富国智鑫行业精选股票(FOF-LOF)C,行业精选: 富国智鑫行业精选股票型基金中基金(FOF-LOF)招募说明书(更新)(2024年第1号)

                     招募说明书（更新） 富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）      招募说明书（更新） （原富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金      中基金（FOF-LOF））         （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国农业银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                    进犯领导   富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）于 2022 年 12 月 16 日由富 国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）禁闭运作期届满开 放后改名而来。富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF） 已于 2021 年 9 月 30 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3179 号《对于准予富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）注 册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 12 月 16 日悠闲收效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集前程等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，主要投资于经中国证监会照章核准或注册的 ETF 和境内上市的按期绽放式基金和禁闭式基金，投资于股票型 ETF 的资产占基金资 产的比例不低于 80%，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投成本基 金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集全体环境激发的系统 性风险，个别证券突出的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险，基 金投资过程中产生的操作风险，因交收背信和投资债券激发的信用风险，基金投 资对象与投资策略引致的突出风险等等。本基金为股票型基金中基金，在时时情 况下其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金、货币市集基金、 搀和型基金中基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应负责阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物府上概要等信息线路文献，全面鉴定本基金产物的风险收益特 征和产物秉性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教养、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分洽商自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出沉寂决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各类风险。   富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）禁闭运作期 为基金合同收效日（含基金合同收效日）至 1 年后的年度对日前一日止的期间，                               招募说明书（更新） 禁闭运作期届满后，本基金转为富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）， 接受申购赎回，并适用基金合同中禁闭运作期届满绽放暨转为上市绽放式基金 （LOF）后的关连章程。   本基金 A 类基金份额上市交游后通过上海证券交游所交游。禁闭运作期届满 后，A 类基金份额可接受场外、场内的申购、赎回肯求，C 类基金份额可接受场 外申购与赎回。投资者在二级市集买卖基金份额，受市集供需关系等万般因素的 影响，投资者买卖 A 类基金份额有可能濒临相应的折溢价风险。   本基金是股票型基金中基金，本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性， 将在基金投资决策中给基金带来一定的不降服性的风险。被投资基金的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期、基金司理管理能力和基金管理东谈主自身经营情景等因 素的影响。因此，本基金全体推崇可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚合手 价值和遥远投资理念，深爱基金投资风险的贯注，关联词基于投资范围的章程，本 基金无法统统遁入股票市集的下降风险。   本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各别带来的突出风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的突出风险。   基金合同收效后，链接 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当圮绝基金合同，且无需                                       招募说明书（更新） 召开基金份额合手有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，当本基金启用侧袋机制时，实施侧 袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 诊疗。因特定资产的变面前分具有不降服性，最终变现价钱也具有不降服性何况 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面 临损失。   因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经友好协商未能措置 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时该会届时有用的仲 裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩推崇的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎辛苦 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或进取基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交游、基金管理东谈主寄托的登记 机构时期条件不允许等情形导致被迫达到或者进取 50%的除外。法律法则、监管 机构另有章程的，从其章程。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合申诉和基 金功绩推崇截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节                    更新内容 基金管理东谈主                 更新基金管理东谈主基本信息 基金托管东谈主                 更新基金托管东谈主基本信息 联系服务机构                更新联系服务机构基本信息 基金的投资                 基金投资组合申诉内容更新至 2024 年 基金的功绩                 内容更新至 2024 年 9 月 30 日 其他应线路事项               对本申诉期内的其他事项进行线路                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）               第一部分       序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理 章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》和其 他关连法律法则的章程，以及《富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF） 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈述了富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）的投 资见识、策略、风险、费率等与投资者投资决策关连的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性述说或要害遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 关连章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （FOF-LOF）或富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF），富国智鑫行 业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）由富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型 基金中基金（FOF-LOF）禁闭运作期届满绽放后改名而来 （FOF-LOF）基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充；基金改名后，基 金合同相应改良为《富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》 精选一年禁闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）托管条约》及对该托管条约的 任何有用改良和补充；基金改名后，托管条约相应改良为《富国智鑫行业精选股 票型基金中基金（FOF-LOF）托管条约》 型基金中基金（FOF-LOF）招募说明书》偏执更新；基金改名后，招募说明书相 应改良为《富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）招募说明书》偏执 更新 基金（FOF-LOF）基金产物府上概要》偏执更新；基金改名后，基金产物府上概 要相应改良为《富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）基金产物府上 概要》偏执更新 基金（FOF-LOF）基金份额发售公告》 （FOF-LOF）基金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的改良）及联系 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 券交游所交游系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交游等业务的场面。 通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场 内赎回 他交游系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 记结算有限使命公司认同的上海证券交游所会员单元 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户，包括中国证券登记结算有限使命公司 为 A 类基金份额进行登记的绽放式基金账户/上海证券账户以及富国基金管理有 限公司为 C 类基金份额进行登记的基金账户 使命公司和/或富国基金管理有限公司注册的、用于记载投资者合手有基金管理东谈主 管理的证券投资基金份额余额偏执变动情况的账户，记载在该账户下的基金份额 登记在登记机构的登记结算系统 海证券交游所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，基金 投资者通过上海证券交游所交游系统办理基金交游、场内认购、场内申购和场内 赎回等业务时需合手有上海证券账户，记载在该账户下的基金份额登记在登记机构 的证券登记系统 构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的 日历；即《富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）基金 合同》的收效日 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进取 3 个月 绽放日 后，为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日（若本基金参与港股 通交游且该办事日为非港股通交游日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务， 具体以届时公告为准） 度对日前一日止的期间。禁闭运作期内本基金不绽放申购和赎回，但投资者可在 本基金 A 类基金份额上市交游后通过上海证券交游所交游 A 类基金份额。禁闭 运作期届满后，本基金转为上市绽放式基金（LOF），基金称呼变更为“富国智 鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）” 非办事日，则顺延至下一办事日，若该日积年度中不存在对应日历的，则顺延至 该月临了一日的下一办事日     《业务国法》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司、富 国基金管理有限公司、基金销售机构的联系业务国法及对其时常作念出的改良 请购买基金份额的行动 和招募说明书的章程肯求购买基金份额的行动 金合同和招募说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，肯求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（席位或 交游单元）之间进行指定关系变更的行动（除业务国法另行章程，暂不包括中国 证券登记结算有限使命公司登记结算系统与富国基金管理有限公司登记结算系 统之间） 证券登记系统间进行转托管的行动（除业务国法另行章程，暂不包括中国证券登 记结算有限使命公司证券登记系统与富国基金管理有限公司登记结算系统之间） 有限公司的绽放式基金登记结算系统，通过场外售售机构认购、申购的基金份额 登记在本系统 系统，通过场内会员单元认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 有限公司登记结算系统下的 C 类基金份额 中竞价的方式买卖基金份额的行动 通过关连销售机构漠视肯求，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机 构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 请的一种投资方式 基金净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金诊疗中转出肯求份额总额后扣除申 购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额）进取上一绽放日基金 总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 基金应收款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额合手有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开导行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别盘算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置算帐，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不降服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不降服性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法改良后， 如适用本基金，联系内容以改良后法律法则、业务国法为准。                     第三部分    基金管理东谈主      一、 基金管理东谈主概况      称呼：富国基金管理有限公司      注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层      办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层      法定代表东谈主：裴长江      总司理：陈戈      成立日历：1999 年 4 月 13 日      电话：（021）20361818      传真：（021）20361616      筹商东谈主：赵瑛      注册成本：5.2 亿元东谈主民币      股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：      鼓吹称呼                          出资比例      海通证券股份有限公司                    27.775%      申万宏源证券有限公司                    27.775%      加拿大蒙特利尔银行                     27.775%      山东省金融资产管理股份有限公                16.675%  司      二、 主要东谈主员情况             董事会成员      裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席引申官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融产物部引申总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融产物部引申总监，Corp Capital 银行结构化产物主管，好意思 国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高档 董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化产物部全球负责东谈主、董事总司理兼资产 措置决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席引申官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座西宾；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理熏陶中心任 副西宾，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、引申委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名目司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理西宾，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名目司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手办事），财务管理部部长。   