农银天天利A: 农银汇理天天利货币市集基金-托管左券

农银汇理天天利货币市集基金           托管左券      农银汇理天天利货币市集基金                 托管左券      基金经管东说念主：农银汇理基金经管有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录 农银汇理天天利货币市集基金                   托管左券   鉴于农银汇理基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限职守公司，拟召募农银汇理天天利货币市集基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照筹商法律法例的划定具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于农银汇理基金经管有限公司拟担任农银汇理天天利货币市集基金的基 金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任农银汇理天天利货币市集基金的基金 托管东说念主；   为明确农银汇理天天利货币市集基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的通盘术语与《农银汇理天天利货币市集基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有交流的含义。若 有违反应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 农银汇理天天利货币市集基金                         托管左券 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金经管东说念主   称号：农银汇理基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易检会区银城路 9 号 50 层   办公地址：中国（上海）目田贸易检会区银城路 9 号 50 层   法定代表东说念主：黄涛   成立时分：2008 年 3 月 18 日   批准成立机关：中国证券监督经管委员会   批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监许可2008307 号   狡计范围：基金召募；基金销售；金钱经管；中国证监会许可的其他业务 （照章须经批准的神气，经筹商部门批准后方可开展狡计举止）   注册老本：1,750,000,001 元东说念主民币   组织容貌：有限职守公司   存续时间：执续狡计 （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主/负责东说念主：任德奇   成立时分：1987 年 3 月 30 日   批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   狡计范围：收受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供撑执箱做事；经国务 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券 院银行业监督经管机构批准的其他业务；狡计结汇、售汇业务。   注册老本：742.62 亿元东说念主民币   组织容貌：股份有限公司   存续时间：执续狡计 二、基金托管左券的依据、目标和原则   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金信息暴露经管办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《货币市集基金监督 经管办法》（以下简称《监督经管办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金 流动性风险经管划定》（以下简称“《流动性划定》”）、《农银汇理天天利 货币市集基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他联系划定签订。   本左券的目标是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑执、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息暴露及相互监督等联系事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主罢黜对等自觉、诚笃信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和 核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》和本左券的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资对象是具有雅致流动性的金融器用，包括：   （1）现款；   （2）期限在 1 年以内（含 1 年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、 同行存单； 农银汇理天天利货币市集基金                        托管左券   （3）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资 器用、金钱支执证券；   （4）中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有雅致流动性的货币市集工 具。   如若法律法例或监管机构以后允许货币市集基金投资其他品种，基金经管 东说念主在履行允洽要领后不错将其纳入投资范围。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 运行履行。  （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下划定：   （1）股票、权证及股指期货；   （2）可转移债券、可交换债券；   （3）信用品级在 AAA 级以下的企业债券；   （4）主体信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器用；   （5）以按期进款利率为基准利率的浮动利率债券，但已插足临了一个利率 诊治期的除外；   （6）非在寰宇银行间债券来回市集或证券来回所来回的金钱支执证券；   （7）中国证监会、中国东说念主民银行梗阻投资的其他金融器用。   如若法律法例对上述投资范围、投资组合比例限度进行变更的，以变更后 的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基金经管 东说念主履行允洽要领后，本基金投资不再受筹商限度。   本基金的投资组合将罢黜以下限度：   （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个往异日均不得训导 120 天，平 均剩孑遗续期不得训导 240 天；   （2）现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个往异日内到期 的其他金融器用占基金金钱净值的比例共计不得低于 10%； 农银汇理天天利货币市集基金                        托管左券   （3）根据本基金基金份额执有东说念主的鸠集度，对（1）、（2）所述投资组合 实施如下诊治： 时，本基金投资组合的平均剩余期限应不得训导 90 天，平均剩孑遗续期不得超 过 180 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个 往异日内到期的其他金融器用占基金金钱净值的比例共计不得低于 20%； 时，本基金投资组合的平均剩余期限应不得训导 60 天，平均剩孑遗续期不得超 过 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个 往异日内到期的其他金融器用占基金金钱净值的比例共计不得低于 30%；   （4）本基金与由基金经管东说念附近理的其他基金执有一家公司刊行的证券，不 得训导该证券的 10%；   （5）本基金投资于有固按期限银行进款的比例不得训导基金金钱净值的   （6）本基金投资于具有基金托管东说念主履历的吞并买卖银行的银行进款、同行 存单占基金金钱净值的比例共计不得训导 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历 的吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例共计不得训导 5%；   （7）本基金投资于吞并机构刊行的债券、非金融企业债务融资器用过火作 为原始权益东说念主的金钱支执证券占基金金钱净值的比例共计不得训导 10%，国债、 中央银行单子、战略性金融债券除外；   （8）现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券占基金金钱净值的比例 共计不得低于 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （9）除发生多数赎回、流畅 3 个往异日累计赎回 20%以上或者流畅 5 个交 易日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金金钱净值的比 例不得训导 20%；   （10）本基金执有的一王人金钱支执证券，其市值不得训导基金金钱净值的 金钱支执证券的比例，不得训导该金钱支执证券领域的 10%；本基金投资于同 一原始权益东说念主的各样金钱支执证券的比例，不得训导基金金钱净值的 10%；本 农银汇理天天利货币市集基金                         托管左券 基金经管东说念附近理的一王人基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱支执证券，不得 训导其各样金钱支执证券共计领域的 10%；   （11）本基金投资的金钱支执证券须具有评级禀赋的资信评级机构进行执 续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或很是于 AAA 级的信用级别。