华商价值分享: 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券   投资基金招募说明书（更新）     基金管理东谈主：华商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司         二〇二四年十二月            第 1 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    重要教唆   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”）于2012年12月13日经中国证监会证监许可【2012】1683号文核准召募， 本基金基金合同于2013年3月18日负责胜利。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金 的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则管理和运用基金 财产，基金管理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业 绩并不预示未来表现。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分谈判自身 的风险承受才气，感性判断阛阓，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出寥寂决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险， 包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险，等等。   本基金投资范围中包含中小企业私募债，由于中小企业私募债领受非公 开刊行方式，不成公开挂牌转让，且单只私募债券的刊行和转让对象不越过 中小企业私募债的发借主体举座禀赋较弱，多数可能无典质，不存在隐性担 保问题，且信息表示及投资者保护等轨制尚不完善，未来可能出现信用毁约 的风险。   本基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓 轨制以及往返法令等各异带来的独有风险，包括但不限于流动性风险、退市 风险、投资伙同度风险、阛阓风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险 等。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投                  第 2 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必 然投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及往返机制干系的独有风险。   本基金认购时承诺使用的发起资金，自《基金合同》胜利之日起3年后 可赎回。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明 书、基金合同和基金家具云尔概要。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行 相应轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋 机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊 标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容 并温煦本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月20日，关联财务数据和净值 表现截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。                 第 3 页 共 166 页                                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                  第 4 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 一、序论     本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券 投资基金信息表示管理办法》             （以下简称“《信息表示办法》”）、                             《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简称“《流动性风险规矩》”) 、 《公开召募证券投资基金侧袋机制蛊惑（试行）》过头他关联规矩及《华商 价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。     本招募说明书发达了华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基 金的投资主意、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投 资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。     本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲述或者 要紧遗漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律职责。     本基金是根据本招募说明书所载明云尔肯求召募的。本基金管理东谈主莫得 托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金 份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过头他关联规矩享有权利、承担义务；基金投资东谈主欲了解基金份额抓 有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                 二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金                 第 5 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同》及对基金合同的其任何灵验更正和补充 分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金托管契约》过头任何灵验更正和补 充 起式证券投资基金招募说明书》及对该招募说明书更新 投资基金份额发售公告》 文献、司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决 议、文告等       《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务 委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作出的更正        《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正        《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 时作出的更正 实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作出的 更正        《流动性风险规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布 机关对其常常作念出的更正                       第 6 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 委员会 担义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 然东谈主 共和国境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业 法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券投资管理暂行办法》及干系法律法则规矩不错投资于在中国境内正当 召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 投资东谈主 份额，办理基金份额的申购、赎回、调节、非往返过户、转托管及依期定额 投资等业务 得基金代销业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办 理基金销售业务的机构 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非往返 过户等                   第 7 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司托福代为办理注册 登记业务的机构 管理东谈主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 售机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起 的本基金的基金份额变动及结余情况的账户 条件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会 书面阐发的日历 金财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 最长不得越过 3 个月 请的绽放日 是表率基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基 金管理东谈主和投资东谈主共同礼服 定肯求购买基金份额的行径                    第 8 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 要求将基金份额兑换为现款的行径 公告规矩的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理东谈主管理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基 金份额的行径 更所抓基金份额销售机构的操作 期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指 定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中 转入肯求份额总和后的余额)越过上一绽放日基金总份额的 10% 银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的省俭 应收申购款过头他资产的价值总和 产净值和基金份额净值的过程 通谈关联问题的文告》等规矩，由基金管理东谈主、基金管理东谈主激动、基金管理 东谈主高等管理东谈主员或基金司理承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资 基金 《对于增设发起式基金审核通谈关联问题的文告》，由基金管理公司使用股                     第 9 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东资金、公司固有资金，或公司高等管理东谈主员、基金司理（不错包括基金经 理之外的投研东谈主员）等东谈主员出资认购发起式基金份额的资金总额 无法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上 的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券，因刊行东谈主债务违 约无法进行转让或往返的债券等 专门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公 平对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋 账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时间仍 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；                  （2）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                      （3）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 性报刊及妥贴《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 投资基金基金家具云尔概要》过头更新。对于基金家具云尔概要编制、表示 与更新的要求，自《信息表示办法》实施之日起一年后脱手实践 事件。                三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况                 第 10 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   激动称呼                            出资比例   华龙证券股份有限公司                           46％   深圳市五洲协和投资有限公司                        34％   济钢集团有限公司                             20％ 华商盛世成长夹杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华 商动态阿尔法活泼配置夹杂型证券投资基金、华商产业升级夹杂型证券投资 基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选活泼配置夹杂型证 券投资基金、华商踏实增利债券型证券投资基金、华商价值精选夹杂型证券 投资基金、华商主题精选夹杂型证券投资基金、华商现款增利货币阛阓基金、 华商大盘量化精选活泼配置夹杂型证券投资基金、华商价值分享活泼配置混 合型发起式证券投资基金、华商红利优选活泼配置夹杂型证券投资基金、华 商上风行业活泼配置夹杂型证券投资基金、华商立异成长活泼配置夹杂型发 起式证券投资基金、华商新量化活泼配置夹杂型证券投资基金、华商新锐产 业活泼配置夹杂型证券投资基金、华商未来主题夹杂型证券投资基金、华商 健康生计活泼配置夹杂型证券投资基金、华商量化逾越活泼配置夹杂型证券 投资基金、华商新趋势优选活泼配置夹杂型证券投资基金、华商双翼平衡混 合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新能源夹杂型 证券投资基金、华商新常态活泼配置夹杂型证券投资基金、华商双驱优选灵 活配置夹杂型证券投资基金、华商智能生计活泼配置夹杂型证券投资基金、 华商乐享互联活泼配置夹杂型证券投资基金、华商新兴活力活泼配置夹杂型 证券投资基金、华商万众立异活泼配置夹杂型证券投资基金、华商瑞鑫依期                       第 11 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 绽放债券型证券投资基金、华商丰利增强依期绽放债券型证券投资基金、华 商润丰活泼配置夹杂型证券投资基金、华商元亨活泼配置夹杂型证券投资基 金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商铺张行业股票型证券投资基金、 华商研究精选活泼配置夹杂型证券投资基金、华商鑫安活泼配置夹杂型证券 投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资 基金、华商转变立异股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式 证券投资基金、华商狡计机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端 装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华 商恒益稳健夹杂型证券投资基金、华商科技立异夹杂型证券投资基金、华商 龙头上风夹杂型证券投资基金、华商鸿益一年依期绽放债券型发起式证券投 资基金、华商鸿畅 39 个月依期绽放利率债债券型证券投资基金、华商转债 精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选夹杂型证券投资基金、华商双 擎领航夹杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月依期绽放债券型证券投资基 金、华商甄选陈述夹杂型证券投资基金、华商平衡成长夹杂型证券投资基金、 华商嘉悦平衡养老主意三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商 远见价值夹杂型证券投资基金、华商中枢引力夹杂型证券投资基金、华商嘉 悦稳健养老主意一年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养 老主意日历 2040 三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源 汽车夹杂型证券投资基金、华商医药铺张精选夹杂型证券投资基金、华商稳 健添利一年抓有期夹杂型证券投资基金、华商竞争力优选夹杂型证券投资基 金、华商超卓成长一年抓有期夹杂型证券投资基金、华商品性慧选夹杂型证 券投资基金、华商鸿源三个月依期绽放纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛 纯债债券型证券投资基金、华商鑫选陈述一年抓有期夹杂型证券投资基金、 华商 300 智选夹杂型证券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华 商平衡 30 夹杂型证券投资基金、华商安远稳进一年抓有期夹杂型基金中基 金（FOF）、华商中枢成长一年抓有期夹杂型证券投资基金、华商鸿悦纯债 债券型证券投资基金、华商研究陈述一年抓有期夹杂型证券投资基金、华商 稳健泓利一年抓有期夹杂型证券投资基金、华商嘉逸养老主意日历 2045 五 年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商立异医疗夹杂型证券投资                 第 12 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金、华商利欣陈述债券型证券投资基金、华商先进制造夹杂型证券投资基 金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股夹杂型证券 投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金、华商产 业机遇夹杂型证券投资基金、华商品性价值夹杂型证券投资基金、华商安恒 债券型证券投资基金、华商数字经济夹杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债 券型证券投资基金、华商融享稳健配置 3 个月抓有期夹杂型基金中基金 （FOF）、华商中证 A500 指数增强型证券投资基金。      （二）基金管理东谈主主要东谈主员情况      苏金奎：董事长。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 副文告、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部姿首司理， 蓄意财务总部管帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总管帐师、 副总司理。曾接事于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公 司。      曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文告、工 会主席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组 织部部长、东谈主力资源总部总司理。曾接事于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇 达期货经纪有限公司、华龙期货股份有限公司。      贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投 资总部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山 路营业部总司理、乌鲁木王人扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限 公司金融发展部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、 固定收益总部总司理。曾接事于蔚深证券有限职责公司、珠海泰柯玛有限公 司。      钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司 资产保全部总司理。曾接事于成都市水利电力勘测想象院、北京市天铎讼师 事务所、华夏银行成都分行。      陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司 董事会办公室主任助理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司董事会办公室                     第 13 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 司理。曾接事于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东谈主民银行 滁州市中心支行、成都市场地金融管理局、成都市委办公厅、成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高等经济师。现任济钢集团有限公司董 事会薪酬与考查委员会做事组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、 中国重型汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务 部科员、科长、副处长、部长，党委委员、董事。曾接事于山东钢铁股份有 限公司财务部、济南分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金管理有限公司党支部文告、 总司理、财务负责东谈主。曾任华商基金管理有限公司首席信息官，华龙证券股 份有限公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙 证券股份有限公司总司理助理、经纪业务管理总部总司理，华龙证券股份有 限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾 接事于天水市相信投资公司。   刘志军：寥寂董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学说明，兰州黄 河企业股份有限公司寥寂董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司寥寂董 事、方大炭素新材料科技股份有限公司寥寂董事。   高菠阳：寥寂董事。女，博士研究生。现任中央财经大学管理科学与工 程学院说明、产教贯通部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中 心副主任，国寿健康产业投资有限公司寥寂董事，北京纳尔顿接洽有限公司 监事。曾任中央财经大学管理科学与工程学院讲师、副说明。   王珏：寥寂董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商管理学院院 长，曾任西南财经大学外洋商学院训诫，中英 FDI 研究所长处，外洋商务系 系主任，外洋商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：寥寂董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副说明，山东文 泉坤园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司 党委委员、副总司理、首席风险官、风险足下总部总司理、内核部总司理， 甘肃宏良皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司蓄意财务总部                  第 14 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 副总司理、合规风控管理总部总司理、合规副总监。曾接事于兰州平板玻璃 厂、甘肃华联管帐师事务所、五联联合管帐师事务所（现瑞华管帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理管帐师。现任成都农村买卖银行股份有 限公司金融阛阓部司理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司金融阛阓部副 司理。曾接事于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高等管帐师。现任济钢集团有限公司财务 部司理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理 兼法定代表东谈主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、 山东济钢气体有限公司监事、王人鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越） 职责有限公司董事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财 务部科员、副科长、科长、部长助理、副部长。曾接事于济钢（马）钢板有 限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、 基金运营部总司理，曾任华商基金管理有限公司基金管帐、运营保障部副总 司理、基金运营部副总司理。曾接事于博时基金管理有限公司、东方基金管 理有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发 展部总司理、基金司理，曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金司理 助理、研究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东谈主力资源管理师（一级）， 中级经济师。现任华商基金管理有限公司详细管理部总司理，曾任华商基金 管理有限公司东谈主力资源司理、东谈主力资源高等司理、详细管理部副总司理。曾 接事于杰迈晶雅东谈主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中 银基金管理有限公司。   王小刚：总司理、财务负责东谈主。简历同上。   高敏：督察长、董事会秘书。女，管帐专科硕士，高等管帐师、注册会 计师、注册评估师、注册税务师、外洋注册里面审计师。2007 年 5 月加入华 商基金管理有限公司，曾任详细管理部总司理、深圳分公司总司理、公司副                 第 15 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 总司理；曾接事于兰州百货大楼股份有限公司蓄意财务总部任主管管帐，甘 肃金信管帐师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任， 华龙证券股份有限公司蓄意财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商管理硕士。2007 年 4 月加入华商基金管理有 限公司，曾任证券往返部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理， 夹杂股产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物 资再生利用总公司上海期货往返部投资分析员、部门副司理、部门司理，上 海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发相信投资公司北京证券 营业部总司理助理、研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资 有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限 公司，曾任上海分公司总司理；曾接事于国度地震局兰州地震研究所，任助 理研究员；上海新兰德证券投资接洽公司，任总司理助理；金新相信股份有 限公司，从事投资管理做事；新疆新界集团公司，从事房地产开发姿首投资 做事；金元证券股份有限公司乌鲁木王人黄河路营业部，从事投行及机构客户 服务做事；华龙证券股份有限公司乌鲁木王人扬子江路证券营业部，历任副总 司理、总司理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男，管理学硕士。2018 年 9 月加入华商基金管理有限公司，曾任固定收益部总司理、公司总司理助 理；曾接事于中国冶金蛊惑南京有限公司，任财务部管帐；南京证券股份有 限公司，任固定收益部高等司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副 总司理；联讯证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份 有限公司，任固定收益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济 学硕士。2022 年 1 月加入华商基金管理有限公司，曾任公司总司理助理；曾 接事于宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东谈主；永赢基金管 理有限公司，历任阛阓部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息时间部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加 入华商基金管理有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信                  第 16 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 息时间部副总司理、信息时间总监；曾接事于深圳逸新狡计机开发公司，任 软件开发部轨范员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心姿首司理。      张文龙：男，中国籍，工学硕士，具有基金从业履历。2018 年 4 月至 加入华商基金管理有限公司，曾任基金司理助理；2023 年 8 月 4 日起于今担 任华商上游产业股票型证券投资基金的基金司理；2023 年 12 月 29 日起于今 担任华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金的基金司理；2024 年 5 月 27 日起于今担任华商新能源汽车夹杂型证券投资基金的基金司理。      童立：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业履历。2016 年 4 月 12 日至 2017 年 4 月 21 日担任本基金的基金司理。      何奇峰：男，2015 年 1 月 27 日至 2024 年 1 月 23 日担任本基金的基金 司理。      田明圣：男，2013 年 3 月 18 日至 2015 年 10 月 30 日担任本基金的基金 司理。      本基金投资遴选集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如 下：      （1）公司投资决策委员会      王小刚：简历同上。      王华：简历同上。      吴林谦：简历同上。      周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管 理部）总司理、基金司理。      陈杰：简历同上。      邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金 司理。      童立：简历同上。      孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总司理、基金司理。                        第 17 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）公司公募业务权益投资决策委员会   王小刚：简历同上。   吴林谦：简历同上。   周海栋：简历同上。   邓默：简历同上。   童立：简历同上。   高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、 基金司理。   张杨：华商基金管理有限公司往返总监、证券往返部总司理。   （3）公司公募业务固收投资决策委员会   王小刚：简历同上。   陈杰：简历同上。   张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总司理、基金司理。   胡华夏：华商基金管理有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。   厉骞：华商基金管理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。   张杨：简历同上。   （4）公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。   上述东谈主员之间无至支属关系。   （三）基金管理东谈主职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 的规划方式管理和运作基金财产； 保证所管理的基金财产和管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；                 第 18 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 方法妥贴基金合同等法律文献的规矩； 告义务； 法》、基金合同过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予保 密，不得向他东谈主泄露； 分派收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 年以上； 其他法律行径； 变现和分派； 益，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命； 利益向基金托管东谈主追偿；                第 19 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 并文告基金托管东谈主； 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直 承袭理；      （四）基金管理东谈主的承诺                               （以下简称“《证 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面足下轨制，遴选灵验顺次，退却违 反《证券法》行径的发生； 部足下轨制，遴选灵验顺次，退却下列行径的发生：      （1）将基金管理东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从证券投 资；      （2）不自制地对待管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）依照法律、行政法则关联规矩，由中国证监会规矩退却的其他行 为。 国度关联法律、法则、规章及行业表率，憨厚信用、极力尽责，不从事以下 行为：      （1）越权或违法规划；      （2）违犯基金合同或托管契约；      （3）特意毁伤基金抓有东谈主或其它基金干系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；      （5）断绝、干豫、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；                    第 20 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （6）玩忽背负、滥用权柄；      （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖机要、尚未照章公 开的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或辗转进行其它股票 投资；      （9）协助、接受托福或以其它任何姿首为其它组织或个东谈主进行证券交 易；      （10）违犯证券往返场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能专揽阛阓价 格，滋扰阛阓规律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表示和告白中特意含有装假、误导、诓骗要素；      （13）以不正当技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其它法律、行政法则退却的行径。      为瞻仰基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；      （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；      （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券；      （7）从事内幕往返、专揽证券往返价钱过头他不正当的证券往返行为；      （8）依照法律、行政法则关联规矩，由中国证监会规矩退却的其他活 动。      （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金                      第 21 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资不再受干系限制。   （五）基金司理承诺 为基金份额抓有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 规矩，不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；   （六）基金管理东谈主的里面风险足下轨制   (1)里面足下的原则 各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个方法。 护内控轨制的灵验实践。 资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 经济效益，以合理的足下成本达到最好的里面足下效果。   (2)里面足下的足下环境 念、足下文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。 则、积极实践，牢固成立憨厚信用和内控优先的想想，自愿形成风险管理不雅 念；通过营造公司内控文化氛围，增进职工风险防护坚决，使其畅通于公司 各部分、岗亭和业务方法。                   第 22 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司建立灵验的里面足下系统承担最终职责；同期，通过充分施展寥寂董事 和监事会的监督职能，幸免不正当关联往返、利益运输和里面东谈主足下风景的 发生，建立健全妥贴当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。 