李彧先生，沉寂董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、引申副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，沉寂董事，博士，现任香港大学料理学院西宾、香港大学料理学 院环球生意管理学硕士名目总监。历任香港科技大学管理学系助理西宾，香港中 文大学跨国生意学系副西宾、管理学系西宾，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，沉寂董事，博士。现任南京审计大学金融学西宾、硕士生导师， 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副西宾，南京审计学院副西宾。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略盘算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站规划及珍贵， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主合手办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区引申董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部引申总司理兼集团资产管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销规划司理、高档营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息线路与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       防守长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司防守长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品历练局秘 书、晋江相差口商品历练局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、防守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名目官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   张子炎，硕士，曾任光大证券股份有限公司研究员、投资司理助理，东方证 券股份有限公司高档投资司理、总监；自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公 司，历任 FOF 基金司理、FOF 投资司理、多元资产投资部多元资产投资总监助 理、多元资产投资部多元资产投资副总监；现任富国基金多元资产投资部多元资 产投资总监兼 FOF 基金司理。自 2019 年 05 月起任富国鑫旺安妥养老见识一年 合手有期搀和型基金中基金（FOF）基金司理；自 2020 年 03 月起任富国鑫旺平衡 养老见识三年合手有期搀和型发起式基金中基金（FOF）基金司理；自 2021 年 12 月起任富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）(原富国智鑫行业精选 一年禁闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）)基金司理；自 2022 年 01 月起任 富国智浦稳进 12 个月合手有期搀和型基金中基金（FOF）基金司理；自 2022 年 10 月起任富国智盈稳进 12 个月合手有期搀和型基金中基金（FOF）基金司理；自 2023 年 08 月起任富国鑫旺积极养老见识五年合手有期搀和型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；具有基金从业经验。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于校服法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的 里面遏抑轨制，采取有用措施，防卫不法行动的发生。 里面风险遏抑轨制，采取有用措施，防卫下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事联系的交游举止；   （7）大意使命，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程破损的其他行动。 家关连法律、法则及行业表率，针织信用、辛苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、热闹、不痛快严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意使命、浮滥权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的关连法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，闪现在职职期间明察的关连证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交游举止；   （8）协助、接受寄托或以其他任何形貌为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违背证券交游场面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧专揽市集价钱， 阻挠市集顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中特地含有子虚、误导、欺骗因素；   （12）以不方正技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则破损的行动。   五、 基金管理东谈主对于破损性行动的承诺   为珍贵基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金破损从事下列行动：   如法律法则或监管部门取消或调整上述破损性章程，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 闪现在职职期间明察的关连证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交 易举止；      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面遏抑轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以偏执他风险。   针对上述万般风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、见识，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时期系统，设定风险管理的时分范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的遏抑措施，分析风险发生的可能性偏执引起的 效率。   （4）度量风险。评估风险水平的荆棘，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平别离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与效率的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是假想一些风险计算， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计算， 对于一些效率极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申诉与接头。建立风险管理的申诉系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求接头意见。   （1）里面遏抑的原则   ①全面性原则。里面遏抑轨制隐讳公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个经营法子。   ②沉寂性原则。公司诞生沉寂的防守长与监察稽核职能部门，并使它们保合手 高度的沉寂性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭实在立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来排斥里面遏抑中的盲点。   ④进犯性原则。公司的发展必须建立在风险遏抑完善和牢固的基础上，里面 风险遏抑与公司业务发展同等进犯。   （2）里面遏抑的主要内容   ①遏抑环境   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面遏抑体系。基金管 理东谈主在董事会下诞生有沉寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 遏抑体系；公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关连审计建议。   公司管理层在总司理指引下，负责引申董事会降服的里面遏抑策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险遏抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要害决策。   此外，公司设有防守长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险遏抑办事，发 生要害风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险情景，包括系数能对经营见识、 投资见识产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营见识产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申诉报总司理办公会和风险遏抑委员会。   ③操作遏抑   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相沉寂，何况有沉寂的申诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、尺度化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的检查、复核尺度。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主诞生了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面遏抑 轨制的引申情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时漠视改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地引申。里面稽核东谈主员具有相对的沉寂性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑合手里面遏抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面遏抑的线路真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面控 制轨制。                     第四部分    基金托管东谈主   一、 基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞期许关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：合手续经营   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了考究 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚合手审慎安妥经营、可合手续发展，容身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐讳世界的分支机构、迢遥的电子化 收集和多元化的金融产物，竭力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教养丰富，服务 优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面遏抑审计，并取得无保属意见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行链接通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402） 认证，标明了沉寂公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、内 部遏抑的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强能力诞生，品牌声誉进 一步培植，在 2010 年首届“                ‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中收货隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次诞生的“银行间本币市集优秀 托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全贯注设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的行家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教导好、服务能力强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业教养和高档时期职称，醒目国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放 式证券投资基金共 885 只。   二、 基金托管东谈主的里面风险遏抑轨制说明   严格校服国度关连托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关连管理章程， 称职经营、表率运作、严格监察，确保业务的安妥运行，保证基金财产的安全完 整，确保关连信息的真确、准确、齐备、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面遏抑办事，对托管 业务风险管理和里面遏抑办事进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，沉寂诈欺监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权办事实行集中遏抑，业务 印记按规程撑合手、存放、使用，账户府上严格撑合手，制约机制严格有用；业务操 作区专门确立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，防卫东谈主为事故的发生，时期系统齐备、沉寂。   三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约 章程的投资比例和破损投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主 的其他行动。   当基金出现特别交游行动时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东谈主进行领导； 为，书面领导关连基金管理东谈主并报中国证监会。                    