本基金执有的金钱支执证券信用品级下落、不再允洽投资 圭表的，基金经管东说念主应在评级论说发布之日起 3 个月内对其给予一王人卖出；   （12）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下圭表： 用评级和追踪评级具备下列条件之一：   A.国内信用评级机构评定的 AAA 级或很是于 AAA 级的恒久信用级别；   B.国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。   吞并刊行东说念主同期具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为 准；   本基金执有短期融资券时间，如若其信用品级下落、不再允洽投资圭表， 应在评级论说发布之日起 20 个往异日内给予一王人减执；   （13）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得训导 基金金钱净值的 40%；在寰宇银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （14）本基金总金钱不得训导净金钱的 140%；   （15）本基金经管东说念附近理的一王人货币市集基金投资吞并买卖银行的银行存 款过火刊行的同行存单与债券，不得训导该买卖银行最近一个季度末净金钱的   （16）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器用（包括 债券、非金融企业债务融资器用、银行进款、同行存单、筹商机构行动原始权 益东说念主的金钱支执证券及中国证监会认定的其他品种）占基金金钱净值的比例合 计不得训导 10%，其中单一机构刊行的金融器用占基金金钱净值的比例共计不 得训导 2%；   （17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得训导该基金金钱 农银汇理天天利货币市集基金                          托管左券 净值的 10%。因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基 金不允洽本条划定比例限度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；   （19）法律法例、中国证监会划定的其他比例限度。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、基金份额执有东说念主赎回 等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不允洽上述划定投资比例的，除第 （1）、（8）、（11)、（12）、（17）、（18）项外，基金经管东说念主应当在 10 个 往异日内进行诊治，但中国证监会划定的稀奇情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运行。   若法律法例或中国证监会的筹商划定发生修改或变更，本基金可相应诊治 投资限度划定。法律法例或中国证监会取消该等限度的，如适用于本基金，管 理东说念主在履行允洽要领后，本基金投资不再受筹商限度，但须提前公告，不需要 经基金份额执有东说念主大会审议   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限度及诊治期限进行监督。      （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同和本左券的约定， 对基金投资梗阻行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实 际限度东说念主或者与其有症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 农银汇理天天利货币市集基金                    托管左券 券，或者从事其他症结关联来回的，应当允洽本基金的投资标的和投资策略， 罢黜基金份额执有东说念主利益优先原则，谨防利益粗俗，树立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。筹商来回必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给予暴露。症结关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行进款与同行存单 的，应当经基金经管东说念主董事会审议批准，筹商来回应当事前征得基金托管东说念主的 同意，并行动症结事项履行信息暴露要领。   如法律法例或监管部门取消上述梗阻性划定，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行允洽要领后，本基金投资不受上述划定的限度。 （4）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同和本左券的约定，对基 金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业圭表的银行间市集来回 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证据收到该名 单。基金经管东说念主应按期和不按期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证据，新名单自 基金托管东说念主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照左券进行结算。 由于来回敌手资信风险引起的亏欠,基金经管东说念主应当负责向筹商职守东说念主追偿。 （5）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同和本左券的约定，对基 金经管东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的划定及基金合同 的约定，确定允洽条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否允洽联系划定进行监督。 农银汇理天天利货币市集基金                    托管左券   本基金投资银行进款应允洽如下划定： 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 签订书面左券，明确两边在筹商左券签署、账户开设与经管、投资提醒传达与 施行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑执以及进款证实书的开立、传 递、撑执等经过中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额执有东说念主的正当权益。 筹商左券、账户辛劳、投资提醒、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算 等的各项划定。 （6）基金托管东说念主根据法律法例的划定及《基金合同》和本左券的约定，对基 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金金钱 净值计较、各样基金份额的每万份基金已已毕收益和七日年化收益率计较、应 收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、筹商信息暴露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。如若基金经管东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东说念主对此不承担任何职守，并有权在发现后论说中国证监会。 （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时天职 回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金经管东说念主应积极配合提供筹商数据 辛劳和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资提醒或现实投资运作违反《基金法》及 其他联系法例、《基金合同》和本左券划定的行径，应实时以书面容貌示知基 金经管东说念主限期立异，基金经管东说念主收到示知后应实时查对，并以电话或书面容貌 农银汇理天天利货币市集基金                  托管左券 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及立异期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主示知的违法事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主有 权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违法行径，应立即论说中国证监会，同 时示知基金经管东说念主在限期内立异。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的提醒违反法律、行政法例和其他联系划定， 或者违反《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即示知基金经管东说念主，并有权 向中国证监会论说。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回要领也曾奏效的提醒违反法律、行政 法例和其他联系划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即示知基金经管 东说念主，并有权向中国证监会论说。