策轨范和管理议事法令、高效严谨的业求实践系统、以及健全灵验的里面监 督和反馈系统。 严格制定单元功绩和个东谈主做事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保 抓刚直、憨厚、自制、廉明的品性与应有的专科才气。   (3)里面足下的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面足下轨制体系。里面足下 轨制体系按照足下轨制的遵循等级分为四个层面：第一个层面是公司轨则， 是公司规划管理遵循的最高文献；第二个层面是公司里面足下大纲，是公司 制定各项基本管理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制，是 公司日常运作的、有针对性的基础性表率；第四个层面是公司根据基本管理 轨制制定的更为具体的管理办法和实施确定等。表层轨制与基层轨制有机联 系，前者指挥和制约后者，后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和复古里面足下轨制是本公司董事会及管理层 的职责，董事会承担最终职责；   (2)上述对于里面足下的表示真确、准确；   (3)本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面足下 轨制。              四、    基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)                   第 23 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织姿首：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券 保障业务处、首肯相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、 客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支 抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外部管帐师事务所 对托管业务进行里面足下审计，并仍是成为成例化的内控做事技能。   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建立银行一 直秉抓“以客户为中心”的规划理念，连续加强风险管理和里面足下，严格 履行托管东谈主的各项职责，切实瞻仰资产抓有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提 供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管资产畛域连续 扩大，托管业务品种连续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障 资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具 在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。截 至 2023 年年末，中国建立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行 专科高效的托管服务才气和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银 行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、                  《环球金融》杂志及《中国基金报》评 选为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中                         第 24 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托 管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中 国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行 （大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”， 并看成独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面足下轨制   看成基金托管东谈主，中国建立银行严格礼服国度关联托管业务的法律法 规、行业监管规章和本行内关联管理规矩，称职规划、表率运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保关联信息的真确、准 确、完竣、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面足下 做事，对托管业务风险管理和里面足下的灵验性进行指挥。资产托管业务部 配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规做事，具有寥寂诈骗内控 合规做事权柄和才气。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制足下体系，建立了管理轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作柔顺利进 行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授 权做事实行伙同足下，业务印记按规程看护、存放、使用，账户云尔严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，阻塞管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息表示东谈主负责，退却泄密；业求杀青自动化操作，退却东谈主 为事故的发生，时间系统完竣、寥寂。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投                   第 25 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法   律法则以及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、   投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算   服务方法中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提   取与开支情况进行查验监督。       （1）每做事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运   作比例足下等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东谈主进行风险   教唆，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特地事项实时报   告中国证监会。       （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。       （3）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌违法往返，电话或书面要求   基金管理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。                     五、    干系服务机构       （一）基金份额发售机构       称呼：华商基金管理有限公司       住所：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层       办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层       法定代表东谈主：苏金奎       直销中心：华商基金管理有限公司       电话：010-58573768       传真：010-58573737       网址：www.hsfund.com (1)   中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   客服电话：95588                           第 26 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.icbc.com.cn (2)    中国建立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95533       公司网址：www.ccb.com (3)    兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   客服电话：95561   公司网址：www.cib.com.cn (4)    招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   公司网址：www.cmbchina.com (5)    中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   客服电话：95599   公司网址：www.abchina.com (6)    祥瑞银行股份有限公司   地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511-3                           第 27 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址:bank.pingan.com (7)   交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客服电话：95559    公司网址：www.bankcomm.com (8)   中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东谈主：高迎欣    客服电话：95568    公司网址：www.cmbc.com.cn (9)   东莞农村买卖银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦    法定代表东谈主：王耀球    筹商东谈主：黎子晴    客服电话：0769-961122    公司网址：www.drcbank.com (10) 乌鲁木王人银行股份有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展正途 599 号新疆资产中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展正途 599 号新疆资产中心 A 座    法定代表东谈主：任想宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn (11) 中信银行股份有限公司    注册地点：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层                            第 28 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦  法定代表东谈主：方合英  客服电话：95558  公司网址:http://www.citicbank.com/ (12) 浙商银行股份有限公司  住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号  法定代表东谈主：陆建强  客服电话：95527  公司网址：www.czbank.com (13) 温州银行股份有限公司  住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号  法定代表东谈主：陈宏强  客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699  公司网址：www.wzbank.com.cn (14) 宁波银行股份有限公司同行易管家平台  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn (15) 江苏银行股份有限公司  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  公司网址：http://www.jsbchina.cn/ (16) 浙江泰隆买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官正途 188 号 法定代表东谈主：王钧 筹商东谈主：陈妍宇                           第 29 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0571-87219677 客服电话：95347 公司网址：www.zjtlcb.com (17) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东整个 12 号 办公地址：上海市中山东整个 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (18) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 筹商东谈主：谢小华 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn (19) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表东谈主：胡升荣 客服电话：95302 公司网址：www.njcb.com.cn (20) 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市祥瑞北大街 28 号 办公地址：石家庄市祥瑞北大街 28 号 法定代表东谈主：梅爱斌 客服电话：400-612-9999 公司网址：www.hebbank.com (21) 晋商银行股份有限公司                          第 30 页 共 166 页                       华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市长风西街 59 号 法定代表东谈主：郝强 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com (22) 华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 19 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客服电话：95368    公司网址：www.hlzqgs.com (23) 中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com (24) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587、4008-888-108    公司网址：www.csc108.com (25) 国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙                            第 31 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  客服电话：95536  公司网址：www.guosen.com.cn (26) 招商证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号  办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565、4008888111  公司网址：www.cmschina.com (27) 中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  客服电话：95548  公司网址：www.cs.ecitic.com (28) 中国星河证券股份有限公司  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东谈主：王晟  客服电话：4008-888-888 或 95551  公司网址：www.chinastock.com.cn (29) 海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东谈主：周杰  客服电话：95553  公司网址：www.htsec.com (30) 长江证券股份有限公司  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                           第 32 页 共 166 页                     华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     法定代表东谈主：金才玖     客服电话：95579 或 4008-888-999     公司网址：www.cjsc.com (31) 国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦     法定代表东谈主：段文务     客服电话：95517     公司网址：http://www.essence.com.cn/ (32) 万联证券股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法定代表东谈主：王达     客服电话：95322     公司网址：www.wlzq.cn (33) 中信证券（山东）有限职责公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：肖海峰     客服电话：95548     公司网址：sd.citics.com (34) 中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：胡伏云     客服电话：95396     公司网址：www.gzs.com.cn (35) 南京证券股份有限公司                            第 33 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386  公司网址：www.njzq.com.cn (36) 上海证券有限职责公司  注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  法定代表东谈主：何伟  客服电话：4008918918  公司网址：www.shzq.com (37) 中泰证券股份有限公司  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号  法定代表东谈主：王洪  客服电话：95538  公司网址：www.zts.com.cn (38) 东方资产证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  公司网址：http://www.18.cn (39) 东北证券股份有限公司  注册地址：长春市生态大街 6666 号  办公地址：长春市生态大街 6666 号  法定代表东谈主：李福春  客服电话：95360  公司网址：www.nesc.cn                          第 34 页 共 166 页                       华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (40) 财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华外洋商务中心 201、501、502、1103、    法定代表东谈主：陆建强    客服电话：95336、40086-96336    公司网址：www.ctsec.com (41) 国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.hrsec.com.cn (42) 东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东谈主：范力    客服电话：95330    公司网址：www.dwzq.com.cn (43) 信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com (44) 山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：王怡里                            第 35 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-666-1618、95573    公司网址：www.sxzq.com (45) 东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层    法定代表东谈主：金文忠    客服电话：95503    公司网址：www.dfzq.com.cn (46) 国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F    法定代表东谈主：何春梅    客服电话：95563    公司网址：http://www.ghzq.com.cn (47) 华夏证券股份有限公司    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号    办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号    法定代表东谈主：鲁智礼    客服电话：95377    公司网址：www.ccnew.com (48) 长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话:0755-33680000、4006666888    公司网址：www.cgws.com (49) 中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层                           第 36 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com (50) 华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座    法定代表东谈主：章宏韬    客服电话：95318    公司网址：www.hazq.com (51) 华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)解放贸易磨真金不怕火区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn (52) 渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    法定代表东谈主：安志勇    客服电话：956066    公司网址：www.ewww.com.cn (53) 国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com                            第 37 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (54) 国盛证券有限职责公司    注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大楼    法定代表东谈主:周军    客服电话：956080    公司网址:www.gszq.com (55) 第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东谈主：刘学民    客服电话：95358    公司网址：www.firstcapital.com.cn (56) 开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客服电话：400-860-8866    公司网址：www.kysec.cn (57) 华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海外洋中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    公司网址：www.cfsc.com.cn (58) 国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云                            第 38 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn (59) 徽商期货有限职责公司  注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层  办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号  法定代表东谈主：储进  客服电话：4008-878-707  公司网址：www.hsqh.net (60) 国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东谈主：贺青  客服电话：95521、400-8888-666  公司网址：www.gtja.com (61) 东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  客服电话：95531；400-8888-588  公司网址：www.longone.com.cn (62) 申万宏源证券有限公司  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东谈主：杨周全  客服电话：95523/400-889-5523  公司网址：www.swhysc.com (63) 西南证券股份有限公司  注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼                         第 39 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  法东谈主代表:吴坚  客服电话：95355、4008096096  公司网址：www.swsc.com.cn (64) 华泰证券股份有限公司  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场  法定代表东谈主：张伟  客服电话：95597  公司网址：www.htsc.com.cn (65) 东兴证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新宽广厦)12、15 层  办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽广厦 B 座 12、15 层  法定代表东谈主：魏庆华  客服电话：400-8888-993  公司网址：www.dxzq.net (66) 国联证券股份有限公司  注册地址：无锡市金融一街 8 号  办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层  法定代表东谈主：葛小波  客服电话：95570  公司网址：www.glsc.com.cn (67) 浙商证券股份有限公司  注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号  办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼  法定代表东谈主：吴承根  客服电话：95345  公司网址：www.stocke.com.cn (68) 民生证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦明路 8 号                           第 40 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A  座 16-20 层  法定代表东谈主：冯鹤年  客服电话：95376  公司网址：www.mszq.com (69) 国融证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层  法定代表东谈主：张智河  客服电话：95385  公司网址：www.grzq.com (70) 长城国瑞证券有限公司  注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼  办公地址：厦门市想明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层  法定代表东谈主：李鹏  客服电话：400-0099-886  公司网址：www.gwgsc.com (71) 中天证券股份有限公司  注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  法定代表东谈主：李安有  客服电话：024-95346  公司网址：www.iztzq.com (72) 方正证券股份有限公司  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔外洋大厦 22－24 层  法定代表东谈主：施华  客服电话:95571  公司网址：www.foundersc.com                           第 41 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (73) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (74) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (75) 华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn (76) 中国外洋金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com (77) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层                           第 42 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：http://touker.com (78) 中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东谈主：郭成林 公司网址：www.cnpsec.com 客服电话：4008-888-005 (79) 开创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主：毕劲松 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (80) 联储证券有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (81) 中国中金资产证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表东谈主：高涛 客服电话:95532 公司网址：www.ciccwm.com (82) 光大证券股份有限公司                          第 43 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (83) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn (84) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话:95511-8 公司网址：stock.pingan.com (85) 中银外洋证券股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888、021-61195566 公司网址：www.bocichina.com (86) 上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：吕柳霞   客服电话：400-711-8718   公司网址:www.wacaijijin.com (87) 玄元保障代理有限公司                             第 44 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (88) 中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  客服电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com (89) 洪泰资产（青岛）基金销售有限职责公司  注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户  法定代表东谈主：李赛  客服电话：400-8189-598  公司网址：www.hongtaiwealth.com (90) 北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607  办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层  法定代表东谈主：闫振杰  客服电话：400-818-8000  公司网址：www.myfund.com (91) 泛华普益基金销售有限公司  注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室  办公地址：成都市金牛区西宸龙湖外洋 B 座 12 楼  法定代表东谈主：于海锋  客服电话：400-080-3388  公司网址：www.puyifund.com (92) 上海爱建基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室                          第 45 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：马金    客服电话：4008032733    公司网址：www.ajwm.com.cn (93) 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.simuwang.com (94) 上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    公司网址：www.zocaifu.com (95) 江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网址：www.huilinbd.com (96) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东谈主：冯轶明    客服电话：400-820-1515                            第 46 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.zhengtongfunds.com (97) 上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com (98) 北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com (99) 博时资产基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com (100) 诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com (101) 深圳众禄基金销售股份有限公司                             第 47 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (102) 上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：95021/400-1818-188    公司网址：www.1234567.com.cn (103) 上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10F、11F、14F    法定代表东谈主：陶怡    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com (104) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙外洋中心 E 座    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn (105) 上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟                           第 48 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     客服电话：400-820-2899     公司网址：www.erichfund.com (106) 浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话:952555     公司网址：www.5ifund.com (107) 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn (108) 嘉实资产管理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东谈主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn (109) 北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详细楼 A 座 712 室     法东谈主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com (110) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司                              第 49 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F  法定代表东谈主：才殿阳  客服电话：400-6099-200  公司网址：www.yixinfund.com (111) 南京苏宁基金销售有限公司  注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  法定代表东谈主：钱燕飞  客服电话：95177  公司网址：www.snjijin.com (112) 北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东谈主：王伟刚  客服电话：4000555728  公司网址：www.hcfunds.com (113) 济安资产（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com (114) 上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼  法定代表东谈主：简梦雯  