第五部分        联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务调和接头电话：95105686、4008880688（世界调和，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外代销机构     （1）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     法东谈主代表：谷澍     筹商东谈主员：贺倩     客服电话：95599     公司网站：www.abchina.com     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 筹商东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 筹商东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 筹商东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东整个 12 号 办公地址：上海市中山东整个 12 号 法东谈主代表：郑杨 筹商东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 筹商东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （7）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东谈主代表：李民吉 筹商东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （8）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜 筹商东谈主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （9）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 筹商东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕   筹商东谈主员：胡技勋   客服电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （11）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东谈主代表：卢国锋   筹商东谈主员：朱杰霞   客服电话：956033   公司网站：www.dongguanbank.cn   （12）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东谈主代表：夏平   筹商东谈主员：田春慧   客服电话：95319   公司网站：www.jsbchina.cn   （13）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦   法东谈主代表：刘明军   筹商东谈主员：刘鸣   客服电话：95017   公司网站：www.tenganxinxi.com   （14）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法东谈主代表：葛新    筹商东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （15）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    筹商东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （16）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    筹商东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （17）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    筹商东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （18）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    筹商东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东谈主代表：王珺    筹商东谈主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （20）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    筹商东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （21）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    筹商东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （22）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰 筹商东谈主员：张倩 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn （23）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东谈主代表：梁蓉 筹商东谈主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （24）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法东谈主代表：王锋 筹商东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （25）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 筹商东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （26）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 筹商东谈主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （27）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   筹商东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （28）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   筹商东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （29）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   筹商东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （30）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   筹商东谈主员：项阳 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （31）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法东谈主代表：郑新林 筹商东谈主员：邓琦 客服电话：021-68889082 公司网站：www.pytz.cn （32）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法东谈主代表：陈祎彬 筹商东谈主员：宁博宇 客服电话：4008-219-031 公司网站：https://lupro.lufunds.com （33）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东谈主代表：肖雯 筹商东谈主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （34）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开导区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 筹商东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （35）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    筹商东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （36）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    筹商东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （37）上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    筹商东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （38）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    筹商东谈主员：韩钰     客服电话：400-990-8826     公司网站：www.citicsf.com     （39）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法东谈主代表：王常青     筹商东谈主员：权唐     客服电话：400-8888-108     公司网站：www.csc108.com     （40）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东谈主代表：张纳沙     筹商东谈主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （41）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号     办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     筹商东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （42）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     筹商东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （43）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 筹商东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （44）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 筹商东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （45）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 筹商东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （46）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周详 筹商东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （47）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 筹商东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （48）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 筹商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （49）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 筹商东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （50）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时期开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 筹商东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn   （51）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   筹商东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （52）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   筹商东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （53）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层   法东谈主代表：魏庆华   筹商东谈主员：汤漫川   客服电话：4008-888-993   公司网站：www.dxzq.net   （54）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东谈主代表：范力   筹商东谈主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn （55）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 筹商东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （56）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 筹商东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （57）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 筹商东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （58）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 筹商东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （59）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 筹商东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （60）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 筹商东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （61）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 筹商东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （62）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 筹商东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （63）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     筹商东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （64）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东谈主代表：章宏韬     筹商东谈主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （65）华夏证券股份有限公司     注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     法东谈主代表：鲁智礼     筹商东谈主员：李盼盼     客服电话：95377     公司网站：www.ccnew.com     （66）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     筹商东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com   （67）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   筹商东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （68）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东谈主代表：庞介民   筹商东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （69）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   筹商东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （70）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   筹商东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （71）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹商东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （72）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    筹商东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （73）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民    筹商东谈主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （74）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东谈主代表：丛中     筹商东谈主员：戴蕾     客服电话：400-8866-567     