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本左券划定，基金经管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑执基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需的账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主计较的基金金钱净值、 各样基金份额的每万份基金已已毕收益和七日年化收益率，是否根据基金经管 东说念主提醒办理计帐交收，是否按照法例划定和《基金合同》划定进行筹商信息披 露和监督基金投资运作等行径。   基金经管东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主撑执的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商辛劳以供 基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在划定时天职回应并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账经管、私自挪用基金资 产、未施行或无故延伸施行基金经管东说念主资金划拨提醒、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券过火他联系划定的，应实时以书面容貌 示知基金托管东说念主在限期内立异，基金托管东说念主收到示知后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对示知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主示知的违法事项未能在限 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券 期内立异的，基金经管东说念主应论说中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东说念主应积极配合提供筹商数据辛劳和 轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行径，应立即论说中国证监会，同 时示知基金托管东说念主在限期内立异。 五、基金财产的撑执 （一）基金财产撑执的原则   （1） 基金托管东说念主应安全撑执基金财产，未经基金经管东说念主的提醒，不得自 走运用、刑事职守、分拨基金的任何金钱。   （2） 基金财产应寂寥于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3） 基金托管东说念主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托 管账户等投资所需的账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分手成立账户，确保基金财产 的好意思满和寂寥。   （5）对于因为基金投金钱生的应收金钱和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并示知基金托管东说念主，到账 日基金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时示知基金经管东说念主 选定秩序进行催收。由此给基金变成亏欠的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主 追偿基金的亏欠。基金托管东说念主对此不承担任何职守。 （二）基金召募金钱的考证   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘用具有 从事证券筹买卖务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资 论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金经管东说念主应将召募到的一王人资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具筹商证明文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和经管   （1） 基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和经管。 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券   （2）   基金托管东说念主以本基金的阵势在其营业机构开立基金的银行进款账 户，并根据中国东说念主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、 撑执和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3） 本基金银行进款账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行进款账 户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的举止。   （4） 基金托管东说念主不错通过苦求通畅本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管金钱的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行进款账户的经管应允洽《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主 民币银行账户结算经管办法》、《现款经管暂行条例实施详情》、《东说念主民币利 率经管划定》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他划定。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的阵势在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和经管   （1） 基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备并在备案通 事后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集计帐通盘限公司以本基金 的阵势开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基 农银汇理天天利货币市集基金                   托管左券 金经管东说念主负责苦求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进行来回，由基金经管东说念主 在中国际汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。   （2） 基金经管东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主左券，协 议底本由基金经管东说念主保存。 （六）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系司法使用并经管。 （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按期存单等有价根据的撑执   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的提醒办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构现实灵验限度的本基金金钱不承担撑执职守。   银行进款按期存单等有价根据由基金托管东说念主负责撑执。 （八）与基金财产联系的症结合同的撑执   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的症结合同的原件分手由基金托 管东说念主、基金经管东说念主撑执，筹买卖务要领另有限度除外。除本左券另有划定外， 基金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的症结合同期应尽可能保证执有二份以 上的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份底本的原件，基金管 理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的撑执期限按照国度联系划定施行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 荡漾。 六、提醒的发送、证据和施行 （一）基金经管东说念主对发送提醒东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应事前书面示知（以下称“授权示知”）基金托管东说念主有权发送 提醒的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并划定 农银汇理天天利货币市集基金                         托管左券 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送提醒时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权示知应加盖 公章。基金经管东说念主发出授权示知后，以电话容貌向基金托管东说念主证据，授权示知 自其上头注明的启用日历运行奏效，在尔后三个职责日内基金经管东说念主应将授权 示知的底本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权示知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权示知当日电话向基金经管东说念主证据。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遁入义务，其内容不得向授权东说念主 及筹商操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例划定或有权机关要求、本左券 另有约定的除外。 （二）提醒的内容   提醒是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火 他款项收付的提醒。