理东说念主不应以本基金联合基金的口头代表本基金联 接基金的整体基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但 可接受本基金联合基金的基金份额捏有东说念主的托付以本基金联合基金的基金份额 捏有东说念主代理东说念主的身份参预本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金联合基金的基金料理东说念主代表本基金联合基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，须先罢免本基金联合基金基金合同的约定 召开本基金联合基金的基金份额捏有东说念主大会；本基金联合基金的基金份额捏有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管 理东说念主代表本基金联合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改动基金运作方式；   （5）疗养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率；   （6）变更基金类别； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金          上市往来公告书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或战术；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券往来所拆开 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券往来所或登记机构筹买卖务功令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金料理东说念主、证券往来所和基金登记机构等疗养关联基金认购、申购、 赎回、非往来过户、质押等业务功令；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金料理东说念主疗养基金收益分拨原则；   （8）召募并料理以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金、疗养基金份 额类别确立、疗养最小申购赎回单元、疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价构成、在其他证券往来所上市或通达基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金            上市往来公告书   （9）变更本基金的标的指数和基金称号、疗养功绩相比基准；   （10）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当相助。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当相助。 基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当相助，不得不容、烦躁。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时间、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥贴以下要求时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥贴法律法例、《基金合 同》和会议通告的端正，而况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下要求时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连 续公布筹商教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经通告不参预收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金          上市往来公告书 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式市欢的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者领受采集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议方法比 照现场开会和通信方式开会的方法进行。 领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条端正方法笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金        上市往来公告书 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，改动基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解释，不然提交 妥贴会议通告中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议通告端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书 东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议初始 后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异 议，不错在文牍表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当速即公布从头清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正绪言上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开要求、议事方法、表 决要求等端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致， 报监管机构并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动蚀本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行疗养，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明终端收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正绪言公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产料理、运用关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金筹商的信息流露用度（但法律法例、中国证监 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书 会另有端正的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理 费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应协 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金          上市往来公告书 议端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债券、政府支捏机构 债券、所在政府债券、可交换债券、可改动债券（含分离往来可转债）偏激他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会筹商端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金           上市往来公告书 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当方法后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得朝上其各类资产支捏证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再妥贴投资表率，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当礼服下列要求： 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金          上市往来公告书 券总市值的 30%； 狡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所功令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （10）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 狡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的成分甚而基金不妥贴该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金          上市往来公告书 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （14）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动等 基金料理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会端正的稀奇情形除外。因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分甚而基金投 资不妥贴第（11）项端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正 的从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日 启程点始。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受筹商限制或以疗养以后的端正为准。   为疗养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱偏激他不正当的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正结巴的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 禁止东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金       上市往来公告书 者从事其他要紧关联往来的，应当妥贴基金的投资标的和投资战术，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防守利益温存，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱扩充。筹商往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受筹商限制或以疗养以后的端正为准。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分， 疗养最近往来市价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，领受估值工夫笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金        上市往来公告书 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在往来所阛阓上市往来的公开采行的可改动债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价往来的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净 价往来的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不笃定性的筹商教唆。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金           上市往来公告书 会的筹商端正进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的端正或者未能充分疗养基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计效果对外给予公布。   （二）估值方法 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。基金料理东说念主不错培育大额赎回情形下的净值精度济急疗养机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按约定对外公布。   七、基金合同祛除和拆开的事由、方法以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书 自决议成效后两日内在端正绪言公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商方法后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连结的； 的成分甚而标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书； 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金         上市往来公告书   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议可通过友好协商或者谐和贬责，如未能协商或者谐和贬责的，任何一方均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，筹商各方当事东说念主应信守各自职责，继续忠实、用功、称职地 履行《基金合同》约定的义务，疗养基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 汇添富中证全指软件往来型绽放式指数证券投资基金       上市往来公告书 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式叁份，除上报关联监管机构一式壹份外，基金料理 东说念主、基金托管东说念主各捏有壹份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。