公司网站：www.avicsec.com     （75）华林证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5     办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层     法东谈主代表：林立     筹商东谈主员：郑琢     客服电话：400-188-3888     公司网站：www.chinalin.com     （76）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     筹商东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （77）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东谈主代表：高涛     筹商东谈主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （78）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法东谈主代表：戴彦     筹商东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （79）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时期开导区科学正途 60 号开导区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济时期开导区科学正途 60 号开导区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     筹商东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （80）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     筹商东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （81）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦     法东谈主代表：张海文     筹商东谈主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （82）天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开导区关东园路 2 号高科大厦 4 楼     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法东谈主代表：余磊     筹商东谈主员：杨晨     客服电话：4008-005-000     公司网站：www.tfzq.com     （83）创举证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东谈主代表：毕劲松     筹商东谈主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （84）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     筹商东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （85）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     筹商东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （86）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     筹商东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             场内销售机构     场内发售代理机构为具有代销业务经验，并经上海证券交游所及中国证券登 记结算有限使命公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券交游所网站查询）。             其他     基金管理东谈主可根据关连法律法则的要求，增多或调整本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。     二、 登记机构     A 类份额：     称呼：中国证券登记结算有限使命公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     电话： （010）50938782     传真： （010）50938991     筹商东谈主：赵亦清     C 类份额：     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江 成立日历：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 筹商东谈主：徐慧 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 引申事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                     第六部分       基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他关连章程召募，召募肯求经中国证监会 2021 年 9 月 30 日证监许可【2021】    一、 基金类别    股票型基金中基金。    二、 运作方式    契约型绽放式。    基金合同收效后的前 1 年为禁闭运作期，即自基金合同收效日（含基金合同 收效日）至 1 年后的年度对日前一日止的期间。在禁闭运作期内，本基金不办理 申购和赎回业务，但投资者可在本基金 A 类基金份额上市交游后通过上海证券 交游所交游 A 类基金份额。    禁闭运作期内 A 类基金份额上市交游后，投资者可将其合手有的场外 A 类基 金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交游。C 类基金份额不上市交 易。禁闭运作期届满后，本基金转为富国智鑫行业精选股票型基金中基金 （FOF-LOF），A 类基金份额可接受场外、场内的申购、赎回肯求，C 类基金份 额可接受场外申购与赎回。    三、 存续期限    不按期。    四、    基金召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 5,748 户，本次召募期的有用认购份额 322,062,869.28 份，利息结转的基金份 额 167,072.83 份，整个共 322,229,942.11 份基金份额。其中，A 类基金份额    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购本基金的基金份额 东谈主使用固有资金认购本基金 10,002,600.00 份，占基金总份额比例为 3.1042%。              第七部分   基金合同的收效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得 动用。      二、 基金合同的收效   根据关连章程，本基金郁勃基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 12 月      三、 基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限制   基金合同收效后，链接 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期申诉中赐与线路； 链接 50 个办事日出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额合手有东谈主大 会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。            第八部分    基金份额的上市交游   本基金 A 类基金份额已自 2022 年 1 月 18 日起在上海证券交游所上市，本基 金的 C 类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回，不上市交游。禁闭运作 期届满后，本基金将按照基金合同约定自动转为“富国智鑫行业精选股票型基金 中基金（FOF-LOF）”，转型后本基金 A 类基金份额连接在上海证券交游所上市 交游。本基金在转型前后可根据执行情况肯求 A 类基金份额停牌暂停上市交游， 停复牌时分以基金管理东谈主公告为准。   如无专指，本章节触及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。   一、 基金份额的上市   上海证券交游所。   在相宜下述第 3 项章程的基金上市条件的前提下，基金管理东谈主将在基金合同 收效后肯求在上海证券交游所上市交游。   基金份额上市交游后，登记在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司证 券登记系统中的基金份额可顺利在上海证券交游所上市交游；登记在中国证券登 记结算有限使命公司绽放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系 统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后，方可上市交游。   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市国法》，进取海证券交游所肯求本基金份额上市： （1）基金场内资产净值不低于 2 亿元东谈主民币； （2）基金场内份额合手有东谈主不少于 1,000 东谈主； （3）上海证券交游所章程的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券交游所签订上市条约书。基金获准在 上海证券交游所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个办事日发布基金 上市交游公告书。   本基金的 A 类基金份额已于 2022 年 1 月 18 日起在上海证券交游所上市交游， 详见基金管理东谈主于 2022 年 1 月 13 日发布的《富国智鑫行业精选一年禁闭运作股 票型基金中基金（FOF-LOF）A 类基金份额上市交游公告书》。   二、 上市交游的国法   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵守《上海证券交游所证券 投资基金上市国法》、《上海证券交游所交游国法》等关连章程。   三、 上市交游的用度  基金份额上市交游的用度按照上海证券交游所关连章程办理。   四、 上市交游的停复牌和圮绝上市   上市基金份额的停复牌和圮绝上市按照《基金法》联系章程和上海证券交游 所的联系章程引申。具体情况见基金管理东谈主届时联系公告。   若根据上海证券交游所的联系章程，当基金发生上海证券交游所证券联系业 务国法章程的因不再具备上市条件而应当圮绝上市的情形时，本基金将变更为非 上市基金，除此之外，本基金的禁闭运作期及转型安排、基金费率（赎回费另有 章程的除外）、基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额合手有东谈主 大会。基金转型并圮绝上市后，对于本基金场内份额的处理国法由基金管理东谈主提 前制定并公告。   五、 联系法律法则、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的国法 等联系章程内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无用召开基 金份额合手有东谈主大会审议。   六、 若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 交游的新功能，本基金管理东谈主不错在履行顺应的表率后增多相应功能。            第九部分   基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C 类基 金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。通过场内申购的基金份额登记在证券 登记系统投资者的上海证券账户下。通过场外申购的基金份额登记在登记结算系 统投资者的绽放式基金账户下。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体以销售机构规 定为准。   二、 申购和赎回的绽放日实时分   基金合同收效后的前 1 年为禁闭运作期，即自基金合同收效日（含基金合同 收效日）至 1 年后的年度对日前一日止的期间。在禁闭运作期内，本基金不办理 申购和赎回业务，但投资者可在本基金 A 类基金份额上市交游后通过上海证券 交游所交游 A 类基金份额。   基金合同收效 1 年后，本基金转为上市绽放式基金（LOF），基金管理东谈主在 绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证券 交游所的正常交游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该办事日为非港股 通交游日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准）， 但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。绽放日的具体业务办理时分在招募说明书或联系公告中载明。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，若出现不可抗力，或者新的证券交 易市集、证券交游所交游时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述 绽放日及绽放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   本基金自 2022 年 12 月 16 日起转为上市绽放式基金（LOF），自同日起初始 办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资者在基金合同约定之外的日历和时分漠视申购、赎回或诊疗 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的各类基金份额净值为基 准进行盘算； 业务办理时分结果后不得撤消； 进行步骤赎回； 理时分、处理国法等，在校服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机 构的具体章程为准；投资东谈主通过会员单元利用上海证券交游所交游系统办理 A 类基金份额的场内申购、赎回业务时，需校服上海证券交游所和中国证券登记结 算有限使命公司的联系业务国法。若联系法律法则、中国证监会、上海证券交游 所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务国法有新的章程，按 新章程引申，且无用召开基金份额合手有东谈主大会； 国基金管理有限公司开立的绽放式基金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证 券登记结算有限使命公司上海分公司开立的上海证券账户； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新国法初始实施前依照《信息线路办法》的关连章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构章程的表率，在绽放日的具体业务办理时天职漠视 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时天职全额寄托申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在章程的时天职全额寄托申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，必须合手有鼓胀的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额合手有东谈主在章程的时天职递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通交游系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金管理东谈主及基金 托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后划往 投资者银行账户。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行调整，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的关连章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行动申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的效率由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈欺合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回肯求的阐述时 间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息线路办法》的关连章程在章程媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 元（含申购费），投资者通过销售机构申购本基金时，除需郁勃基金管理东谈主最低 申购金额限制外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应 遵守联系销售机构的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 1 元（含申购费）。 基金管理东谈主可根据市集情况，调整本基金申购的最低金额。 且不低于 1000 元（含申购费）。 份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交游、基金 管理东谈主寄托的登记机构时期条件不允许等情形导致被迫达到或进取 50%的除外）。 