客服电话：400-799-1888  公司网址：www.520fund.com.cn                           第 50 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） (115) 上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东谈主：尹彬彬  客服电话：400-118-1188  公司网址：www.66liantai.com (116) 泰信资产基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东谈主：彭浩  客服电话：4000048821  公司网址：www.taixincf.com (117) 上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室  法定代表东谈主：王翔  客服电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn (118) 上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东谈主：黄欣  客服电话：4006767523  公司网址：https://www.zhongzhengfund.com (119) 上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082                           第 51 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.weonefunds.com (120) 珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.com (121) 和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    公司网址：http://www.hgccpb.com/ (122) 奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn (123) 中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com (124) 北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室                           第 52 页 共 166 页                     华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东谈主：肖伟    客服电话：400-080-5828    公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel (125) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    公司网址：kenterui.jd.com (126) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    客服电话：4001599288    公司网址：https://danjuanfunds.com/ (127) 上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com (128) 腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东谈主：林海峰    客服电话：95788                            第 53 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.txfund.com (129) 大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com/ (130) 北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：穆飞虎   客服电话：010-62675369   公司网址：www.xincai.com (131) 北京广源达信基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东谈主：王人剑辉   客服电话：400-616-531   公司网址：www.niuniufund.com (132) 和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话：400-920-0022   公司网址：licaike.hexun.com (133) 浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611                            第 54 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：张莲    客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com  (134) 深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区祥瑞幸福中心 b 座 7 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn  (135) 和信证券投资接洽股份有限公司    注册地址：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    办公地址：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    法定代表东谈主：宋鑫    客服电话：0371-61777518    公司网址：http://www.hexinsec.com  (136) 万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 18 层    法定代表东谈主:戴晓云    客服电话:010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com  (137) 天迎合资顾问人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相                            第 55 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：010-66045678    天迎合顾公司网址：http://www.txsec.com    天相基金网公司网址：www.jjm.com.cn  (138) 整个资产（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    客服电话：400-001-1566    公司网址：www.yilucaifu.com  (139) 北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济时间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层    法定代表东谈主：武建华    客服电话：400-8180-888    公司网址：http://www.zzfund.com  (140) 天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东谈主：陈萍    客服电话：400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com  (141) 上海大明智基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    客服电话：021-20292031                             第 56 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.wg.com.cn (142) 上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢    法定代表东谈主：金佶    客服电话：021-34013999    公司网址：www.hotjijin.com (143) 上海凯石资产基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：400-643-3389    公司网址：www.vstonewealth.com (144) 北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东谈主：何静    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com (145) 上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层(现实楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞资产大厦 7 楼    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com (146) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋                            第 57 页 共 166 页                   华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com (147) 北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及调节等业 务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东谈主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com (148) 北京懒猫基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及调节等业 务）    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    法定代表东谈主：陈雯    客服电话：010-85965200    公司网址：www.lanmao.com (149) 北京增财基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及调节等业 务）    注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    法定代表东谈主：罗细安    客服电话：010-67000988    公司网址：http://www.zcvc.com.cn/ (150) 武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及调节等 业务）    注册地址：武汉市江汉区台北整个 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区建耸峙途 700 号武汉香格里拉中心 20 楼                            第 58 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法东谈主代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn   （二）登记机构   称呼：华商基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东谈主：苏金奎   电话：010-58573571   传真：010-58573580   筹商东谈主：董士伟   网址：www.hsfund.com   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海、刘佳   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗鄙合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：王珊珊、王蕊   筹商东谈主：王珊珊                       六、   基金的召募                        第 59 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金由基金管理东谈主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系规矩召募，于 2012 年 12 月 13 日经中国证券监督管理委员会《对于核准华商价值分享活泼配置 夹杂型发起式证券投资基金召募的批复》（证监许可20121683 号）文核准 召募，于 2013 年 2 月 19 日经中国证监会基金监管部《对于华商价值分享灵 活配置夹杂型发起式证券投资基金召募时分安排的阐发函》（基金部函 2013116 号）文阐发，自 2013 年 3 月 8 日至 2013 年 3 月 14 日向全社会公 开召募。截止至 2013 年 3 月 14 日，基金召募做事已胜利结果。      本基金为发起式夹杂型基金，基金的运作方式为契约型绽放式，存续期 为不依期。                   七、    基金合同的胜利      根据《基金法》过头配套法则和基金合同的关联规矩，本基金的召募情 况已妥贴基金合同胜利的条件。本基金于 2013 年 3 月 18 日得到中国证监会 书面阐发，基金备案手续办理罢了，基金合同自该日起负责胜利。自基金合 同胜利之日起，本基金管理东谈主负责脱手管理本基金。      发起式基金基金合同胜利三年后（自基金合同胜利之日起至 3 年后年度 对日止，若该日为非做事日则顺延至下一做事日），若基金资产畛域低于 2 亿元的，基金合同自动拒绝，同期不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方式 延续。若届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述拒绝规矩被取消、 转变或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩执 行。      法律法则或监管部门另有规矩的，按其规矩办理。              八、    基金份额的申购、赎回与调节      （一）申购和赎回场面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管                        第 60 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主在干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往返方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券 往返所、深圳证券往返所的往常往返日的往返时分，但基金管理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返时分变更 或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的 调解，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业 务办理时分在申购脱手公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业 务办理时分在赎回脱手公告中规矩。   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日 前 2 日依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开 始时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的 申购或者赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申 购、赎回或调节肯求且登记机构阐发接收的，其基金份额申购、赎回或调节 价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调节的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的基金份 额净值为基准进行狡计；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；                 第 61 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 进行规矩赎回。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调解。基金管 理东谈主必须在新法令脱手实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介 上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的轨范，在绽放日的具体业务办理时老实 冷漠申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申 购肯求即为灵验。若申购资金在规矩时老实未全额到账则申购不得胜。若申 购不得胜或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付 的申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资东谈主自行承担。   投资东谈主赎回肯求得胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款 项划往基金份额抓有东谈主银行账户。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照 基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主应以往返时分结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成 申购或赎回肯求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该 往返的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+ 2 日后(包括 该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐发情况。若 申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。基金销售机构对申购肯求的受 理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构照实接收到肯求。申购的阐发 以注册登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。因投资东谈主怠于履行该项查询 等各项权利，甚而其干系权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构不承担由此变成的损失或不利后果。                  第 62 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的费率   申购领受前端收费模式，投资东谈主缴纳申购用度时，按单次认购金额领受 比例费率，投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。 本基金对通过基金管理东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户包括世界社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职 业年金以及养老主意基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障、养老首肯、专属 买卖养老保障、买卖待业金品级三支抓养老保障干系家具。如将来出现经监 管部门招供的新的待业金类型，基金管理东谈主可通过招募说明书更新或发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。   （1）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申 购费率如下：            申购金额区间                     申购费率                元以下               万元以下   （2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下：            申购金额区间                     申购费率                 元以下               万元以下   投资者选拔红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于阛阓扩充、销售、注册登记等                      第 63 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 各项用度，不列入基金资产。   基金管理东谈主对部分基金抓有东谈主用度的减免不组成对其他投资东谈主的同等 义务。   投资东谈主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对于抓有期少于 30 日的基 金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于抓有期不少于 30 日但少 于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于抓有期不 少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产； 对于抓有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产， 扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付登记费和必要的手续 费。赎回费率随赎回基金份额抓有年份的增多而递减。具体费率如下：            抓有基金份额期限                赎回费率 率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新） 或干系公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理东谈主最迟应于新的 费率或收费方式脱手实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介 上公告。 阛阓情况制定基金促销蓄意，针对以特定往返方式(如网上往返、电话往返等) 等进行基金往返的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基 金申购费率和基金赎回费率。   （六）申购和赎回的数额和价钱   (1)在直销机构销售网点初度申购的最低金额为东谈主民币 1 元，越过部分不                   第 64 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 设最初级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民币 1 元，越过 1 元的部分不设 最初级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东谈主不受首 次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网 点初度申购的最低金额为东谈主民币 1 元，越过 1 元的部分不设最初级差限制； 追加申购的最低金额为东谈主民币 1 元，越过 1 元的部分不设最初级差限制；   (2)赎回的最低份额为 1 份基金份额，基金份额抓有东谈主可将其全部或部分 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1 份时， 余额部分基金份额必须一并赎回；   (3)单个基金份额抓有东谈主抓有本基金的最低名额为 1 份；   (4) 当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响 时，基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额抓有 东谈主的正当权益，具体规矩请参见更新的招募说明书或干系公告；   （5）基金管理东谈主可根据阛阓情况，在不毁伤基金份额抓有东谈主权益的情 况下，调解初度申购的金额和赎回的份额的数目限制，调解前基金管理东谈主必 须依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上刊登公告；   (6)申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日 的基金份额净值，灵验份额单元为份。上述狡计结果均按四舍五入方法，保 留到一丝点后 2 位，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担；   (7)赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以当 日基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述狡计结 果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此纰缪产生的收益或损失由 基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的狡计方式如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值                第 65 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金，假定申购当 日基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22 元   申购用度=10,000－9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份   即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金，其对应费率为 1.5％，假定申购 当日基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 9,383.07 份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，抓只怕分为一年三个月， 对应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.050=10,500 元   赎回用度=10,500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和。   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，精准到 0.001 元，一丝点后第   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊 情况，基金份额净值不错顺应延伸狡计或公告，并报中国证监会备案。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求，此 时，基金管理东谈主管理的其他基金向本基金的转入肯求可按通常的方式处理：                         第 66 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金资产净值。 接收投资东谈主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上 时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金份额抓有东谈主利益时。 他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情 形。 基金份额的比例达到或者越过 50%，或者变相遁入 50%伙同度的情形时。      发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购 时，基金管理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主，基金管理 东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消 除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。      （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付 赎回款项： 金资产净值。 接收投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金 资产净值 50%以上时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接                   第 67 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。      发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回肯求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以 后续绽放日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若连气儿两个或两个以上开 放日发生多数赎回，脱期支付最长不得越过 20 个做事日，并在规矩媒介上 公告。投资东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以拔除。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并给以公 告。      （九）多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上 基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入 肯求份额总和后的余额)越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发 生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状 决定全额赎回或部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求 时，按往常赎回轨范实践。      （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有长途 或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总 份额的 10％的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回                    第 68 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎 回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部 分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （4）当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主越过上一绽放日基 金总份额 30%以上的赎回肯求情形下，基金管理东谈主不错脱期办理该基金份额 抓有东谈主的赎回肯求。当办理脱期赎回时，基金管理东谈主对于其越过基金总份额 理的赎回肯求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期 办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。脱期的赎回肯求与 下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为 基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。脱期部分如选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。如投资东谈主在提交赎回肯求时 未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理 。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规矩的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额抓有东谈主，说明有 关处理方法，同期在规矩媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 近 1 个绽放日的基金份额净值。 的关联规矩，最迟于重新绽放日在规矩媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公                第 69 页 共 166 页          华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时分，届 时不再另行发布重新绽放的公告。   （十一）基金调节   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基 金与基金管理东谈主管理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之 间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系法令由基金管理东谈主届 时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前文告基金托管东谈主 与干系机构。   （十二）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执 行而产生的非往返过户以及注册登记机构招供、妥贴法律法则的其它非往返 过户，或者按照干系法律法则或国度有权机关另有要求的方式对基金份额进 行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓 有本基金基金份额的投资东谈主，或者是按照干系法律法则或国度有权机关要求 的划转主体。   承袭是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主继 承；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额抓 有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方 式刑事职责。办理非往返过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系云尔， 对于妥贴条件的非往返过户肯求按基金注册登记机构的规矩办理，并按基金 注册登记机构规矩的圭臬收费。   （十三）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十四）依期定额投资蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资蓄意，具体法令由基金管理 东谈主另行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所                第 70 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 规矩的依期定额投资蓄意最低申购金额。   （十五）基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻，以及注册登记机构招供、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   (十六)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规矩或届时发布的干系公告。                九、   基金的投资   (一)投资主意   本基金积极进行资产配置，深化挖掘受益于国度经济增长和转型过程中 透知道来的抓续成长性邃密的和功绩踏实增长的优秀企业进行积极投资，充 分分享中国经济增长和优化资产配置的效果，在灵验足下风险的前提下，力 争为基金份额抓有东谈主创造实足收益和恒久踏实的投资陈述。   (二)投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证过头他经中国证监会核准上市的 股票）、债券、中小企业私募债、中期单子、货币阛阓器用、权证、资产支 抓证券、股指期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须妥贴中国证监会的干系规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履 行顺应轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证过头他 经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95%。债券、权 证、中期单子、中小企业私募债、现款、货币阛阓器用和资产支抓证券及法                  第 71 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用占基金资产的 5%— 资比例不越过基金资产净值的 10%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往返保证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   (三)投资策略   本基金坚抓“从上至下”的资产配置策略和“从下到上”选股策略相结 合的原则。在中国经济结构转型的过程中，以优化资源配置为根柢，投资于 转型过程中受益较多的行业，充分挖掘这些行业中具有抓续成长性和功绩稳 定增长的优质企业。根据对宏不雅经济和阛阓风险特征变化的判断，通过连续 优化资产配置、足下仓位和领受股指期货作念套期保值等策略，杀青基金资产 恒久踏实升值。   本基金在资产配置中领受从上至下的策略，由基金司理和研究员组成的 投研团队实时追踪宏不雅经济运行态势和宏不雅经济政计议向，通过对宏不雅经济 运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券阛阓估值水对等的深化研 究，分析股票阛阓、债券阛阓、货币阛阓三大类资产的预期风险和收益，并 应用量化模子进行优化狡计，根据狡计结果当令动态地调解基金资产在股 票、债券、现款三大类资产的投资比例，以遁入阛阓系统性风险。   在具体操作中，本基金伙同阛阓主要经济变量和金融变量的变化，详细 分析大类资产的预期收益和风险特征过头变化主意，将主要基金资产动态配 置在股票和债券等大类资产之间，同期兼顾动态资产配置中的风险足下和成 本足下。本基金通过资产配置策略，在股市系统性高涨阶段收拢权益类资产 的收益契机，在股市系统性下落阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他 金融器用裁减损失，杀青基金资产的恒久踏实升值。   