提醒应写明款项事由、支付时分、到账时分、金额、账户、 大额支付号等施行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）提醒的发送、证据和施行的时分和要领   基金经管东说念主应按照《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本左券的 划定，在其正当的狡计权限和来回权限内发送提醒，被授权东说念主应按照其授权权 限发送提醒。提醒由“授权示知”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主用传简直方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证据提醒 内容。基金经管东说念主必须在 15:30 之前向基金托管东说念主发送付款提醒并确保基金银 行账户有实足的资金余额，15:30 之后发送付款提醒或截止 15:30 时账户资金不 足的，基金托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东说念主发出的提醒，基金托管东说念主可不予施行，独立即示知基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不施行该提醒而变成亏欠的职守。如基金经管东说念主 要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款提醒并与 基金托管东说念主电话证据。基金经管东说念主提醒传输不足时或账户资金不足，未能留出 实足的施行时分，甚而提醒未能实时施行的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金经管东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对 于被授权东说念主发出的提醒，基金经管东说念主不得否定其遵循。基金托管东说念主依照“授权 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券 示知”划定的方法证据提醒的灵验后，方可施行提醒。提醒施行结束后，基金 托管东说念主应实时示知基金经管东说念主。基金托管东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献对指 令进行阵势相符性的容貌审查，对其信得过性不承担职守。 （四）基金经管东说念主发送过失提醒的情形和处理要领   基金经管东说念主发送过失提醒的情形包括提醒发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息过失，提醒中症结信息疲塌不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金经管东说念主的提醒过失时，有权断绝施行，并实时示知基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行提醒的情形和处理要领   基金托管东说念主在对基金场外投资提醒进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 提醒违反联系基金的法律法例、《基金合同》、本左券的划定，如来回未奏效， 则不予施行独立即示知基金经管东说念主；如来回已奏效，则以书面容貌示知基金管 理东说念主限期立异。基金经管东说念主收到示知后应实时查对，并以约定容貌向基金托管 东说念主反馈，由此变成的亏欠由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资提醒进行审核时，如发现投资提醒有可能违 反法律法例、《基金合同》、本左券的划定，应暂缓施行提醒，示知基金经管 东说念主改正。如若基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主提醒施行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因变成未按照基金经管东说念主发送的平淡提醒施行，应 在发现后实时选定秩序给予弥补，给基金份额执有东说念主变成亏欠的，对由此变成 的平直经济亏欠负补偿职守。 （七）被授权东说念主员的更换   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更示知，注明启用 日历，同期电话示知基金托管东说念主。被授权东说念主变更示知自其上头注明的启用日历 起运行奏效。基金经管东说念主对授权示知的内容的修改自启用日历起奏效。基金管 理东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更示知的底本送交基金托管东说念主。 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券   如若基金经管东说念主也曾拆除或篡改对提醒发送东说念主员的授权，况兼书面示知基 金托管东说念主，则对于在变更示知的启用日历后该提醒发送东说念主员无权发送的提醒， 或超权限发送的提醒，基金经管东说念主不承担职守。 七、来回及计帐交收安排 （一）遴聘代理证券买卖的证券狡计机构的圭表和要领   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券狡计机构。   基金经管东说念主应代表基金与被遴聘的证券狡计机构签订来回单位租用左券。 基金经管东说念主应实时将基金来回单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面容貌示知基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露筹商内容。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金经管东说念主的资金划拨提醒，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限 内施行，不得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在施行基金经管东说念主发送的资 金划拨提醒时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款提醒。基金经管东说念主在发 送划款提醒时应充分磋商基金托管东说念主的划款处理时分和在途时分。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主允洽法律法例、《基金合同》、 本左券的提醒不得拖延或断绝施行。对超头寸的划款提醒，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话示知基金经管东说念主，由此变成的亏欠由基金经管东说念主承担。   （2）结算方式   支付结算以转账容貌进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行诊治。   （3）证券来回资金的计帐   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东说念主的自己原因在计帐上变成基金金钱的亏欠，应由基金托管东说念主负责赔 偿基金的亏欠；如若因为基金经管东说念主违反法律法例的划定进行证券投资而变成 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券 基金投资计帐艰巨和风险的，基金托管东说念主发现后应立即示知基金经管东说念主，由基 金经管东说念主负责惩处，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金变成的亏欠由 基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在完成筹商登记结算公司示知的事项后应以书面容貌示知基金 经管东说念主。   由于基金经管东说念主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的联系划定办理。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外暴露各样基金 份额的每万份基金已已毕收益和七日年化收益率计较之前，必须保证今日通盘 现实来回记载与基金司帐账簿上的来回记载完全一致。如若来回记载与司帐账 簿记载不一致，变成基金司帐核算不好意思满或不信得过，由此导致的亏欠由基金的 司帐职守方承担。基金经管东说念主每一往异日以两边认同的方式在当日一王人来回结 束后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行 账目查对。   对什物券账目，筹商各方按期进行账实查对。   基金托管东说念主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选定电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、转移绽开式基金的资金计帐和数据传递的时分、要领及托 管左券当事东说念主的职守界定   （1）基金份额申购、赎回的证据，计帐由基金经管东说念主指定的登记机构负责。   （2）基金经管东说念主应将每个绽开日的申购、赎回、转移绽开式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、转移绽开式基金的数据 信得过性、准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金经管东说念主提醒实时划付赎回及转移款项。   （3）基金经管东说念主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时示知基金经管东说念主选定秩序进 行催收，由此给基金变成亏欠的，由职守方承担。基金经管东说念主负责向职守方追 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券 偿基金的亏欠。   （4）基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及转移资金的划拨提醒。基 金托管东说念主依据划款提醒在 T＋1 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东说念主 指定账户。