法律法则、监管机构另有章程的，从其章程。 基金的赎回肯求不得低于 0.01 份基金份额。基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在 销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部申 请赎回。但各销售机构对交游账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的 业务章程为准。   投资者办理场内赎回本基金 A 类基金份额时，赎回份额应当为整数份额。 参见更新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 中国证券登记结算有限使命公司的联系业务国法有章程的，从其最新章程办理。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的关连规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后方可办理申购业务，本基金 A 类基 金份额可通过场内或场外两种方式办理申购，C 类基金份额仅可通过场外方式办 理申购。投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有 多笔申购，适用费率按单笔分别盘算。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而 是从本类别基金资产上钩提销售服务费。   （1）场外申购费   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一计算以及集聚计算；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计算；   e、企业年金待业金产物；   f、个东谈主税收递延型生意养老保障等产物；   g、职业年金计算。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过场外申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                       申购费率                  申购费率 申购金额 M（含申购费）                     （非待业金客户）               （待业金客户）    M＜100 万元           1.00%                  0.10%    M≥500 万元                     1000 元/笔   （2）场内申购用度   本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照场外申购费率引申。   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后方可办理赎回业务，本基金 A 类基金 份额可通过场内或场外两种方式办理赎回，C 类基金份额仅可通过场外方式办理 赎回。   （1）本基金场内和场外的 A 类基金份额均适用一样的赎回费率，见下表：           合手有期限（N）             赎回费率           N＜7 日               1.50%         N≥180 日             0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         合手有期限（N）             赎回费率         N＜7 日               1.50%   对合手续合手有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 合手续合手有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关连章程在章程媒介 上公告。 额合手有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计算， 按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东谈主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠举止。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法则以及 监管部门、自律国法的章程。   七、 申购份额与赎回金额的盘算   （1）投资者场外申购本基金 A 类基金份额的盘算方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：   申购用度＝有用申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   申购份额=（有用申购金额－申购费）/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的盘算方法如下：   申购用度＝固定金额   申购份额=（有用申购金额－申购费）/T 日 A 类基金份额净值   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元场外申购本基金 A 类基金份 额，则对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   申购用度=40,000×1.00%/（1＋1.00%）=396.04 元   申购份额=（40,000－396.04）/1.0400=38,080.73 份   即：该投资者投资 40,000 元场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,080.73 份 A 类基金份额。   （2）投资者场外申购本基金 C 类基金份额的盘算方式   申购份额＝有用申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   （3）投资者场内申购本基金 A 类基金份额的盘算方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：   申购用度＝有用申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   申购份额=（有用申购金额－申购费）/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的盘算方法如下：   申购用度＝固定金额   申购份额=（有用申购金额－申购费）/T 日 A 类基金份额净值   对于场内申购，触及金额的盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额的盘算先按四舍五入 的原则保留到极少点后 2 位，再按截位法保留至整数位，整数位后极少部分的申 购份额对应的资金返还给投资者。   例：某投资者投资 100,000 元场内申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申 购费率为 1.00%，假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝100,000×1.00%/（1＋1.00%）＝990.10 元   申购份额＝（100,000－990.10）/1.0000=99,009.90 份（四舍五入保留到极少 点后 2 位）=99,009 份（截位保留至整数位）   退款金额＝0.90×1.0000＝0.90 元   执行净申购金额＝99,009×1.0000＝99,009.00 元   即：投资者投资 100,000 元场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本 基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金场内 A 类基 金份额 99,009 份，并得到退还金额 0.90 元。   赎回金额的盘算方法如下：   赎回金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回费＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日场内赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类 基金份额净值为 1.2500 元，合手恐怕分为 400 日，不收取赎回费，其取得的净赎 回金额盘算如下：   赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝1.2500.00－0.00＝1.2500.00 元   即：该投资者场内赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.2500 元，合手恐怕分为 400 日，则其取得的净赎回金额为 12,500.00 元。   本基金各类基金份额净值的盘算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同收效后，在基金 份额上市交游前，基金管理东谈主应当至少每周在章程网站线路一次各类基金份额净 值。在基金份额上市交游后，基金管理东谈主应当在每个办事日/交游日的次日，通 过章程网站、上市的证券交游所、基金销售网站或者营业网点，线路办事日/交 易日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。禁闭运作期届满转为上市绽放式 基金（LOF）后，T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行顺应表率，不错顺应蔓延盘算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为珍贵基金份额合手有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在确 认完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。   场外申购的盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   场内申购触及金额的盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额的盘算先按四舍五入的原则 保留到极少点后 2 位，再按截位法保留至整数位，整数位后极少部分的申购份额 对应的资金返还给投资者。   赎回金额为按执行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金告成后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基 金份额。   投资者 T 日赎回基金告成后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时分进行调整， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前在章程媒介公告。      九、 拒却或暂停申购的情形   本基金在禁闭运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后，发生下列情况时， 基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 港股通暂停交游，导致基金管理东谈主无法盘算当日基金资产净值。 份额的比例达到或者进取 50%，或者变相遁入 50%集中度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 日基金资产净值。 牌，基金管理东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要害不降服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的交游特别情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情 形。 单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、单个投资者累计合手 有的基金份额上限的。   发生上述除第 4、5、12 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。   如果投资者的申购肯求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   本基金禁闭运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后，发生下列情形时， 基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 港股通暂停交游，导致基金管理东谈主无法盘算当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 日基金资产净值。 牌，基金管理东谈主合计有必要暂停本基金赎回的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要害不降服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，根据关连章程在章程媒介上 刊登暂停赎回公告。对于场外赎回肯求，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。对于场内赎回肯求，按照上海证 券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的关连业务国法办理。   若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额合手有东谈主 在肯求场外赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的 情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 无数赎回的情形及处理方式   若本基金禁闭运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后本基金单个绽放日 内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金诊疗中转出肯求份额总额 后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额）进取前一开 放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，对于场外赎回肯求，基金管理东谈主不错根据基金其时 的资产组合情景决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资者的全部赎回肯求时， 按正常赎回表率引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回肯求有窒碍或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，降服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤消。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主进取前一绽放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东谈主未予阐述的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐述，则对全部未阐述 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行顺应表率后，有权根据其时市集环境调整前述比例和办理措施，并 在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得进取 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。 结算有限使命公司的关连业务国法办理，基金诊疗中转出份额的肯求的处理方式 遵命联系的业务国法和届时开展诊疗业务的公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额合手有东谈主，说明关连处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关连章程，最迟于重新绽放日在章程媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时分，届时不再另行 发布重新绽放的公告。   十三、 基金诊疗   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，基金管理东谈主不错根据联系法律法则 以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的诊疗 业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，联系国法由基金管理东谈主届时根据联系法 律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非交游过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额合手有东谈主死亡，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十六、 基金的转托管   本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管 从场内转入的 A 类基金份额登记在登记结算系统基金份额合手有东谈主绽放式基金账 户下，场内认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的 A 类 基金份额登记在证券登记系统基金份额合手有东谈主的上海证券账户下。   场外认购、申购的 C 类基金份额记载在富国基金管理有限公司开立的基金 账户并登记在富国基金管理有限公司的登记结算系统。   （1）基金份额合手有东谈主可将其合手有的 A 类基金份额在登记结算系统内不同销 售机构（网点）之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单元（席位 或交游单元）之间进行指定关系变更。   （2）A 类基金份额登记在登记结算系统的基金份额合手有东谈主在变更办理赎回 业务的销售机构（网点）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。   （3）本基金 A 类基金份额系统内转托管的具体业务按照中国证券登记结算 有限使命公司、上海证券交游是以及基金销售机构的联系章程办理。   （1）跨系统转托管是指基金份额合手有东谈主将其合手有的 A 类基金份额在登记结 算系统和证券登记系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金 A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算 有限使命公司及上海证券交游所的联系章程办理。   本基金 C 类基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在场外不同销售机构之 间的转托管。 额在中国证券登记结算有限使命公司的登记结算系统或证券登记系统与富国基 金管理有限公司登记结算系统之间进行转托管。   十七、 按期定额投资计算   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，基金管理东谈主不错为投资者办理按期 定额投资计算，具体国法由基金管理东谈主另行章程。投资者在办理按期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告 或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资计算最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。  如联系法律法则允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。             第十部分     基金的投资   一、 投资见识   本基金在遏抑风险的基础上，通过作风轮动策略、行业轮动策略，进行积极 主动的投资管理，力图为合手有东谈主提供遥远牢固的投资申诉。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的交游型绽放式指数证券投资基金，黄金、商品期货等交游 型绽放式证券投资基金（以下合称“ETF”）、境内上市的按期绽放式基金和禁闭 式基金、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以偏执他经中国证监会允 许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、 金融债、企业债、公司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可诊疗债 券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 可交换债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括按期进款、条约进款、 文告进款等）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会的联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票型 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 80%，禁闭运作 期结果前一个月至转为上市绽放式基金（LOF）后一个月的期间内，基金投资不 受前述比例限制；本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%。 转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   三、 投资策略   作风轮动策略是在进行价值、成长作风配置的基础上，根据相对估值、交游 拥堵度、市集心境、产业周期等计算，对资产配置进行战术性的应时调整。   本基金动态监控价值、成长作风的相对估值情况，以及宏不雅层面的科技周期、 政策周期，微不雅层面的强势股占比、换手率情况，判断价值成长作风的相对诱惑 力，在一定范围内调整两类作风的配置比例。   行业轮动策略是从宏不雅、中不雅、微不雅等多维度挖掘驱动行业轮动的核心逻辑。 宏不雅层面，通过描摹经济周期和利率周期，从大类板块的维度挖掘高景气标的； 中不雅层面，通过对各行业景气度的边缘变化、功绩增长的可合手续性进行描摹，精 选中遥远功绩安妥增长的行业标的；微不雅层面，从资金流和时期因子等角度，寻 找短期热度较优的行业。综合以上维度，领受定量分析和定性分析相勾通的方式， 得到各行业的配置比例。同期，按期对投资组合进行归来和动态调整，以达成基 金投资组合的优化。   （1）ETF 投资策略   本基金通过定量分析和定性分析相勾通的方式，一方面通过严格的量化计算 筛选出追踪谬误低、流动性较好的标的纳入投资范围，另一方面勾通所选基金的 基金管理东谈主的 ETF 管理教养和风险监控能力进行二次研判，双重维度筛选出优 质的 ETF 标的。   （2）其他基金投资策略   针对境内上市的按期绽放式基金和禁闭式基金：   对于权益类基金，本基金从基金作风、功绩推崇、牢固性、限制变化等多角 度进行分析，考中出预期大略取得考究功绩的基金；   对于固定收益类基金，本基金主要通过基金限制、历史功绩推崇、净值回撤 等计算进行筛选，优先考中限制较大、历史功绩牢固的固定收益类基金，力图实 现见识风险下的收益最大化。   本基金戒备遏抑股票市集下降风险，奋力共享股票市集成长收益。本基金的 股票投资以价值选股、组合投资为原则，通过漫步投资、组合投资，镌汰个股风 险与集中性风险。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的生意模式、最初的行业竞争上风、考究的公司 治理、深广的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据投资见识和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将领受久期遏抑下的主动性投资策略，主要包括：久期遏抑、期限结 构配置、市集诊疗、相对价值判断和信用风险评估等管理技巧。在严格遏抑全体 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特色等因素的分析 降服组合全体框架；对债券市集、收益率弧线以及万般债券品种价钱的变化进行 瞻望，相机行事、积极调整。   （1）久期遏抑是根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特色等因素的分 析降服组合的全体久期，有用的遏抑全体资产风险；   （2）期限结构配置是在降服组合久期后，针对收益率弧线形态特征降服合 理的组合期限结构，包括领受集中策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期 和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价钱变化中获利；   （3）市集诊疗是指基金管理东谈主将针对债券子市集间不同运行法则和风险－ 收益秉性构建和调整组合，提高投资收益；   （4）相对价值判断是在现金流特征周边的债券品种之间考中价值相对低估 的债券品种，选拔合适的交游时机，增合手相对低估、价钱将高潮的类属，减合手相 对高估、价钱将下降的类属；   （5）信用债投资策略   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情景和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行动品种选拔的 基本依据。   本基金管理东谈主合计，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的全体信用情景。监管层的联系政策领导、信用债投资群体的投资理 念偏执行动等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面情景、 行业以及个券信用情景的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用品级限定、久期遏抑等方式有用遏抑投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中遥远有用勾通。   对于可诊疗债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过诊疗条件共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点关心可转债 的诊疗价值、市集价值与其诊疗价值的相比、诊疗期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、联系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益秉性与可诊疗债券相肖似的债券品种。两者一样 点在于都不错以特订价钱诊疗成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的联系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于并吞行股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所合手有的其他公司股票，而可诊疗债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各别。本基金将通过对见识公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   资产支合手证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支合手证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支合手证券。   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资见识的前提下，遵守法律法则对基金投资的章程，履行顺应表率后相应调整或 更新投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于股票型 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 80%，本基 金禁闭运作期结果前一个月至转为上市绽放式基金（LOF）后一个月的期间内， 基金投资不受前述比例限制；   （2）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；   （3）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金应当保合手不低于基金资产净 值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金合手有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得合手 有其他基金中基金；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金（ETF 集中基金除外）合手有单只基金不 得进取被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按期申诉线路的 限制为准；   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 按期申诉线路的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （7）本基金投资于股票、债券等金融器具的，投资品种和比例应当相宜本 基金的投资见识和投资策略；   （8）本基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股整个盘算），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股整个盘算），不进取该证券的 10%；转为上市开 放式基金（LOF）后，本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以 及处于绽放期的按期绽放基金）合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取 该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 30%，统统按照关连 指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合 不错不受此条件章程的比例限制；   （10）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （11）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进取基金资产净值的   （12）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券限制的 10%；   （13）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支合手 证券，不得进取其各类资产支合手证券整个限制的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应 在评级申诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （17）禁闭运作期内，本基金资产总值不得进取基金资产净值的 200%；转 为上市绽放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （18）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产 的市值整个不得进取本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停 牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （20）本基金投资于境内上市的按期绽放式基金和禁闭式基金的市值不进取 本基金资产净值的 10%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述第（4）、                  （5）项章程投资比例的，基金管理东谈主应当 在 20 个交游日内进行调整，对于除第（3）-（5）、                           （14）、                               （18）和（19）项章程 的其他情形，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起初始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，不需要 经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   为珍贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏执他不方正的证券交游举止；   （6）合手有具有复杂、孳生品质质的基金份额；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程破损的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行 遏抑东谈主或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱引申。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与线路。要害关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调整上述破损性章程，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩相比基准   中证 800 指数收益率*75%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*5%+中 债综合全价指数收益率*20%   中证 800 指数是由中证指数有限公司开导，由中证 500 和沪深 300 指数成份 股组成，综合反应中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱推崇。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有平淡的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），大略很 好地反应中国债券市集总体价钱水和缓变动趋势，适互助为本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩相比基准大略较好的 反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手编制该指数或蜕变指数 称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据珍贵基金份额合手有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据执行情况在按照监管部门要求 履行顺应的表率并经基金托管东谈主同意后对功绩相比基准进行相应调整，而无需召 开基金份额合手有东谈主大会。   本基金的功绩相比基准仅行动揣测本基金功绩的参照，未定定也不势必反应 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为股票型基金中基金，在时时情况下其预期收益及预期风险水平高于      搀和型基金、债券型基金、货币市集基金、搀和型基金中基金、债券型基金中基      金和货币型基金中基金。本基金若投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下      因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各别带来的突出风险。        