本基金的股票投资遴选从下到上的方法，以深化的基本面研究为基础，                   第 72 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 精选具有抓续成长才气、功绩踏实增长、价值被低估的上市公司股票，构建 投资组合。通过定量筛选和定性筛选相伙同的方式来覆按和筛选具有详细性 相比上风的品种，构建公司的备选股票库。   本基金备选股票库的构建由定量筛选和定性筛选两部分组成。   定量筛选：数目研究员利用最新的量化器用和数目化方法，建立详细量 化筛选模子。该模子重心估量公司所处行业的景气进度、公司盈利才气、成 长性、现款流情状、偿债才气、营运才气、估值等因素，从量化的角度筛选 出具有上风备选股票；   定性筛选：看成定量筛选的重要补充，本基金还将通过基金司理和研究 员定性研究分析，进一步补充和完善备选股票库。投研东谈主员经过从上至下或 从下到上审慎分析，根据宏不雅经济情状、行业未来发展远景和成漫空间、公 司在行业中的地位、中枢竞争力、抓续成长性、主营业务的抓续增长才气、 利润的抓久踏实性、品牌效应、阛阓营销才气、分成派息率、财务健康度、 潜在风险等因素，多维度地覆按公司的情状，何况通过实地调研和拜访，深 入了解公司的管理层、治理结构和行业竞争方式等情状，经过充分研究分析 之后，筛选出备选股票。   临了合并定量和定性筛选出的基本面最健康、最具上风的个股看成备选 股票库中的备选股票。   在建立股票投资组合的过程中，本基金重心在以下五个方面对备选投资 对象作念进一步研究分析。   第一，公司所处行业的配景分析。通过行业配景分析，研究行业的基本 特质，判断行业在中国经济增长和转型过程中的受益进度，明确影响行业发 展的重要因素。   第二，公司抓续成长性的分析。通过对上市公司出产、时间、阛阓、经 营情状等方面的深化研究，评估具有抓续成长才气的上市公司。具体为：产 能利用率、原材料的自给率、出产畛域在行业的占相比高；公司家具中枢竞 争力、营销渠谈、品牌竞争力等方面在行业中表现较强；公司的主营业务收 入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、每股收益增长率等方面在行业 中具有最初上风。                 第 73 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   第三，公司盈利踏实性及财务风险的分析。对企业盈利才气、偿债才气 进行评估。对公司盈利才气的评估主要覆按的干系目的包括总资产报答率、 净资产报答率、销售毛利率、销售净利率、股息率等；对公司资产质地和偿 债才气的评估主要覆按的目的包括公司的资产欠债率、规划性现款流/总资 产、固定资产盘活率、流动资产盘活率、每股规划性现款流等。通过财务报 表分析、实地探望调研上市公司以及研究员的研究陈述，分析企业往常几年 的盈利才气和未来的盈利踏实性，发掘盈利稳健增长且财物情状邃密的优质 上市公司。   第四，公司治理水平的分析。本基金主要从信息表示、激励机制、关联 往返、投资东谈主关系等方面进行研究评估，信息表示应当翔实、实时，对管理 层灵验的约束激励机制，关联往返是否侵害其他激动的利益，投资东谈主疏浚渠 谈的流通进度均放映出公司治理水平的上下。   第五，公司管理层的分析。本基金从企业管理层才气、制订的计谋、组 织结构和激励机制等方面进行公司管理层的分析。管理层才气不仅包括专科 才气和管理才气，更要强调法律坚决和职业谈德修养。   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相伙同的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   在成本阛阓日益外西化的配景下，通过研判债券阛阓风险收益特征的国 际化趋势和国内宏不雅经济景气周期激励的债券收益率的变化趋势，遴选自上 而下的策略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格足下风险的基础上获 取稳健陈述的原则。   中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特质是信用风险高、收益率 高、债券流动性较低。现在我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小 部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私 募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国现在阛阓规 模较小，阛阓参与者较少，单只债券的畛域也较小，且有抓有东谈主数上限限制， 因此债券的流动性较差，跟着我国信用债阛阓的发展，中小企业私募债的规                   第 74 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从恒久来看中小企业私募债的 流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种自己固有的风险 点之一。   本基金在对我国中小企业私募债阛阓发展动态紧密追踪基础之上，依据 寥寂的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并实践相应的 内控轨制，愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用愈加严 格的风控圭臬，严格限制单只债券抓有比例的上限，领受更散布化的投资组 合，更短的组合到期期限来足下组合的信用风险和流动性风险。   本基金在股指期货投资中将以足下风险为原则，以套期保值为目的，本 着严慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货往返所套期保值管 理的关联规矩实践。   在预判阛阓系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头 寸不变的情况下或者逐渐裁减股票仓位后，在阛阓靠近下落时择机卖出期指 合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。   权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交 易的可调节公司债券等原因被迫赢得权证，或者在进行套利往返、避险往返 以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在 对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，伙同股价波动率等参数， 运用数目化期权订价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利往返、避险 往返组合以及合同许可投资比例范围内的价值权臣低估的权证品种。   资产支抓证券投资策略：在足下风险的前提下，本基金对资产支抓证券 从五个方面详细订价，选拔低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、 流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。   （四）投资轨范   本基金投资管理轨范包括以下内容：投资分析与研究；投资策略的制定； 资产配置决策和投资蓄意的制定；投资对象的选拔、论证、审批；投资授权、                  第 75 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 决策的实施；投资实践情况的反馈与投资蓄意的调解；投资评估和风险管理。 以上内容不错归纳为研究、决策、实践和评估四个部分。   （1）研究部和量化投资部通过自身研究及借助外部研究陈述形成关联 宏不雅经济、投资策略、债券阛阓、行业发展、上市公司分析等的各样陈述， 为本基金的投资管理提供决策依据；   （2）投资研究联席会议依期或不依期地召开，在对宏不雅经济、投资策 略、债券阛阓、行业发展、上市公司深化研究的基础上充分筹商，协助基金 司理制订投资蓄意。   （1）投资决策委员会是本基金投资管理的最高决策机构，不错授予基 金司理一定范围内的决策权；   （2）投资决策委员会依期召开会议，依据基金合同、研究陈述以及基 金司理制订的投资蓄意对基金投资中的资产配置比例、重心投资对象、投资 限制等进行筹商并形成决议。如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时 会议作念出决策。   （1）基金司理根据投资决策委员会的决议和授权，具体实践基金投资 组合的构建做事，通过电子系统、书面指示、OA 指示或灌音电话向证券交 易部发出往返托福指示，并逐日以往返日记姿首给以阐发；   （2）证券往返部在审核基金司理往返指示的合规性后，按基金司理交 易托福确定的种类、价钱、数目、时分，实践往返指示，实施投资操作；将 往返情况实时反馈给基金司理；若发现基金司理指示涉嫌违法，实时与基金 司理、投资总监或监察稽核部疏浚。证券往返部逐日需将今日往返记录汇总 基金司理处给以阐发。   （3）基金司理在授权范围内，负责构建、优化和调解基金投资组合的 日常管理，包括基金资产的流动性管理；如果出现要紧政策变动、阛阓突发 事件或资金流动特地等要紧情况，基金司理实时陈述投资决策委员会，并提 出相吩咐策，对投资组合进行调解，化解投资风险。                  第 76 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资管理的评估主要包含以下几个方面：投资功绩归因分析；与 功绩基准及同类基金的相比；对基金资产配置、选股策略、基金资产流动性 管理等进行评估；   （2）基金司理对投资管理策略进行月度评估，出具任意的评估陈述； 基金功绩评价小组就投资管理进行抓续评估，并按月冷漠评估陈述，将结果 实时反馈给基金司理，并陈述投资决策委员会；   （3）投资决策委员会根据基金功绩评估陈述，针对基金功绩与功绩基 准、同类基金平均功绩偏离较大的情况，制订处置问题的决策，并授权基金 司理实施实践；   （4）风险管理小组根据阛阓变化情况对投资组合蓄意冷漠风险防护措 施，监察稽核部对投资组合蓄意的实践过程进行日常监督和实时风险足下。   基金管理东谈主在确保基金抓有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和现实 需要对上述投资轨范作念出调解。   (五)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特质，通过分 散投资裁减基金财产的非系统性风险，保抓基金组合邃密的流动性。基金的 投资组合将遵循以下限制：   （1）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的   （2）本基金抓有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过 该证券的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的统一权证，不得越过该权证 的 10％；   （5）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40％；                  第 77 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭 证过头他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95%；债 券、权证、中期单子、中小企业私募债、现款、货币阛阓器用和资产支抓证 券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用占基金资产的比 例为 5%-100%，其中权证投资比例不越过基金资产净值的 3%，中小企业私 募债的投资比例不越过基金资产净值的 10%；   （7）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得 越过基金资产净值的 10％；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值 的 20％；   （9）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券畛域的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产 支抓证券，不得越过其各样资产支抓证券统统畛域的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓 证券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资标 准，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （13）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得越过上一往返日基 金资产净值的 0.5％；   （14）本基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得超 过基金资产净值的 10%；   （15）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会相 关规矩，与基金托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比 例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险足下 轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （16）本基金在职何往返日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券                     第 78 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何往返日日终，抓有的卖出期货合约价值不得越过基 金抓有的股票总市值的 20%；      本基金管理东谈主应当按照中国金融期货往返所要求的内容、格式与时限向 往返所陈述所往返和抓有的卖出期货合约情况、往返目的及对应的证券资产 情况等；      （18）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统 （轧      差狡计）占基金资产的 0-95%；      （19）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；      （20）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金 后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （21）中小企业私募债的投资占基金资产净值的 0-10%；      (22) 本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于 绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该 上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；      （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产 净值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管 理东谈主之外的因素甚而基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；      （24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保抓一致；      （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，                    第 79 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 与境内上市往返的股票合并狡计；      （26）法律法则、监管部门或基金合同规矩的其他比例限制。      本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开 户、计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。      如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金履行顺应轨范后，投资不再受干系限制。      除上述第（11）、              （20）、                  （23）、                      （24）项外，因证券、期货阛阓波动、上 市公司合并、基金畛域变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的 因素甚而基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行调解。      基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥贴基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同 胜利之日起脱手。      为瞻仰基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金 托管东谈主刊行的股票或者债券；      （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与其基 金管理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券；      （7）从事内幕往返、专揽证券往返价钱过头他不正当的证券往返行为；      （8）依照法律法则关联规矩，由中国证监会规矩退却的其他行为；      （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金                      第 80 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资不再受干系限制。   (六)功绩相比基准   本基金的功绩相比基准是：   沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%   本基金为夹杂型发起式证券投资基金，股票投资比例为 0-95%，因此在 功绩相比基准中股票投资部均权重为 55％，其余为债券投资部分。   领受该功绩相比基准主要基于如下谈判： 威性。 券阛阓代表性。   因此，咱们中式了沪深 300 指数看成股票投资部分、上证国债指数看成 债券投资部分的相比基准。如果今后上述基准指数住手狡计编制或更更名 称，或法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的功绩比 较基准推出，或阛阓中出现更适用于本基金的相比基准指数，本基金不错在 征得基金托管东谈主同意，报中国证监会备案后变更功绩相比基准，并实时公告。   (七)风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和 货币阛阓基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高 预期收益家具。   （八）基金管理东谈主代表基金诈骗干系权利的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益；                  第 81 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 三东谈主牟取任何欠妥利益。      (九)基金的融资、融券      本基金不错按照法律法则和监管部门的关联规矩进行融资、融券以及参 与转融通等干系业务，并履行干系轨范。      （十）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护 基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向符 合《证券法》规矩的管帐师事务所就特定资产认定的干系事宜接洽专科意见 后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处 置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的规矩。      （十一）基金投资组合陈述      本基金按照《基金法》、                《信息表示办法》及中国证监会的其他规矩中关 于投资组合陈述的要求表示基金的投资组合。      结果 2024 年 9 月 30 日，华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资 基金资产净值为 86,532,316.79 元，份额净值为 2.575 元，累计份额净值为 序号          姿首         金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票               73,873,459.35              84.12      其中：债券                             -               -                       第 82 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         资产支抓证券                           -                  -         其中：买断式回购的买                                          -                  -         入返售金融资产         银行入款和结算备付金         统统 代                                                占基金资产净值比          行业类别               公允价值（元） 码                                                例(%) A       农、林、牧、渔业                             -              - B       采矿业                      2,933,370.00           3.39 C       制造业                     43,507,939.75          50.28         电力、热力、燃气及水出产和 D                               11,859,870.00          13.71         供应业 E       建筑业                      1,439,528.00           1.66 F       批发和零卖业                               -              - G       交通运载、仓储和邮政业              8,401,297.20           9.71 H       住宿和餐饮业                               -              -         信息传输、软件和信息时间服 I                                3,994,428.00           4.62         务业 J       金融业                                  -              - K       房地产业                                 -              - L       租出和商务服务业                             -              - M       科学研究和时间服务业               1,737,026.40           2.01 N       水利、环境和寰球设施管理业                        -              - O       住户服务、修理和其他服务业                        -              - P       训诲                                   -              - Q       卫生和社会做事                              -              - R       文化、体育和文娱业                            -              - S       详细                                   -              -         统统                      73,873,459.35          85.37                         第 83 页 共 166 页                          华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             本基金本陈述期末未抓有港股通股票。         细 序                                                               占基金资产净值         股票代码         股票称呼    数目（股）           公允价值（元） 号                                                                 比例（％）             本基金本陈述期末未抓有债券投资。 细             本基金本陈述期末未抓有债券投资。 券投资明细             本基金本陈述期末未抓有资产支抓证券。 明细             本基金本陈述期末未抓有贵金属投资。 细             本基金本陈述期末未抓有权证投资。                                 第 84 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          本基金本陈述期内未投资股指期货。          本基金在股指期货投资中将以足下风险为原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，     参与股指期货的投资，并按照中国金融期货往返所套期保值管理的关联规矩实践。          在预判阛阓系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情     况下或者逐渐裁减股票仓位后，在阛阓靠近下落时择机卖出期指合约进行套期保值，当     股市好转之后再将期指合约空单平仓。          根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。          本基金本陈述期内未投资国债期货。          根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 说明          本陈述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察，且     莫得在陈述编制日前一年内受到公开责问、处罚的情况。     明          本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。     序号                 称呼                     金额（元）                             第 85 页 共 166 页                             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         本基金本陈述期末未抓有处于转股期的可调节债券。         本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限的情况。         由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                                    十、        基金的功绩       基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                                  业                                           净           业                               净                                绩相比                                         值增长        绩 比 较                    ①             ②－       阶段                    值增长                                基准收                                         率圭臬        基 准 收                  －③          ④                             率①                                 益率标                                         差②         益率③                                                                准差④     基 金 成 立 日 至                   35.        1.1         -3.        0.7         39.       0.40 /31                         08%         4%         79%         7%         9%          % /31                         96%         7%         2%          7%         14%         % /31                         .80%        9%         38%         7%         42%         % /31                         35%         7%         92%         5%         3%          % /31                         .52%        9%         .22%        4%         .30%        % /31                         73%         2%         32%         9%         41%         % /31                         58%         5%         76%         8%         82%         % /31                         76%         4%         66%         5%         42%         % /31                         .34%        3%         .69%        1%         .65%        %                                         第 86 页 共 166 页                             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） /31                         .71%      7%         64%         6%         .07%      %     基 金 成 立 日 至                 225        1.6         69.        0.7       155       0.90   注：    （1）本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料管理暂行规矩》第四条的 规矩列示。   （2）本基金历任基金司理情况详见“三、基金管理东谈主”。   （3）本基金于 2020 年 12 月 28 日修改投资范围，明确投资范围包含存托凭证，增多存 托凭证的投资策略。       基准收益率变动的相比       注：①本基金合同胜利日为 2013 年 3 月 18 日。       ②根据基金合同的规矩，自基金合同胜利之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需妥贴基金合同要求。本基金在建仓期结果时，各项资产配置比例妥贴基金                                       第 87 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合同关联投资比例的约定。                 十一、 基金的财产    (一)基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收  款项以过头他资产的价值总和。    (二)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    (三)基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证  券往返计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立  基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用  账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产  账户以过头他基金财产账户相寥寂。    (四)基金财产的刑事职责    基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由  基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其  他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按  基金合同的约定收取管理费、托管费以过头他基金合同约定的用度。基金财  产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基  金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产  承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拔除或者被照章宣告停业  等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。    除依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩刑事职责外，基金财产不得被  刑事职责。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  第 88 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               十二、 基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往返场面的往常营业日以及国度 法律法则规矩需要对外皮露基金净值的非营业日。   (二)估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济 环境未发生要紧变化，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调解最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日的收盘 价估值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调解最近往返市价，确定公允价钱；   （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近 往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调解最 近往返市价，确定公允价钱；   （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间确定公允 价值。往返所上市的资产支抓证券，领受估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所 挂牌的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价 （收盘价）估值；                  第 89 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公 允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在往返所上市后， 按往返所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期 的股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 领受估值时间确定公允价值。 别估值。 估值。 当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。 项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方 法、轨范及干系法律法则的规矩或者未能充分瞻仰基金份额抓有东谈主利益时， 应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金 关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致 的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外给以公布。   (三)估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资                  第 90 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 等资产。   (四)估值轨范 金份额的余额数目狡计，精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度 另有规矩的，从其规矩。   每个做事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐 账目的查对同期进行。   (五)估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的顺次确保基金资产 估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生 估值谬误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机 构、或代销机构、或投资东谈主自身的谬误变成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失 的，谬误的职责东谈主应当对由于该差错遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损 失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因 该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错职责方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错责 任方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的，由差错职责方对顺利 损失承担抵偿职责；若差错职责方仍是积极调解，何况有协助义务确当事东谈主                    第 91 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方 吩咐更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。      (2)差错的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，并 且仅对差错的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      (3)因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错职责方仍吩咐差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部 返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主 享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的 欠妥得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给差错职责方。      (4)差错调解领受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。      (5)差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主谬误变成基金财产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过 错变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基 金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时， 由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金 用度，从基金资产中支付。      (6)如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律法 规、基金合同或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受 损方承担了抵偿职责，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并 有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的顺利损失。      (7)按法律法则规矩的其他原则处理差错。      差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      (1)查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的职责方；      (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评 估；                       第 92 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和 抵偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   (1)基金份额净值狡计出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的顺次退却损失进一步扩大。   (2)谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值狡计谬误，给基金或基金份额抓有东谈主变成损失的，应 由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统设立而产生的净值狡计 尾差，以基金管理东谈主狡计结果为准。   (5)前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   (六)暂停估值的情形 停营业时； 金资产价值时； 协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   (七)基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往返结果后狡计当日的基金资产净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值                第 93 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值 并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   (九)特殊情况的处理   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所变成的误 差不看成基金资产估值谬误处理。                十三、 基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利 润中已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时， 基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基 金份额； 分派基准日可供分派利润的 10%； 择现款红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投 资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；                   第 94 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的时分不得越过 15 个做事日； 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、 基金收益分派对象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式、支 付方式等内容。   （五）收益分派的时分和轨范 规矩媒介上公告； 金红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时 进行分成资金的划付。   (六)实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规矩。                十四、 基金的用度与税收   (一)基金用度的种类 规矩的除外；                    第 95 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 服务费，具体计提方法、计提圭臬在招募说明书或干系公告中载明；   (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价 格确定，法律法则另有规矩时从其规矩。   (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。 狡计方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付 日历顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商处置。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 狡计方法如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付 日历顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商处置。                   第 96 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 及相应契约的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的姿首   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。基金合同胜利前所发生的信息表示费、讼师费和管帐师费以过头他 用度不从基金财产中支付。   (五)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但 不得收取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或干系公告。   (六)基金管理费、基金托管费的调解   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调解基金管理费率和基 金托管费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规矩媒介上刊 登公告。   (七)基金税收   基金和基金份额抓有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。                十五、 基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 关联规矩编制基金管帐报表；                   第 97 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对并书面阐发。      (二)基金的年度审计 其注册管帐师对本基金年度财务报表过头他规矩事项进行审计。管帐师事务 所过头注册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互寥寂。 不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东谈主应当按规矩在规矩媒介上公告。                   十六、 基金的信息表示      基金的信息表示应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基 金合同过头他关联规矩。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务 东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，照章表示基金信息，并保 证所表示信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓 有东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和 违法东谈主组织。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务东谈主应按规矩 将应予表示的基金信息表示事项在规矩时老实通过妥贴中国证监会规矩条 件的世界性报刊(以下简称“规矩报刊”)和妥贴《信息表示办法》规矩的互 联网网站(以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子表示网站)等媒介表示。      本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径： 字；                     第 98 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主 民币元。   公开表示的基金信息包括：   (一)招募说明书、基金家具云尔概要   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金家具云尔概如若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规矩编 制、表示与更新基金家具云尔概要。   基金合同胜利后，基金招募说明书、基金家具云尔概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书和基金家具 云尔概要，并登载在规矩网站上，其中基金家具云尔概要还应当登载在基金 销售机构网站或营业网点。其他情况下，基金管理东谈主至少每年更新一次基金 招募说明书、基金家具云尔概要。   基金拒绝运作后，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金家具 云尔概要。   (二)基金合同、托管契约   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额抓有东谈主大会召开的法令及具体轨范，说明基金家具的本性等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   (三)基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、                《信息表示办法》的关联规矩，就基金份 额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载 于规矩报刊和网站上。                  第 99 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      (四)基金合同胜利公告      基金管理东谈主将在基金合同胜利的次日在规矩报刊和网站上登载基金合 同胜利公告。基金合同胜利公告中将说明基金召募情况。      (五)基金净值信息 金管理东谈主应当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计 净值； 绽放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日 的基金份额净值和基金份额累计净值； 表示半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      (六)基金份额申购、赎回价钱公告      基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载 明基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资 东谈主粗豪在基金份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。      (七)发起资金认购份额陈述      基金公司应当按照关联法律法则在基金合同胜利公告、基金年报、中期 陈述、季报平分别表示基金管理公司固有资金、基金管理公司高等管理东谈主员、 基金司理等东谈主员（不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）以及基金管理公司 激动抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。      (八)基金年度陈述、基金中期陈述、基金季度陈述（含资产组合季度报 告） 将年度陈述正文登载于规矩网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在规矩报 刊上。基金年度陈述中的财务管帐陈述需经具有证券、期货干系业务履历的 管帐师事务所审计； 告，将中期陈述正文登载在规矩网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在规                      第 100 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 定报刊上； 季度陈述，将季度陈述登载在规矩网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在 规矩报刊上； 中期陈述或者年度陈述。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。   陈述期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或越过基金总份额 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下表示该投资者的类别、陈述期末 抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及家具的独有风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。   (九)临时陈述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的事件时，关联信息表示义务东谈主应当按规矩编制临时报 告书，并登载在规矩报刊和规矩网站上： 事务所； 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等 事项； 际足下东谈主；                第 101 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 负责东谈主发生变动； 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因 基金托管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、现实足下东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券，或者从事其他要紧关联往返事项，中国证监会另有规矩的情形除 外； 发生变更； 要紧事项时； 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。      (十)清楚公告      在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓华贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额抓有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行 公开清楚，并将关联情况立即陈述中国证监会。                     第 102 页 共 166 页                  华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      (十一)基金份额抓有东谈主大会决议      基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以 公告。      (十二) 计帐陈述      《基金合同》出现拒绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐 小组对基金财产进行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在规矩网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在规矩报刊上。      (十三)实施侧袋机制期间的信息表示      本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金 合同和招募说明书的规矩进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。      (十四)投资存托凭证信息表示      本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市往返的股票实践。      (十五)中国证监会规矩的其他信息      在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等 文献中表示股指期货往返情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定 的投资政策和投资主意等。基金管理东谈主应在基金招募说明书的权臣位置表示 投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债 券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个往返日内， 基金管理东谈主应在中国证监会规矩媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、 数目、期限、收益率等信息，并在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。      (十六)信息表示事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部 门及高等管理东谈主员负责管理信息表示事务。      基金管理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未公开表示的基金信 息。      基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金                       第 103 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 信息表示内容与格式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金家具云尔概要、基金清 算陈述等公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家表示信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟披 露的基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，进步信息表示服务质地，基金管理东谈主应当自中国证 监会规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有重 大影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、 不影响基金往常投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要 求应当妥贴中国证监会干系规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该费 用不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据 需要在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介表示信 息，何况在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律意见书 的专科机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》终 止后 10 年。   （十七）暂停或延伸表示基金干系信息   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金相 关信息：   (1)不可抗力因素；   (2)基金投资所波及的证券、期货往返阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；                 第 104 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (3)法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。   (十八)信息表示文献的存放与查阅   基金合同、托管契约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度陈述、 中期陈述、季度陈述和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放 于基金管理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本 费后，可在合理时老实取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息表示事 项将在规矩媒介上公告。   本基金的信息表示将严格按照法律法则和基金合同的规矩进行。                 十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施轨范   基金管理东谈主按照法律法则和基金合同约定，详细谈判投资组合的流动 性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大戒指保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向妥贴 《证券法》规矩的管帐师事务所就特定资产认定的干系事宜接洽专科意见 后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额抓有东谈主的 原有账户份额为基础，阐发侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的 赎回肯求并支付赎回款项。对于当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机 制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或 减速支付赎回款项。                  第 105 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。 基金份额抓有东谈主肯求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回 或调节肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回 权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金 管理东谈主在干系公告中规矩。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以 主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账 户投资组合的调解，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投 资操作。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数 对主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科 目余额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应 将特定资产看成一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在狡计基金功绩干系指 标时仅谈判主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计 基金功绩干系目的时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户单独设立账套，实行寥寂核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应妥贴《企业管帐准则》的干系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应                  第 106 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基 金管理东谈主承担。      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲适基金合同收益分派条件的情形 下，基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。      （1）基金净值信息      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净 值。      （2）依期陈述      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈述中表示陈述期内特 定资产处置进展情况，表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该 净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主对特 定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金会 计报表仅需针对主袋账户进行编制。      （3）临时陈述      基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其 他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动 性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等重要信息。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧 袋账户份额抓有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。      侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管 理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律、法则要求实时发布临时公告。      特定资产规复流动性后，基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化 原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，不管侧袋账户资产是否全部完 成变现，均应实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。                     第 107 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任妥贴《证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   侧袋机制启用后五个做事日内，基金管理东谈主应聘任于侧袋机制启用日发 表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出 具专项审计意见，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。 管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，吩咐陈述期间基金侧袋机制运行 干系的管帐核算和年报表示，实践顺应轨范并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐陈述的相 关要求，聘任妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并披 露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡顺利援用法律法则或监管 法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致干系内容被取消或变更 的，或将来法律法则或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应轨范后，在对基金份额抓有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和调解，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。                 十八、 风险揭示   基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的 因素都是基金风险的来源。看成代理基金投资东谈主进行投资的器用，科学严谨 的风险管理对于基金投资管理得胜与否至关重要。因此在基金管理过程中， 对风险的识别、评估和足下应畅通基金投资管理的全过程。基金的风险按来 源不错分为阛阓风险、管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   （一）阛阓风险   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资心思和往返轨制等各式因素 的影响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化 对质券阛阓产生一定的影响，可能导致阛阓价钱波动，从而影响基金收益。                  第 108 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓价钱及利息收益的变动，同期顺利影 响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响。   指基金在往返过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违 约、断绝支付到期本息，或者上市公司信息表示不真确、不完竣，都可能导 致基金资产损成仇收益变化。   由于通货扩张率提高，基金的现实投资价值会因此裁减。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资 收益的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息 收入进行再投资时，将赢得比以前少的收益率。   由于法律法则方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不成往常执 行，导致了基金资产损失的风险。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、素质、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。因此，本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理 时间等因素影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金是夹杂型基金，与此同期，本基金严格足下流动性受限资产的投 资比例。   按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产 的市值统统不得越过基金资产净值的 15%，举座资产流动性情状邃密，不错 闲适本基金的日常运作需求。                   第 109 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状 决定全额赎回或部分脱期赎回。当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部 赎回肯求时，按往常赎回轨范实践。当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回申 请有长途或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放 日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。      此外，连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得越过 20 个做事日。      当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主越过上一绽放日基金总份 额 30%以上的赎回肯求情形下，基金管理东谈主不错脱期办理该基金份额抓有东谈主 的赎回肯求。当办理脱期赎回时，基金管理东谈主对于其越过基金总份额 30%以 上部分的赎回肯求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎 回肯求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的 赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。 响      本基金的备用流动性风险管理器用包括脱期办理多数赎回肯求、暂停接 受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机 制等。      脱期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器用 的情形、轨范见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”之“（八）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形” 和“（九）多数赎回的情形及处理方式” 的干系规矩。若本基金脱期办理多数赎回肯求，投资者被脱期办理的基金份 额将靠近基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金 暂停接受赎回肯求，投资者将靠近无法赎回本基金的风险。若本基金减速支 付赎回款项，赎回款到账时分将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影 响。                   第 110 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收取的短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 基金财产。短期赎回费将增多抓续抓有期少于 7 天投资者的投资成本，对其 可获取得赎回款项变成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上 的情形，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主协商阐发后，将暂停基金估值，并采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的顺次。若本基金暂停基 金估值，一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面 基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回肯求。减速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申 购或者赎回本基金。   （四）启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手披 露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，基金份额抓有东谈主可能靠近 无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照基 金份额抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前分具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   （五）股指期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金贯通约，其价值取决于一种或多种基础资产或指 数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品 需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍 生品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，只怕候比投资标的 资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价特等复杂，不顺应的估值有可 能使基金资产靠近损失风险。股指期货领受保证金往返轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主 权益遭遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的 时老实补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。                  第 111 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）中小企业私募债券的流动性风险和信用风险   由于中小企业私募债领受非公开刊行方式，不成公开挂牌转让，且单只 私募债券的刊行和转让对象不越过 200 个账户，其流动性相对于一般债券较 差，需要一定的流动性利差补偿；中小企业私募债的发借主体举座禀赋较弱， 多数可能无典质，不存在隐性担保问题，且信息表示及投资者保护等轨制尚 不完善，未来可能出现信用毁约的风险。   （七）投资科创板股票的风险   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东谈主投资者需要闲适一定条件才可参与科创板股票 投资，科创板股票流动性可能弱于其他阛阓板块，若机构投资者对科创板股 票形成一致性预期，存在股票无法成交的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市圭臬，且不设暂停上市、规复上市和重新上市 轨制，科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资伙同的风险   因科创板上市企业均为科技立异成长型，其买卖模式、盈利风险、功绩 波动等特征较为相似，基本难以通过散布投资裁减投资风险，若股票价钱同 向波动，将引起基金净值波动。   （4）阛阓风险   科创板股票伙同来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节 能环保及生物医药等高新时间和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公 司，企业未来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存 在各异，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价往返设立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股 票，上市后的前 5 个往返日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业规划及盈利模                   第 112 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 式上存在趋同，是以科创板股票干系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险 将更为权臣。      （6）股价波动风险      科创板新股刊行价钱、畛域、节律等坚抓阛阓化导向，询价、订价、配 售等方法由机构投资者主导。科创板新股刊行全部领受询价订价方式，询价 对象戒指在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法顺利参与发 行订价。同期，因科创板企业普遍具只怕间新、远景不确定、功绩波动大、 风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难 度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。      （7）政策风险      国度对高新时间产业扶抓力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来 较大影响，外洋经济局势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影 响。      （八）存托凭证投资风险      本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及往返机制干系的独有风险，包括存托凭 证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊 安排可能激励的风险；存托契约自动约束存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券往返机制、法律轨制、 监管环境各异可能导致的其他风险。      （九）本基金独有风险      本基金为活泼配置夹杂型发起式基金，存在大类资产配置风险，有可能 因为受到经济周期、阛阓环境或管理东谈主才气等因素的影响，导致基金的大类 资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在 股票选拔中强调企业须具备抓续的成长性和企业所处的行业上风受益于中                     第 113 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 国经济的增长和转型，这种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给 基金带来一定的不确定性，因而存在个股选拔风险。同期存在对阛阓系统风 险判断谬误的风险，甚而股指期货套期保值操作失实，给投资组合绩效带来 风险。此外，本基金为发起式基金，存在《基金合同》胜利 3 年后基金资产 畛域低于 2 亿元而导致本基金自动拒绝的风险。   （十）其他风险   狡计机、通信系统、往返网罗等时间保障系统或信息网罗支抓出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按往常时限完成、注册登记系统瘫 痪、核算系统无法按往常时限夸耀产生净值、基金的投资往返指示无法实时 传输等风险。 行，可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身顺利足下才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主的利 益受损。        十九、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 召开基金份额抓有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决 议同意。   (1)调节基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资主意、投资范围或投资策略（法律法则、中国证监会或 基金合同另有规矩的除外）；   (4)变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；                  第 114 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬。但根据适用的干系规矩提 高该等报答圭臬的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (9)法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费；   (2)在法律法则和基金合同规矩的范围内调解基金的申购费率、赎回费 率、销售服务费率或收费方式；   (3)法律法则要求增多收取的基金用度；   (4)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (5)对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (6)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (7)按照法律法则或基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他 情形。 或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后胜利实践，并自胜利之日 起按规矩在规矩媒介公告。   (二)基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，在履行干系轨范后，基金合同应当拒绝： 的职务，而在 6 个月内无其他顺应的基金管理公司衔接其原有权利义务； 的职务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构衔接其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐                  第 115 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (1)基金合同拒绝情形发生时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在 中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐组不错聘用必要的做事主谈主员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拒绝情形发生，应当按法律法则和基金合同的关联规矩对基金 财产进行计帐。基金财产计帐轨范主要包括：   (1)基金合同拒绝情形发生后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同拒绝情形发生时，由基金财产计帐组统一承袭基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐发；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘任管帐师事务所对计帐陈述进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产计帐结果陈述中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数 合理用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。                  第 116 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额抓有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同拒绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个 做事日内由基金财产计帐组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告； 基金财产计帐结果管制帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由 基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              二十、 基金合同的内容摘要   A. 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利及义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 限于：   (1) 自本基金合同胜利之日起，依照关联法律法则和本基金合同的规矩 寥寂运用基金财产；   (2) 依照基金合同赢得基金管理费以及法律法则规矩或监管部门批准的 其他收入；   (3) 发售基金份额；   (4) 依照关联规矩诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   (5) 在妥贴关联法律法则的前提下，制订和调解关联基金认购、申购、 赎回、调节、非往返过户、转托管等业务的法令，在法律法则和本基金合同 规矩的范围内决定和调解基金的除调高托管费率和管理费率之外的干系费 率结构和收费方式；   (6) 根据本基金合同及关联规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违犯 了本基金合同或关联法律法则规矩的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益 变成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，并遴选必要顺次保护基金及 干系当事东谈主的利益；                  第 117 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      (7) 在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；      (8) 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券；      (9) 自行担任或选拔、更换注册登记机构，获取基金份额抓有东谈主名册， 并对注册登记机构的代理行径进行必要的监督和查验；      (10)   选拔、更换代销机构，并依据基金销售服务代理契约和关联法律 法则，对其行径进行必要的监督和查验；      (11)   选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；      (12)   在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      (13)   照章召集基金份额抓有东谈主大会；      (14)   法律法则和基金合同规矩的其他权利。 限于：      (1) 照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      (2) 办理基金备案手续；      (3) 自基金合同胜利之日起，以憨厚信用、极力尽责的原则管理和运用 基金财产；      (4) 配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的规划方式管理和运作基金财产；      (5) 建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；      (6) 除依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      (7) 照章接受基金托管东谈主的监督；      (8) 狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；      (9) 遴选顺应合理的顺次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱                      第 118 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的方法妥贴基金合同等法律文献的规矩；   (10)    按规矩受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   (11)    进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   (12)    编制中期和年度基金陈述；   (13)    严格按照《基金法》、基金合同过头他关联规矩，履行信息表示 及陈述义务；   (14)    保守基金买卖机要，不得泄露基金投资蓄意、投资意向等，除《基 金法》、基金合同过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予 守密，不得向他东谈主泄露；   (15)    按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓 有东谈主分派收益；   (16)    依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   (17)    保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他干系云尔   (18)    以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   (19)    组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分派；   (20)    因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主合 法权益，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   (21)    基金托管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   (22)    按规矩向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册云尔；   (23)    靠近终结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证 监会并文告基金托管东谈主；   (24)    实践胜利的基金份额抓有东谈主大会决议；   (25)    不从事任何有损基金过头他基金当事东谈主利益的行为；   (26)    依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金                    第 119 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股 和直承袭理；      (27)   法律法则、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务 限于：      (1) 依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他收入；      (2) 监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；      (3) 自本基金合同胜利之日起，照章看护基金资产；      (4) 在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；      (5) 根据本基金合同及关联规矩监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违犯 本基金合同或关联法律法则规矩的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益造 成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，并遴选必要顺次保护基金及相 关当事东谈主的利益；      (6) 照章召集基金份额抓有东谈主大会；      (7) 按规矩取得基金份额抓有东谈主名册云尔；      (8) 法律法则和基金合同规矩的其他权利。 限于：      (1) 安全看护基金财产；      (2) 设立专门的基金托管部，具有妥贴要求的营业场面，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；      (3) 对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完竣与独 立；      (4) 除依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      (5) 看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭 证；                      第 120 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      (6) 按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；      (7) 保守基金买卖机要，除《基金法》、基金合同过头他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开表示前应予守密，不得向他东谈主泄露；      (8) 对基金财务管帐陈述、中期和年度基金陈述出具意见，说明基金管 理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理 东谈主有未实践基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的 顺次；      (9) 保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系云尔 15 年以 上；      (10)   按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；      (11)   办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；      (12)   复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；      (13)   按照规矩监督基金管理东谈主的投资运作；      (14)   按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；      (15)   依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金 收益和赎回款项；      (16)   按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章 自行召集基金份额抓有东谈主大会；      (17)   因违犯基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而奉命；      (18)   基金管理东谈主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基 金管理东谈主追偿；      (19)   参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；      (20)   靠近终结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证 监会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；      (21)   实践胜利的基金份额抓有东谈主大会决议；                      第 121 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (22)   不从事任何有损基金过头他基金当事东谈主利益的行为；   (23)   建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   (24)   法律法则、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。   （三） 基金份额抓有东谈主的权力与义务 限于：   (1) 分享基金财产收益；   (2) 参与分派计帐后的剩余基金财产；   (3) 照章肯求赎回其抓有的基金份额；   (4) 按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会；   (5) 出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大 会审议事项诈骗表决权；   (6) 查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；   (7) 监督基金管理东谈主的投资运作；   (8) 对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的 行径照章拿告状讼；   (9) 法律法则和基金合同规矩的其他权利。   除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等 的正当权益。 但不限于：   (1) 礼服法律法则、基金合同过头他关联规矩；   (2) 缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；   (3) 在抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同拒绝的有限 职责；   (4) 不从事任何有损基金过头他基金份额抓有东谈主正当权益的行为；   (5) 实践胜利的基金份额抓有东谈主大会决议；   (6) 返还在基金往返过程中因任何原因，自基金管理东谈主及基金管理东谈主的 代理东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额抓有东谈主处赢得的欠妥得利；                   第 122 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      (7) 了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；      (8) 温煦基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；      (9) 法律法则和基金合同规矩的其他义务。      B. 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法令      基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成。除法律法则另有规矩或本 基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额具有同等的投票 权。      （一）召开事由 抓有基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主(以基金管理东谈主收到提议 当日的基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额抓有东谈主大会：      (1)拒绝基金合同；      (2)调节基金运作方式；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资主意、投资范围或投资策略（法律法则、中国证监会或 基金合同另有规矩的除外）；      (5)变更基金份额抓有东谈主大会轨范；      (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；      (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬，但法律法则要求提高该等 报答圭臬的除外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (10)法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 金合同，不需召开基金份额抓有东谈主大会：      (1)调低基金管理费、基金托管费；      (2)在法律法则和本基金合同规矩的范围内调解基金的申购费率、赎回费 率、销售服务费率或收费方式；      (3)法律法则要求增多收取的基金用度；                     第 123 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (4)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (5)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (6)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (7)按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。基金管理东谈主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要 召开的，应当自行召集。 金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告冷漠提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文告冷漠提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金 份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主有权自行召集基金份额抓有东谈主大 会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干豫。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式                 第 124 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 会时分、地点、方式和权益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主必须 于会议召开日前 30 日在规矩媒介公告。基金份额抓有东谈主大贯文告须至少载 明以下内容：   (1)会议召开的时分、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议姿首；   (4)议事轨范；   (5)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理 权限和代理灵验期限等)、投递时分和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设筹商东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文告的其他事项。 面表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通 讯方式、托福的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止 时分和收取方式。 书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告 基金管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份 额抓有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额抓有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会及法律 法则、中国证监会允许的其他方式开会。                   第 125 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (2)现场开会由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书托付其代理 东谈主出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决遵循。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的干系规矩以通信的书面方式进行 表决。   (4)在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额抓 有东谈主也不错领受网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其 他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   (5)会议的召开方式由召集东谈主确定。   (1)现场开会方式   在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行： 应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)； 证明、托福东谈主抓有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的 干系文献妥贴关联法律法则和基金合同及会议文告的规矩，何况抓有基金份 额的凭证与基金管理东谈主抓有的注册登记云尔相符。   (2)通信开会方式   在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行： 干系教唆性公告； 称为“监督东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 统计基金份额抓有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文告拒 不到场监督的，不影响表决遵循； 东谈主所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)；                    第 126 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 代理东谈主提交的抓有基金份额的凭证、授权托福书等文献妥贴法律法则、基金 合同和会议文告的规矩，并与注册登记机构记录相符。   (3)在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额抓 有东谈主也不错领受网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其 他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与轨范   (1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额抓有东谈主大会事由所波及 的内容。   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额抓有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案波及事项与基金有顺利关 系，何况不超出法律法则和基金合同规矩的基金份额抓有东谈主大会权柄范围 的，应提交大会审议；对于不妥贴上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会 审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次 基金份额抓有东谈主大会上进行解释和说明。   轨范性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案波及的轨范性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主 不同意变更的，大会主抓东谈主不错就轨范性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出 决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的轨范进行审议。   (4)单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％以上（含 10%）的基金 份额抓有东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托 管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审 议通过，就统一提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时分间隔不少于                 第 127 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (5)基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原 有提案进行修改，应当在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然， 会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东谈主按照规矩轨范布告会议议事程 序及寂静事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后 进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主抓。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主抓；如果基金管理东谈主和基金托 管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主以 所代表的基金份额 50%以上(含 50%)多数选举产生又名代表看成该次基金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 (或单元称呼)、身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、托福东谈主 姓名(或单元称呼)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通 知的表决截止日历后第 2 个做事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统 计全部灵验表决并形成决议。如监督东谈主经文告但断绝到场监督，则在公证机 关监督下形成的决议灵验。   （六）决议形成的条件、表决方式、轨范   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的 之外的其他事项均以一般决议的方式通过；                    第 128 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (2)特等决议   特等决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管理东谈主、更换基金托 管东谈主、调节基金运作方式、拒绝基金合同必须以特等决议通过方为灵验。 案，并给以公告。 则口头妥贴法律法则和会议文告规矩的书面表决意见即视为灵验的表决，表 决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基 金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。 当分开审议、逐项表决。   （七）计票   (1)如基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主 和代理东谈主中推举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员 共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集，基金份额抓有东谈主大会 的主抓东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额抓有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员 共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大 会主抓东谈主可自行选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   (3)如大会主抓东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新清 点；如大会主抓东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额抓有东谈主或代理东谈主 对大会主抓东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求重 新盘货，大会主抓东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限                  第 129 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 一次。   (4)计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票 东谈主在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程 给以公证；如监督东谈主经文告但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名 监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   （八）基金份额抓有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时 间、方式 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项 自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起胜利。 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应 当实践胜利的基金份额抓有东谈主大会决议。 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓 有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例， 但若干系基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 干系基金份额 10%以上（含 10%）； 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；                    第 130 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一 （含二分之一）； 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓 有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基 金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的 抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的 主抓东谈主； 分之一以上（含二分之一）通过； 三分之二以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋 账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，统一主 侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系规矩以本节特殊约 定内容为准，本节莫得规矩的适用上文干系约定。      （十）法律法则或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有规矩的，从其规 定。      C. 基金收益分派原则、实践方式      (一)基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除干系用度后的余额；基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额。      (二)基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利                    第 131 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 润中已杀青收益的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时， 基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基 金份额； 配基准日可供分派利润的 10%； 择现款红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投 资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 的时分不得越过 15 个做事日； 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   (四)收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、 基金收益分派对象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式、支 付方式等内容。   (五)收益分派的时分和轨范 规矩媒介上公告； 金红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时 进行分成资金的划付。                    第 132 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (六)实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的 规矩。   D. 与基金财产管理、运用关联用度的索取、支付方式与比例   (一)基金用度的种类 规矩的除外； 服务费，具体计提方法、计提圭臬在招募说明书或干系公告中载明；   (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价 格确定，法律法则另有规矩时从其规矩。   (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。 狡计方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付                  第 133 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日历顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商处置。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 狡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付 日历顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商处置。 及相应契约的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的姿首   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。基金合同胜利前所发生的信息表示费、讼师费和管帐师费以过头他 用度不从基金财产中支付。   (五)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但 不得收取管理费，详见招募说明书的规矩。   (六)基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调解基金管理费率和 基金托管费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规矩媒介上 刊登公告。   (七)基金税收   基金和基金份额抓有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。                   第 134 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   E. 基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证过头他经中国证监会核准上市的 股票）、债券、中小企业私募债、中期单子、货币阛阓器用、权证、资产支 抓证券、股指期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须妥贴中国证监会的干系规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履 行顺应轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证过头他 经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95%。债券、权 证、中期单子、中小企业私募债、现款、货币阛阓器用和资产支抓证券及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用占基金资产的比例为 的投资比例不越过基金资产净值的 10%，每个往返日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的往返保证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券的比 例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   （二）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特质，通过分 散投资裁减基金财产的非系统性风险，保抓基金组合邃密的流动性。基金的 投资组合将遵循以下限制：   (1)本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的   (2)本基金抓有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   (3)本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的统一权证，不得越过该权证的                  第 135 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      (5)本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40％；      (6)本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证及 其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95％；债券、 权证、中期单子、中小企业私募债、现款、货币阛阓器用和资产支抓证券及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用占基金资产的比例为 的投资比例不越过基金资产净值的 10%；      (7)本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；      (8)本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的      (9)本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过 该资产支抓证券畛域的 10％；      (10)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支 抓证券，不得越过其各样资产支抓证券统统畛域的 10％；      (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬， 应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      (12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；      (13)本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得越过上一往返日基金 资产净值的 0.5％；      (14)本基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得越过 基金资产净值的 10%；      (15)本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会干系 规矩，与基金托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比                    第 136 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险足下 轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   (16)本基金在职何往返日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   (17)本基金在职何往返日日终，抓有的卖出期货合约价值不得越过基金 抓有的股票总市值的 20%；   本基金管理东谈主应当按照中国金融期货往返所要求的内容、格式与时限向 往返所陈述所往返和抓有的卖出期货合约情况、往返目的及对应的证券资产 情况等；   (18)本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差狡计）占基金资产的 0-95%；   (19)本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；   (20)本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金 后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (21)中小企业私募债的投资占基金资产净值的 0-10%。   (22) 本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上 市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产 净值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管 理东谈主之外的因素甚而基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定                  第 137 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的投资范围保抓一致；      （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践， 与境内上市往返的股票合并狡计；      （26）法律法则、监管部门或基金合同规矩的其他比例限制。      本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开 户、计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。      如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更 后的规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本 基金履行顺应轨范后，投资不再受干系限制。      除上述第（11）、              （20）、                  （23）、                      （24）项外，因证券、期货阛阓波动、上 市公司合并、基金畛域变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的 因素甚而基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行调解。      基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥贴基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合 同胜利之日起脱手。      为瞻仰基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      (1)承销证券；      (2)向他东谈主贷款或者提供担保；      (3)从事承担无穷职责的投资；      (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；      (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；      (6)买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与其基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券；      (7)从事内幕往返、专揽证券往返价钱过头他不正当的证券往返行为；                      第 138 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (8)依照法律法则关联规矩，由中国证监会规矩退却的其他行为；   (9)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   F. 基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）基金资产净值的狡计方法 金份额的余额数目狡计，精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度 另有规矩的，从其规矩。   每个做事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐 账目的查对同期进行。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理 东谈主应当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站披 露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   G. 基金合同的拒绝与基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 召开基金份额抓有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决 议同意。   (1)调节基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资主意、投资范围或投资策略（法律法则、中国证监会或                  第 139 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同另有规矩的除外）；   (4)变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬。但根据适用的干系规矩提 高该等报答圭臬的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (9)法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费；   (2)在法律法则和本基金合同规矩的范围内调解基金的申购费率、赎回费 率、销售服务费率或收费方式；   (3)法律法则要求增多收取的基金用度；   (4)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (5)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (6)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (7)按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。 备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后胜利实践，并自胜利之日起 按规矩在规矩媒介公告。   (二)本基金合同的拒绝   有下列情形之一的，在履行干系轨范后，本基金合同将拒绝： 职务，而在 6 个月内无其他顺应的基金管理公司衔接其原有权利义务； 职务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构衔接其原有权利义务；                 第 140 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同拒绝情形发生时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在 中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐组不错聘用必要的做事主谈主员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拒绝情形发生，应当按法律法则和本基金合同的关联规矩对基 金财产进行计帐。基金财产计帐轨范主要包括：   (1)基金合同拒绝情形发生后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同拒绝情形发生时，由基金财产计帐组统一承袭基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐发；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘任管帐师事务所对计帐陈述进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产计帐结果陈述中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数 合理用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；                 第 141 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额抓有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同拒绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个 做事日内由基金财产计帐组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告； 基金财产计帐结果管制帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由 基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   H．争议处置方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一道路处置。不肯或者不成通过协商、 统一处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁费和讼师费由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续针织、极力、 尽责地履行基金合同规矩的义务，瞻仰基金份额抓有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。   I．基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 和注册登记机构办公场面查阅，但其遵循应以基金合同本来为准。             二十一、 基金托管契约的内容摘要   (一)   基金托管契约当事东谈主                   第 142 页 共 166 页                 华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     称呼：华商基金管理有限公司     注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层     办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层     邮政编码：100035     法定代表东谈主：陈牧原     成立日历：2005 年 12 月 20 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号     组织姿首: 有限职责公司     注册成本：壹亿元     存续期间：抓续规划     规划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务     称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织姿首：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元     存续期间：抓续规划     规划范围：继承公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。     (二)   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督                       第 143 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔标 准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金 托管东谈主运用干系时间系统，对基金现实投资是否妥贴基金合同对于证券选拔 圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证过头他经中国证监会核准上市的 股票）、债券、中小企业私募债、中期单子、货币阛阓器用、权证、资产支 抓证券、股指期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须妥贴中国证监会的干系规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履 行顺应轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证过头他 经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0%—95%。债券、 权证、中期单子、中小企业私募债、现款、货币阛阓器用和资产支抓证券及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用占基金资产的比例为 的投资比例不越过基金资产净值的 10%，每个往返日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的往返保证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券的比 例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调解期限进行监督：   a) 本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的   b) 本基金抓有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   c) 本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40％；   d) 本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证                  第 144 页 共 166 页               华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 过头他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95％；债 券、中小企业私募债、中期单子、权证、现款、货币阛阓器用和资产支抓证 券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用占基金资产的比 例为 5%—100%，其中权证投资比例不越过基金资产净值的 3%，中小企业 私募债的投资比例不越过基金资产净值的 10%；      e) 本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10％；      f) 本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的      g) 本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过 该资产支抓证券畛域的 10％；      h) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬， 应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      i) 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；      j) 本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得越过上一往返日基金 资产净值的 0.5％；      k) 本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金 后，应当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      l) 本基金抓有的系数流通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产 净值的 15%；本基金抓有的统一流通受限证券，其公允价值不得越过本基金 资产净值的 10%；      m) 本基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得越过 基金资产净值的 10%；      n) 本基金在职何往返日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不                    第 145 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   o) 本基金在职何往返日日终，抓有的卖出期货合约价值不得越过基金 抓有的股票总市值的 20%；   p) 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差狡计）占基金资产的 0-95%；   q) 本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；   r) 中小企业私募债的投资占基金资产净值的 0-10%；   s) 本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括 绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本 基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 越过该上市公司可流通股票的 30%；   t) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净 值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理 东谈主之外的因素甚而基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   u) 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投 资范围保抓一致；   v)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境 内上市往返的股票合并狡计。   本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开 户、计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为 准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制。   除上述第 h）、k）、t）、u）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合                  第 146 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 并、基金畛域变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的因素甚而 基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日 内进行调解。   基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥贴基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合 同胜利之日起脱手。 契约第十五条第九款基金投资退却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督 方式对基金管理东谈主基金投资退却行径和关联往返进行监督。根据法律法则有 关基金退却从事关联往返的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供 与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联往返名 单的真确性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法 律法则退却基金从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主遴选 必要顺次约束该关联往返的发生，如基金托管东谈主遴选必要顺次后仍无法约束 关联往返发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。对于基金管理东谈主已成 交的关联往返，基金托管东谈主事前无法约束该关联往返的发生，只可进行过后 结算，基金托管东谈主不承担由此变成的损失，并向中国证监会陈述。 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基 金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业圭臬的、经持重选拔的、本基金适用的银 行间债券阛阓往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基 金管理东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往返敌手。 基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名 单进行往返。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往返敌手名单及结算 方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的 往返，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调解银 行间债券阛阓往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在                  第 147 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 与往返敌手发生往返前 3 个做事日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对往返敌手的资信足下，按银行间债券阛阓的往返法令 进行往返，并负责处置因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托 管东谈主不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的往返敌手在基金托 管东谈主与基金管理东谈主确定的时分前仍未承担毁约职责过头他干系法律职责的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系往返敌手追偿。基 金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的往返敌手或往返方式进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任 何损成仇职责。 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确 基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险足下轨制， 防护流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理 东谈主是否礼服干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情 况进行监督。   （1）除法律法则另有规矩之外，本基金投资的受限证券须为经中国证 监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往返所或世界银 行间债券阛阓往返的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 干系做事的落实和调解，并确保基金托管东谈主粗豪往常查询。