基金经管东说念主应实时示知基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此变成的亏欠，由职守方承担。基金经管东说念主负责向职守方追偿基金的亏欠。 八、基金金钱净值计较和司帐核算 （一）基金金钱净值、每万份基金已已毕收益和七日年化收益率的计较与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。每万份基金已已毕收益 是按照筹商法例计较的每万份基金份额的日已已毕收益，精准到一丝点后4位， 一丝点后第5位四舍五入。七日年化收益率所以最近7个天然日(含节沐日) 的每 万份基金已已毕收益按逐日复利折算出的年金钱收益率，精准到0.001%，百分号 内一丝点后第4位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应每个估值日对基金金钱估值，但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《对于证券 投资基金施行估值业务及份额净值计价联系事项的示知》过火 他法律、法例的划定。基金金钱净值、各样基金份额的每万份基金已已毕收益 和七日年化收益率由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于 每个估值日来回末端后计较当日的基金金钱净值、各样基金份额的每万份基金 已已毕收益和七日年化收益率，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主复 核后，将复核效果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对各样基金份额的每万份 基金已已毕收益和七日年化收益率给予公布。   本基金按以下方法估值： 面利率或左券利率并磋商其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按照现实利 率法进行摊销，逐日计提损益。本基金不选定市集利率和上市来回的债券和票 据的市价计较基金金钱净值。 市价计较的基金金钱净值发生症结偏离，从而对基金份额执有东说念主的利益产生稀 释和不公说念的效果，基金经管东说念主于每一估值日，选定估值时间，对基金执有的 农银汇理天天利货币市集基金                        托管左券 估值对象进行重新评估，即“影子订价”。当影子订价确定的基金金钱净值与摊 余成本法计较的基金金钱净值的负偏离度实足值达到 0.25%时，基金经管东说念主应 当在 5 个往异日内将负偏离度实足值诊治到 0.25%以内。当正偏离度实足值达 到 0.5%时，基金经管东说念主应当暂停接受申购并在 5 个往异日内将正偏离度实足值 诊治到 0.5%以内。当负偏离度实足值达到 0.5%时，基金经管东说念主应当使用风险准 备金或者固有资金弥补潜在金钱亏欠，将负偏离度实足值限度在 0.5%以内。当 负偏离度实足值流畅两个往异日训导 0.5%时，基金经管东说念主应当选定公允价值估 值方法对执有投资组合的账面价值进行诊治，或者选定暂停接受通盘赎回苦求 并圮绝基金合同进行财产计帐等秩序。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按国度最新划定估值。   基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序以及筹商法律法例的划定或者未能充分惊羡基金份额执有东说念主利益时，发现方 应实时示知对方，以约定的方法、要领和筹商法律法例的划定进行估值，以维 护基金份额执有东说念主的利益。   基金金钱净值、各样基金份额的每万份基金已已毕收益和七日年化收益率 计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与本基金联系的司帐 问题，本基金的司帐职守方是基金经管东说念主。因此，就与本基金联系的司帐问题， 如经筹商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，基金经管东说念主 有权按照其对各样基金份额的每万份基金已已毕收益和七日年化收益率的计较 效果对外给予公布。由此给基金份额执有东说念主和基金变成的亏欠以及因该往异日 基金金钱净值计较顺延过失而引起的亏欠，由基金经管东说念主负责赔付。 （二）估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、允洽、合理的秩序确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金金钱的计价导致每万份基金已已毕收益一丝点后 估值过失。 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自己的弊端变成估值过失，导致其他当事东说念主碰到亏欠的， 弊端的职守东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直亏欠按 下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：辛劳求教差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达提醒差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成亏欠机，估值过失职守方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职守方承 担；由于估值过失职守方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成亏欠的， 由估值过失职守方对平直亏欠承担补偿职守；若估值过失职守方也曾积极协作， 况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职守。估值过失职守方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值 过失已得到更正。   （2）估值过失的职守方春联系当事东说念主的平直亏欠负责，不合曲折亏欠负责， 况兼仅对估值过失的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职守方仍搪塞估值过失负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一王人返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益亏欠(“受损方”)，则估值过失责 任方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求录用欠妥得利的权力；如若取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得 的欠妥得利返还的总数训导其现实亏欠的差额部分支付给估值过失职守方。   （4）估值过失诊治选定尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方 式。   （5）估值过失职守方断绝进行补偿时，如若因基金经管东说念主弊端变成基金资 产亏欠机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如若因基金托管东说念主 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券 弊端变成基金金钱亏欠机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。如 果基金经管东说念主托福的第三方变成基金金钱的亏欠，并断绝进行补偿时，由基金 经管东说念主负责向差错方追偿。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的职守方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职守方进行 更正和补偿亏欠；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金金钱净值计较出现过失时，基金经管东说念主应当立即给予立异，通报 基金托管东说念主，并选定合理的秩序忽闪亏欠进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金金钱净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金金钱净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （三）暂停估值的情形 时； 投资东说念主的利益，已决定延伸估值；如若出现基金经管东说念主合计属于遑急事故的任 何情况，导致基金经管东说念主不成出售或评估基金金钱时； 格且选定估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券 一致的； （四）稀奇情况的处理 差不行动基金金钱估值过失处理。 由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、允洽、 合理的秩序进行查抄，然而未能发现该过失而变成的基金金钱估值过失，基金 经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿职守。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选定必 要的秩序摒除或松开由此变成的影响。 （五）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制施行。 （六）基金账册的树立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并 记账方法和司帐处理原则，分手独当场成立、登录和撑执本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 （七）司帐数据和财务经营的查对   两边应每个往异日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因独立异，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到各样基金份额的每万份基金已已毕收益和七 日年化收益率的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 （八）基金按期论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分手寂寥编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。