华夏证券: 华夏证券股份有限公司对于收到中国证券监督处置委员会行政监管样貌决定书的公告试验节录

（原标题：华夏证券股份有限公司对于收到中国证券监督处置委员会行政监管样貌决定书的公告）

证券代码：601375 证券简称：华夏证券 公告编号：2024-042

华夏证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督处置委员会（以下简称“中国证监会”）《对于对华夏证券股份有限公司摄取暂停债券承销业务样貌的决定》，主要试验如下：

公司存在以下违纪举止： 匡助债券刊行东谈主与投资者缔结债券征询事业公约，以给以票面利息补差用度的神志非商场化发债。 在个别公司债券名目中，对刊行东谈主偿债智商核查不充分，未发现刊行东谈主存在融资租借合同误期事项且被法院裁定为被实施东谈主。 在个笔名目合手续督导技艺未致力尽职，未发现刊行东谈主财务作秀事项。

原质控部门负责东谈主领取名目承揽奖同期参与质控关连责任，质控底稿验收把关不到位等。

上述情况违背了《公司债券刊行与走动处置办法》第七条、第四十五条；《证券刊行上市保荐业务处置办法》（证监会令第 58号）第四条；《证券公司投资银行类业务里面实现指令》第三十二条、第五十七条等规章。

按照《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置办法》第三十二条的规章，中国证监会决定对公司自2024年10月17日至2025年4月16日历间，暂停债券承销业务。

公司应引觉得戒，慎重查找和整改问题，树立健全和严格实施投行业务内实现度、责任过程和操作范例，浑厚守信、致力尽职，切实进步投行业务质料。同期，公司应严格按照里面问责轨制对背负东谈主员进行里面问责，并向河南证监局提交书面问责评释。

公司收到中国证监会《对于对李昭欣、花金钟摄取监管讲话样貌的决定》，条件公司总司理李昭欣先生及原公司副总司理花金钟先生赶赴中国证监会接受监管讲话。

现在，公司其他业务打算普通。本次被责令暂停债券承销业务对公司异日打算功绩产生的影响存在不细目性，敬请庞杂投资者感性投资，在意投资风险。

特此公告。华夏证券股份有限公司董事会2024年10月21日