因基金管理东谈主原 因产生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产 的职责与损失，及因受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基                第 148 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何姿首的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并 经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处置的 基金投资比例限制失调、基金流动性长途以及干系损失的吩咐处置顺次，以 及关联特地情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托 管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 遴选积极灵验的顺次，在合理的时老实灵验处置基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活长途时，基 金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本 基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因 基金管理东谈主原因导致本基金出现损失甚而基金托管东谈主承担连带抵偿职责的， 基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个工 作日向基金托管东谈主提交关联书面云尔，并保证向基金托管东谈主提供的关联云尔 真确、准确、完竣。关联云尔如有调解，基金管理东谈主应实时提供调解后的资 料。上述书面云尔包括但不限于：   a) 中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   b) 非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行云尔。   c) 非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务契约。   d) 基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往返日内，在 中国证监会规矩媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账 面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违犯关联限制规矩，在合理期限内未能 进行实时调解，基金管理东谈主应在两个做事日内编制临时陈述书，给以公告。   （5）基金托管东谈主根据关联规矩有权对基金管理东谈主进行以下事项监督：                第 149 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   a) 本基金投资受限证券时的法律法则礼服情况。   b) 在基金投资受限证券管理做事方面关联轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   c) 关联比例限制的实践情况。   d) 信息表示情况。   （6）干系法律法则对基金投资受限证券有新规矩的，从其规矩。 监督，如发现特地情况，应实时以书面姿首文告基金管理东谈主。基金管理东谈主应 积极配合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信 用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原因导 致基金出现损失甚而基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金管理东谈主应抵偿基 金托管东谈主由此遭遇的损失。 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查。 反法律法则、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应不才一做事日前实时查对并以 书面姿首给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中 国证监会。 本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理 东谈主应在规矩时老实回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报                  第 150 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据云尔和轨制 等。 律、行政法则和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基 金管理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管 理东谈主无正当根由，断绝、阻碍对方根据本托管契约规矩诈骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠警 告仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向 妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所就特定资产认定的干系事宜接洽专科意 见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。      (三)   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理 计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行径。 账管理、未实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本契约过头他关联规矩时，应实时以书面 姿首文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面 姿首给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括 但不限于：提交干系云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性， 在规矩时老实回复基金管理东谈主并改正。                     第 151 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主 无正当根由，断绝、阻碍对方根据本契约规矩诈骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷漠劝诫仍不改 正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。   (四)   基金财产看护   A.基金财产看护的原则 完竣与寥寂。 况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、 刑事职责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数 据完成场内往返交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户瞻仰费等用度）。 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主遴选顺次进行催收。由此给基金财产变成 损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担任何职责。 管基金财产。   B.基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 额、基金份额抓有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、                   《运作办法》等关联规矩后，基金 管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，                  第 152 页 共 166 页             华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 同期在规矩时老实，聘任具有从事证券干系业务履历的管帐师事务所进行验 资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为灵验，管帐师事务所提交的验资陈述需对发起资金的抓有东谈主 过头抓有份额进行专门说明。 按规矩办理退款等事宜。   C.基金银行账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 账户办理基金资产的支付。   D.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责 公司的一级法东谈主计帐做事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算 互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规 定实践。                  第 153 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   E.债券托管专户的开设和管理   基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的关联规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账 户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和 基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主契约。   F.其他账户的开立和管理 规矩，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联规矩使用并管理。 办理。   G.基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金 托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公 司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主抓 有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托 管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实灵验足下的资产不承担看护职责。   H.与基金财产关联的要紧合同的看护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主 代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主看护。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财 产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基 金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各抓有一份本来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方 式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将本来投递基金托管 东谈主处。要紧合同的看护期限为基金合同拒绝后 15 年。                  第 154 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖 公章的合同传真件，托管东谈主仅负责看护加盖基金管理东谈主公章的合同传真件， 未经基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商或未在基金合同约定范围内，合同原 件不得滚动。   (五)   基金资产净值狡计和管帐核算   A.基金资产净值的狡计、复核与完成的时分及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个做事日狡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按规矩公告。   基金管理东谈主每做事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 管理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基 金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外给以公布。   B.基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产。   a、证券往返所上市的有价证券的估值   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济 环境未发生要紧变化，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日                   第 155 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调解最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日的收盘 价估值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调解最近往返市价，确定公允价钱；   （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近 往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调解最 近往返市价，确定公允价钱；   （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间确定公允 价值。往返所上市的资产支抓证券，领受估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   b、处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所 挂牌的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价 （收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公 允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在往返所上市后， 按往返所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期 的股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。   c、世界银行间债券阛阓往返的债券、资产支抓证券等固定收益品种， 领受估值时间确定公允价值。   d、统一债券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按债券所处的阛阓分 别估值。   e、在证券往返所进行转让的非公开刊行的中小企业私募债券，按成本                 第 156 页 共 166 页            华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 估值。   f、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往返 日结算价估值。   g、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实践。   h、如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。   i、干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方 法、轨范及干系法律法则的规矩或者未能充分瞻仰基金份额抓有东谈主利益时， 应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处置。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 h 项进行估值时，所变成的误 差不看成基金份额净值谬误处理。   C.基金份额净值谬误的处理方式   （1）当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基 金份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并遴选合理的顺次退却损失进一步扩大；谬误偏差达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净 值狡计谬误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成 损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当 事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要 进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问                 第 157 页 共 166 页           华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主 的建议实践，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主 负责赔付。   ②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告， 而且基金托管东谈主未对狡计过程冷漠疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份 额净值出错且变成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者 或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重 新狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计谬误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券往返所、期货公司及登记结算公司发送的数据谬误，有 关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经遴选必要、顺应、合理的顺次进行查验，然而未能发现该谬误而变成的基 金份额净值狡计谬误，基金管理东谈主、基金托管东谈主奉命抵偿职责。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的顺次排斥由此变成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统设立而产生的净值计 算尾差，以基金管理东谈主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果 行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原 则进行协商。   D.暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货往返所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评                第 158 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 估基金资产价值时；   （3）占基金特等比例的投资品种的估值出现要紧蜕变，而基金管理东谈主 为保障投资东谈主的利益，已决定延伸估值；如果出现基金管理东谈主觉得属于伏击 事故的任何情况，导致基金管理东谈主不成出售或评估基金资产时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托 管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   E.实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值 并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   F.基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制实践。   G.基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东谈主独 连忙设立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   H.基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复 核。查对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调解，直至双 方数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在每 个季度结果之日起 15 个做事日内完成基金季度陈述的编制；在上半年结果                   第 159 页 共 166 页              华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 之日起两个月完成基金中期陈述的编制；在每年结果之日起三个月完成基金 年度陈述的编制。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货 干系业务履历的管帐师事务所审计。基金合同胜利不及两个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调解，调解以国度关联规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈述。   I.基金管理东谈主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   (六)   基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金 份额。基金份额抓有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制 和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额抓有东谈主名册，保存期 不少于 15 年。如不成妥善看护，则按干系法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将关联 云尔送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确 性和完竣性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应礼服守密义务。   (七)   争议处置方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处置， 协商、统一不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约束力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自 连续针织、极力、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，瞻仰基金 份额抓有东谈主的正当权益。                   第 160 页 共 166 页                华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      本契约受中国法律统治。      (八)   托管契约的变更和拒绝      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监 会核准或备案后胜利。      (1) 基金合同拒绝；      (2) 基金托管东谈主终结、照章被拔除、停业或由其他基金托管东谈主承袭基金 资产；      (3) 基金管理东谈主终结、照章被拔除、停业或由其他基金管理东谈主承袭基金 管理权；      (4) 发生法律法则或基金合同规矩的拒绝事项。               二十二、 对基金份额抓有东谈主的服务      对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。      基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根 据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务姿首。主要服务内 容如下：      （一）云尔发送 抓有东谈主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询方式，快速获取往返信 息； 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主以电子邮件、微信、APP 等姿首 依期或不依期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本公司未细巧填写电子 邮箱或未通过微信绑定个东谈主基金账户导致基金管理东谈主无法发送的除外；                     第 161 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （二）直销电子（网上往返、微信、APP）业务      本基金管理东谈主已通达个东谈主投资者直销电子往返业务。个东谈主投资者通过基 金管理东谈主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、 账户云尔修改、往返密码修改、往返明细查询和账户云尔查询等各样业务。      （三）红利再投资      本基金收益分派时，基金份额抓有东谈主不错选拔将所获红利再投资于本基 金，登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为 准）的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。      （四）依期定额投资      本基金管理东谈主为基金投资东谈主提供粗鄙依期定额投资蓄意和网上直销智 能定投服务，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额。依期定 额投资蓄意的关联法令另行公告。      （五）在线客服      基金管理东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线交流接洽与留言服 务。      （六）信息定制服务      本基金管理东谈主通过手机短信、Email、微信、APP 等方式为定制客户提 供信息服务，内容包括：往返阐发、基金净值、最新家具及公司公告、诞辰 祝颂等信息。      （七）资讯服务      投资东谈主如果想了解申购与赎回的往返情况、基金账户余额、基金家具 与服务等信息，可拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录基金管理东谈主网 站。      电话热线：4007008880，010－58573300      传真：010-58573737      公司网址：www.hsfund.com      网上往返：https://trade.hsfund.com                             第 162 页 共 166 页                      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         电子信箱：services@hsfund.com         微信公众号、APP 客户端：华商基金         （八）客户投诉和建议受理服务         投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、      电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提      出建议。                       二十三、 其他应表示事项      自本基金上一次表示招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金管理东谈主的关联更新公告： 序号           公告事项                      法定表示方式   法定表示日历      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式          公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金招募说明书（更新）                表示网站      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式                                公司网站、中国证监会基金电子                                     表示网站      新）      华商基金管理有限公司对于华商价值                                公司网站、中国证监会基金电子                                  表示网站、上海证券报      基金基金司理变更的公告      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式          公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金招募说明书（更新）                表示网站      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式                                公司网站、中国证监会基金电子                                     表示网站      新）      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式          公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述          表示网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2023       公司网站、上海证券报、中国证      年第四季度陈述教唆性公告               券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于华商价值                                公司网站、中国证监会基金电子                                  表示网站、上海证券报      基金基金司理变更的公告      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式                                公司网站、中国证监会基金电子                                     表示网站      新）      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式          公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金招募说明书（更新）                表示网站                             第 163 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      华商基金管理有限公司对于拒绝与北        公司网站、中国证监会基金电子      作关系的公告                   券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分        公司网站、中国证监会基金电子      司申购费率优惠行为的公告             券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分        公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行为的公告                券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分        公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠行为的公告                券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分                              公司网站、中国证监会基金电子      基金参加深圳市前海排排网基金销售      有限职责公司申购费率优惠行为的公                               券报、证券时报、证券日报      告      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2023 年年度陈述            表示网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2023     公司网站、上海证券报、中国证      年年度陈述教唆性公告               券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于调解旗下        公司网站、中国证监会基金电子      购最低金额的公告                 券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于调解旗下      基金依期定额投资起原金额的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于调解旗下      基金最低调节份额限制的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述        表示网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年第一季度陈述教唆性公告             券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停浙江        公司网站、中国证监会基金电子      基金干系销售业务的公告              券报、证券时报、证券日报      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式                              公司网站、中国证监会基金电子                                   表示网站      新）                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事变更      的公告                               券报、证券时报、证券日报                          第 164 页 共 166 页                    华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事长变      更的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停海银        公司网站、中国证监会基金电子      销售业务的公告                  券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高等      管理东谈主员的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高等      管理东谈主员的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述        表示网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年第二季度陈述教唆性公告             券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于拒绝与喜        公司网站、中国证监会基金电子      系的公告                     券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于调解旗下      部分基金追加申购最低金额的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高等      管理东谈主员的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年中期陈述            表示网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年中期陈述教唆性公告               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于旗下基金      改聘管帐师事务所的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年第三季度陈述教唆性公告             券报、证券时报、证券日报      华商价值分享活泼配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述        表示网站                  二十四、 招募说明书存放及查阅方式         本招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，供公众查阅、复制。         基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                          第 165 页 共 166 页          华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              二十五、 备查文献   （一）中国证监会批准华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基 金召募的文献   （二）《华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《华商价值分享活泼配置夹杂型发起式证券投资基金托管契约》   （四）法律意见书   （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                                 华商基金管理有限公司               第 166 页 共 166 页