按期议论文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；基金招募说 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券 明书、基金居品辛劳节录的信息发生症结变更的，基金经管东说念主应当在 3 个职责 日内，更新基金招募说明书和基金居品辛劳节录并登载在指定网站上；基金招 募说明书、基金居品辛劳节录的其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更 新一次。中期论说在基金司帐年度前 6 个月末端后的 2 个月内公告；年度论说 在司帐年度末端后 3 个月内公告。如若基金合同奏效不足 2 个月的，基金经管 东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金经管东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复 核效果实时书面或以两边约定的其他方式示知基金经管东说念主。对于季度论说、中 期论说、年度论说、更新招募说明书、基金居品辛劳节录等，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门划定的时天职完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准。如若基金经管东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就筹商报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述论说复核结束后，不错出具复核证据书（盖印）或以其 他两边约定的方式证据，以备有权机构对筹商文献审核查抄。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据执有基金份额的数目按比例 向基金份额执有东说念主进行分拨。 （一）基金收益分拨应该允洽基金合同中收益分拨原则的划定，具体划定如下： 份额的每万份基金已已毕收益为基准，为投资东说念主逐日计较当日收益并分拨，且 逐日进行支付。投资东说念主当日收益分拨的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 农银汇理天天利货币市集基金                    托管左券 于零时，为投资东说念主记正收益，加多基金份额；若当日已已毕收益小于零时，为 投资东说念主记负收益，减少基金份额；若当日已已毕收益即是零时，当日投资东说念主不 记收益，基金份额不变； 日赎回的基金份额自下一个职责日起，不享有基金的收益分拨权益；   在对基金份额执有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额执有东说念主大会。 （二）基金收益分拨决议着实定与公告   基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定。   本基金每个职责日进行收益分拨。每个绽开日公告前一个绽开日各样基金 份额的每万份基金已已毕收益和七日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节假 日末端后第二个天然日，暴露节沐日历间的各样基金份额的每万份基金已已毕 收益和节沐日临了一日的七日年化收益率，以及节沐日后首个绽开日的各样基 金份额的每万份基金已已毕收益和七日年化收益率。根据基金合同约定或经中 国证监会同意，不错允洽延伸计较或公告。法律法例另有划定的，从其划定。   本基金逐日例行对今日已毕的收益进行收益结转(如遇节沐日顺延)，逐日 例行的收益结转不再另行公告。 十、基金信息暴露 （一）遁入义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会对于 基金信息暴露的联系划定进行暴露之外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开暴露 前的基金信息、从对方取得的业务信息过火他不宜公开暴露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄露。法律法例另有划定的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违反遁入义务：   （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致遁入信息被暴露、泄露或公 开；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为慑服和遵循法院判决、仲裁裁决或中国证 农银汇理天天利货币市集基金                    托管左券 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据筹商法律法例、《基金合同》的划定各自 承担相应的信息暴露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括《基金合同》划定的按期论说、临时论说、 每万份基金已已毕收益和七日年化收益率公告及中国证监会划定的其他必要的 公告文献，由基金经管东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本左券第八条第（八）款的划定对筹商论说进行复核。基 金年报中的财务司帐论说经有证券、期货筹买卖务履历的司帐师事务所审计后 方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须按照筹商划定在中国证监会指定绪论发布。 （三）暂停或延伸信息暴露的情形   （1）基金投资所波及的证券来回所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）出现基金经管东说念主合计属于会导致基金经管东说念主不成出售或评估基金金钱 的遑急事故的任何情况时；   （4）法律法例划定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系划定出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主论说说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期论说和年度论说的构成部分。 十一、基金用度      （一）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费率为年费率 0.18%。 农银汇理天天利货币市集基金                          托管左券   在络续情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计较方 法如下：        H＝E×年经管费率÷畴昔天数        H 为逐日应计提的基金经管费        E 为前一日基金金钱净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送基金经管费划款提醒，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等甚而无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。   在络续情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计较方 法如下：        H=E×年托管费率÷畴昔天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款提醒，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日 内从基金金钱中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等甚而无法 按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日支付。   （三）基金销售做事费   本基金 A 类基金份额的年销售做事费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类 的基金份额执有东说念主，年销售做事费率应自其左迁后的下一个职责日起适用 A 类 基金份额的费率。B 类基金份额的年销售做事费率为 0.01%，对于由 A 类升级 为 B 类的基金份额执有东说念主，年销售做事费率应自其升级后的下一个职责日起享 受 B 类基金份额的费率。C 类基金份额的销售做事费年费率为 0.01%。各样基 金份额的销售做事费计提的计较公式交流，具体如下：   H＝E×年销售做事费率÷畴昔天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售做事费 农银汇理天天利货币市集基金                     托管左券   E 为前一日该类基金份额的基金金钱净值   基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基 金销售做事费划付提醒，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支 付。      （四）由于本基金为绽开式基金，领域随时可变，当本基金达到一定例模或 市集发生变化时，在慑服筹商的法律法例并履行了必要的要领的前提下，基金管 理东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情调低基金经管费率、基金托管费率或基金销售做事 费率。此项诊治不需要基金份额执有东说念主大会决议通过。