七、 基金管理东谈主代表基金诈欺联系权利的处理原则及方法      额合手有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金      份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事      务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      章程。        九、 投资组合申诉              申诉期末基金资产组合情况 序号             名目       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                               －                    －        其中：债券                       912,839.40               1.23              资产支合手证券                        －                    －          其中：买断式回购的买入返售金                                            －                          －          融资产                 申诉期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本申诉期末未合手有境内股票资产。                 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本申诉期末未合手有股票资产。                 申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         序号           债券品种    公允价值（元）                 占基金资产                                                      净值比例（%）                 其中：政策性金融债                        －               －            申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                      占基金资产 序号    债券代码     债券称呼       数目（张）      公允价值(元)                                                      净值比例（%）            申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细      注：本基金本申诉期末未合手有资产支合手证券。            申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本申诉期末未合手有贵金属投资。            申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本申诉期末未合手有权证。            申诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明     公允价值变动总额整个(元)                                                   －     股指期货投成本期收益(元)                                                   －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                               －      注：本基金本申诉期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。            申诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额整个（元）                                         － 国债期货投成本期收益（元）                                         － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                     －      注：本基金本申诉期末未投资国债期货。      本基金本申诉期末未投资国债期货。            投资组合申诉附注 看望，或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望，或 在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      本基金本申诉期末未合手有股票资产。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可诊疗债券。      注：本基金本申诉期末未合手有股票。      因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与整个可能存 在尾差。           十、 基金中基金                    申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金         投资明细                                                                           是否                                                       占                                                                         属于基金                                                    基金资  序         基金         基金         运作      合手有    公允                       管理东谈主及                                                    产净值 号         代码         称呼         方式     份额（份） 价值（元）                      管理东谈主关                                                    比例                                                                         联方所管                                                    （%）                                                                         理的基金                    证全指证券       型，交游型         000.00   ,810.00      00                    公司 ETF      绽放式                    证大数据产       型，交游型     ,400.00       561.20      47                    业 ETF       绽放式                    证传媒 ETF     绽放式       ,600.00       540.80      70                    证军工龙头       型，交游型     ,700.00       359.20       0                    ETF         绽放式                    证农业主题       型，交游型         400.00    252.80       5                    ETF         绽放式                    新药 ETF      绽放式       ,200.00       293.00       4                    证电板主题       型，交游型     ,900.00       056.60       8                    ETF         绽放式                    沪深 300 非    绽放式           800.00    562.40       4                    银 ETF                    证军工 ETF     绽放式           700.00    700.00       5                    当期交游及合手有基金产生的用度                                        本期用度                      其中：交游及合手有基            名目                                （2024 年 07 月 01 日-2024 年         金管理东谈主以及管理东谈主关                                                   用度     当期交游基金产生的申购                          －                   － 费（元）     当期交游基金产生的赎回                          －                   － 费（元）     当期合手有基金产生的应支                          －                   － 付销售服务费（元）     当期合手有基金产生的应支                    69,460.35           39,377.05 付管理费（元）     当期合手有基金产生的应支                    13,773.51            8,026.92 付托管费（元）     当期交游基金产生的交游                    21,285.71           12,003.64 费            注：当期合手有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托      管费按照被投资基金基金合同约定已行动用度计入被投资基金的基金份额净值，      上表列示金额为按照本基金对被投资基金的执行合手仓情况根据被投资基金基金      合同约定的相应费率和盘算方法盘算得出。 根据联系法律法则及本基金合同的      约定，基金管理东谈主不得对基金中基金财产中合手有的自身管理的基金部分收取基金      中基金的管理费，基金托管东谈主不得对基金中基金财产中合手有的自身托管的基金部      分收取基金中基金的托管费。基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管理的其他基      金（ETF 除外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系      法则、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售      服务费等销售用度。其中申购费、赎回费在执行申购、赎回时按上述章程引申，      销售服务费由本基金管理东谈主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。             本申诉期合手有的基金发生的要害影响事件        －        注：本基金本申诉期所合手有的基金未发生具有要害影响的事件。                             第十一部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时分段份额净值增长率偏执与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国智鑫行业精选股票（FOF-LOF）A                                                           功绩相比                                   净值增长          功绩相比                         净值增长                              基准收益         阶段                        率尺度差          基准收益               ①-③       ②-④                          率①                               率尺度差                                    ②             率③                                                            ④        （2）富国智鑫行业精选股票（FOF-LOF）C                                                           功绩相比                                   净值增长          功绩相比                         净值增长                              基准收益         阶段                        率尺度差          基准收益               ①-③       ②-④                          率①                               率尺度差                                    ②             率③                                                            ④      二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期   功绩相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同收效以来富国智鑫行业精选股票（FOF-LOF）A 基金累计净 值增长率变动偏执与同期功绩相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2022 年 6 月 15 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国智鑫行业精选股票（FOF-LOF）C 基金累计净 值增长率变动偏执与同期功绩相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2022 年 6 月 15 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。               第十二部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项以偏执他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。   四、 基金财产的撑合手和刑事使命   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑合手。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。             第十三部分   基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则 章程需要对外线路基金净值的非交游日，即本基金的基金份额净值和基金份额累 计净值的包摄日。   二、 估值对象   基金所领有的上市基金份额、股票、存托凭证、资产支合手证券、债券和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在降服联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关连章程。   （一）对存在活跃市集且大略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应领受最近交游日的报价降服公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，草率报价进行调整，降服公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有鼓胀 可利用数据和其他信息支合手的估值时期降服公允价值。领受估值时期降服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并降服公允价值。   四、 估值方法   （1）ETF 基金按其估值日的收盘价估值；   （2）境内上市按期绽放式基金、禁闭式基金按其估值日的收盘价估值；   （3）如遇所投资基金进行折算或拆分、估值日无交游等特殊情况，基金管 理东谈主根据以下原则进行估值： 环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发 生了要害变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行 市价及要害变化因素调整最近交游市价，降服公允价值； 基金管理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、合手仓份额等因素合理降服公允价值。 允时，应与基金托管东谈主协商一致领受合理的估值时期或估值尺度降服其公允价值。   