基金经管东说念主必须最迟于新 的费率实施日2日前在中国证监会指定绪论上刊登公告。      （五）从基金金钱中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费和基金 销售做事费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、《基金合同》的划定； 基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财 产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同奏效之前的讼师费、司帐师费和信息暴露用度等不得从基金财产中列支；基 金托管东说念主对不允洽《基金法》、《运作办法》等联系划定以及《基金合同》的其 他用度有权断绝施行。如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反联系法律法例的联系 划定和《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面解释，如若基金托管东说念主合计基金经管东说念主无刚直或合理的情理，不错 断绝支付。 十二、基金份额执有东说念主名册的撑执   基金经管东说念主可托福基金登记机构登记和撑执基金份额执有东说念主名册。基金份 额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册，包括基金召募期末端时的基金份额执有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额 执有东说念主名册、每年临了一个往异日的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和撑执，并对基金份额执有东说念主名册的信得过性、好意思满性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 农银汇理天天利货币市集基金                        托管左券 份额执有东说念主名册。      （一）基金经管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》圮绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （二）基金经管东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （三）基金经管东说念主于每年临了一个往异日后 10 个职责日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （四）除上述约定时分外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主 征询一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版容貌妥善撑执基金份额执有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应慑服遁入义务。若基金经管东说念主或基金托管 东说念主由于自己原因无法妥善撑执基金份额执有东说念主名册，应按联系法例划定各自承 担相应的职守。 十三、基金联系文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记载、账册、报表和其他筹商 辛劳，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他筹商资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始根据、记账根据、基 金账册、司帐论说、来回记载和症结合同等，保存期限不少于 15 年。   基金经管东说念主签署症结合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、左券传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的联系文献。 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金经管东说念主的更换 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券   （1）基金经管东说念主职责圮绝的条件   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责圮绝：   （2）基金经管东说念主的更换要领   原基金经管东说念主职责圮绝后，基金份额执有东说念主大会需在六个月内选任新基金 经管东说念主。在新基金经管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主。        上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名。        被提名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额        执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。        临时基金经管东说念主。        由大会召集东说念主报中国证监会备案。基金托管东说念主在更换基金经管东说念主        的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在中国证监会指定的信        息暴露绪论上公告。        实时办理基金经管业务的嘱咐手续，新基金经管东说念主或者临时基金        经管东说念主应当实时接收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基        金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。        事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中        国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。        要求，本基金应替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主联系的名 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券        称或商号字样。 （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责圮绝的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   （2）基金托管东说念主的更换要领   原基金托管东说念主职责圮绝后，基金份额执有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。        上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名。        被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额        执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。        临时基金托管东说念主。        通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会备案。基金经管        东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在        中国证监会指定绪论上公告。        管业务辛劳，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新        基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主        或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金金钱总值和净值。        事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中        国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 农银汇理天天利货币市集基金                       托管左券 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金经管东说念主和原基金托管东说念主分手按上述要领职责圮绝后，基金份额执有 东说念主大会需在六个月内选任新基金经管东说念主和新基金托管东说念主。在新基金经管东说念主和新 基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主和临时基金托管东说念主。   （1）提名：如若基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主。   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分手按上述要领进行；   （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主在基金份额执有东说念主大会决议 奏效后 2 日内在中国证监会指定绪论上结伴公告。 十五、梗阻行径   本左券项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主梗阻行径如下： （一）《基金法》第二十一条、第三十九条梗阻的行径。 （二）除违法律法例及中国证监会另有划定，托管左券当事东说念主不得用基金财产 从事《基金法》第七十四条梗阻的投资或举止。 （三）除《基金法》过火他联系法例、《基金合同》及中国证监会另有划定， 基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法例划定的 方式公开暴露的信息，不得对他东说念主泄露。 （五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款提醒。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主施行提醒留出实足时分的情况下，基金 托管东说念主对基金经管东说念主允洽法律法例、《基金合同》、本左券的提醒不得拖延或拒 绝施行。 （七）除根据基金经管东说念主提醒或《基金合同》另有划定的，基金托管东说念主不得动 用或刑事职守基金财产。 （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为吞并机构，不得相互出资或者执有股份。 农银汇理天天利货币市集基金                    托管左券 基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互寂寥，其高档基金经管东说念主员 或其他从业东说念主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限度中梗阻投资的行径。 （十）法律法例、《基金合同》和本左券梗阻的其他行径。 法律法例和监管部门取消上述梗阻性划定的，则本基金不受上述筹商限度。 十六、基金托管左券的变更、圮绝与基金财 产的计帐 （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何粗俗。修改后的新左券，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管左券的圮绝   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被拆除、歇业，被照章取消基金托管履历或因 其他事由变成其他基金托管东说念主接纳基金财产；   （3）基金经管东说念主落幕、照章被拆除、歇业，被照章取消基金经管履历或因 其他事由变成其他基金经管东说念主接纳基金经管权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例划定 的圮绝事项。 （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本左券的划定连续履行保护基金金钱安全的职责。         基金托管东说念主、具有证券、期货筹买卖务履历的注册司帐师、讼师 农银汇理天天利货币市集基金                    托管左券        以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必        要的职责主说念主员。        清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要        的民事举止。   （2）基金财产计帐要领        金财产；        计帐论说出具法律主张书；   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨       基金财产按如下规章进行归还        行分拨。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系症结事项须实时公告。基金财产计帐小组作念出的计帐论说 经具有证券、期货筹买卖务履历的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律主张 书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国 农银汇理天天利货币市集基金                        托管左券 证监会备案后5个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 十七、违约职守 （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不允洽约定的，应 当承担违约职守。 （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成挫伤的，应当分 别对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基金份额执有 东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿职守，对亏欠的补偿，仅限于平直亏欠，一 方承担连带职守后有权根据另一方弊端进度向另一方追偿。然而发生下列情 况，当事东说念主免责：   （1）基金经管东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的划定或那时灵验的法 律、法例或规章、市集来回司法的行动或不行动而变成的亏欠等；   （2）在莫得专诚或弊端的情况下，基金经管东说念主由于按照《基金合同》划定 的投资原则而投资或不投资而变成的亏欠等；   （3）基金托管东说念主对存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基金金钱，或交由 证券公司等其他机构负责计帐交收的基金金钱过火收益，由于该机构诈骗、疏 忽、弊端或歇业等原因给本基金金钱变成的亏欠等；   （4）当事东说念主无法预思、无法抗击、无法幸免且在本左券由基金经管东说念主、基 金托管东说念主签署之日后发生的，使本左券当事东说念主无法一王人履行或无法部分履行本 左券的任何不可抗力事件，包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、战斗、 骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非平淡暂停或罢手来回、中国东说念主民银行结算系统故障、计较机系统故障、 收罗故障、通信故障、电力故障、计较机病毒抨击过火他非基金托管东说念主专诚造 成的不测事故。   如若由于本左券一方当事东说念主（“违约方”）的违约行径给基金金钱或基金 投资者变成亏欠，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金金钱或基金投资 农银汇理天天利货币市集基金                   托管左券 者的亏欠，则守约方有权向违约方追索由此碰到的通盘平直亏欠。   当事东说念主一方违约，另一方在任责范围内有义务实时选定必要的秩序，勤勉 忽闪亏欠的扩大。莫得选定允洽秩序甚而亏欠进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因忽闪亏欠扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   由于不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、允洽、 合理的秩序进行查抄，然而未能发现该过失的，由此变成基金金钱或基金投资 者亏欠，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极选定必要的秩序摒除或裁汰由此变成的影响。 （三）托管左券当事东说念主违反托管左券，给另一方当事东说念主变成亏欠的，容或担赔 偿职守。 （四）违约行径虽已发生，但本托管左券八成连续履行的，在最大限制地保护 基金份额执有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本协 议。 （五）本左券所指亏欠均为平直亏欠。 十八、争议惩处方式   筹商各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，应 通过友好协商或者长入惩处。托管左券当事东说念主不肯通过协商、长入惩处或者协 商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的场地在上海市，仲裁裁 决是终局的，并对筹商各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方 承担。   争议处理时间，筹商各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继 续忠实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本左券划定的义务，惊羡基金份额 执有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律统治。 十九、基金托管左券的遵循 （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管左券草 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券 案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖 章，左券当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托管左券以报 中国证监会注册的文本为庄重文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管左券的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管左券一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基 金经管东说念主和基金托管东说念主分手执有 2 份，每份具有同等的法律遵循。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等划定协商办理。 二十一、基金托管左券的签订 农银汇理天天利货币市集基金                      托管左券   （本页无正文）   基金经管东说念主：农银汇理基金经管有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订场地：   签订日历：         年   月   日   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订场地：   签订日历：         年   月   日