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要害变化因素，调整最近交游市价，降服公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可诊疗债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期降服公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支合手证券，领受估值时期降服公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，领受估值时期降服公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程降服公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值时期降服 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易场面所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金执行交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或执行支付日进行相应 的估值调整。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分珍贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律法则，基金净值信息盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   五、 估值表率 日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日盘算基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、 估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的使命东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过失使命方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失使命方草率更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对关连当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值过失的关连顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求寄托欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调整领受尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因降服估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值盘算出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益 的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 暂停营业时； 的情形； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日盘算基金资产净值和各类基金份额净值并 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐述后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不行动基金资产估值过失处理； 发送的数据过失等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽 然还是采取必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现该过失的，由此形成 的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。          第十四部分   基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指亏空收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 场外 A 类基金份额的合手有东谈主可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 场内 A 类基金份额的合手有东谈主只可选拔现金分成的方式，具体权益分配表率等有 关事项遵守上海证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的联系章程； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在校服法律法则和监管部门的章程，且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当表率后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额合手有东谈主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策的降服、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的关连章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务国法》引申。对于场内份额，遵守上 海证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的联系章程。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。           第十五部分    基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 财产中列支的除外；   二、 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金对基金财产中合手有的本基金管理东谈主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日除基金管理东谈主管理的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值减去合手有基金管理东谈主管理的基金净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金对基金财产中合手有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东谈主托管的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值减去合手有基金托管东谈主托管的基金净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金 份额合手有东谈主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可 抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关连法则及相应条约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外），应当通 过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基金招募说明书约 定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   三、 不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。           第十六部分     基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按照关连章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的关连章程在章程媒介公告。          第十七部分      基金的信息线路   一、 本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同偏执他关连章程。联系法律法则对于信息披 露的线路方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予线路的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并保证基 金投资者大略按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信息资 料。   三、 本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物府上概要 合手有东谈主大会召开的国法及具体表率，说明基金产物的秉性等触及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要害变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物府上概要的信息发生要害变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物府上概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物府上概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、基金 合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市交游 3 个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市 交游公告书领导性公告登载在章程报刊上。   （五）基金净值信息   基金合同收效后，在基金上市交游前，基金管理东谈主应当至少每周在章程网站 线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于每个办事日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点线路办事日的各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽放日的各类基金份 额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的盘算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下线路该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉 期内合手有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （八）临时申诉   本基金发生要害事件，关连信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 执行遏抑东谈主或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； （FOF-LOF）”； 现圮绝事由发布领导性公告； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）认知公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集讲求传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东谈主权益的，联系信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开认知，并将 关连情况立即申诉基金上市交游的证券交游所。   （十）算帐申诉   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上， 并将算帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。   （十一）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路所合手基金的以下联系情况，包括（1）投资政策、合手仓情况、 损益情况、净值线路时分等。             （2）交游及合手有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明盘算方法并例如 说明。   （3）本基金合手有的基金发生的要害影响事件，如诊疗运作方式、与其他基 金合并、圮绝基金合同以及召开基金份额合手有东谈主大会等。                         （4）本基金投资于基金 管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中线路其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中线路其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路参与港股通交游的联系情况。   （十四）当联系法律法则对于上述信息线路的章程发生变化时，基金管理东谈主 将按最新章程进行信息线路。   六、 信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 线路内容与口头准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申诉、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金算帐申诉等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊线路本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介和基金上市交游 的证券交游所网站线路信息，何况在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主培植信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的联系章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   七、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金联系信 息： 暂停交游时； 无法进行信息线路时； 的情形； 商阐述后暂停估值的；   八、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所网站，供社会公众查 阅、复制。             第十八部分         侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况降服是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求进取前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主盘算各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 金资产净值行动基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期申诉中线路申诉期内侧袋账 户联系信息，基金按期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度申诉线路等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡顺利援用法律法则或监管国法 的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行顺应表率后，可顺利对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。             第十九部分         风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）突出风险   本基金是股票型基金中基金，投资于股票型 ETF 的资产占基金资产的比例 不低于 80%，被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金司理管理 能力和基金管理东谈主自身经营情景等因素的影响。因此，本基金全体推崇可能在特 定时期内低于其他基金。本基金坚合手价值和遥远投资理念，深爱基金投资风险的 贯注，关联词基于投资范围的章程，本基金无法统统遁入股票市集的下降风险。   本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中除 ETF 外，申购本基金基金管理东谈主自身管理的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括 按照联系法则、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度）、 销售服务费等）外，还须承担本基金自己的管理费、托管费（其中不收取基金财 产中合手有本基金管理东谈主管理的其他基金部分的管理费、本基金托管东谈主托管的其他 基金部分的托管费）、销售服务费（如有），因此，本基金最终获取的申诉与顺利 投资于其他基金获取的申诉存在各别。   本基金的主要投资范围为中国证监会照章核准或注册的 ETF、境内上市的定 期绽放式基金和禁闭式基金，占本基金尽头比例的被投资基金暂停估值、暂停申 购/赎回，本基金可能暂停或拒却申购、暂停或减速办理赎回业务。   在本基金相宜联系法律法则和基金份额上市条件的前提下，基金管理东谈主不错 肯求本基金 A 类基金份额在上海证券交游所上市交游，投资者可在本基金 A 类 基金份额上市交游后通过上海证券交游所交游 A 类基金份额。投资者在二级市 场买卖基金份额，受市集供需关系等万般因素的影响，投资者买卖 A 类基金份 额有可能濒临相应的折溢价风险。   此外，由于上市期间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不成 买卖基金份额，产生风险；同期，在禁闭运作期内可能因上市后流动性不及导致 基金份额产生流动性风险。另外，当基金发生上海证券交游所证券联系业务国法 章程的因不再具备上市条件而应当圮绝上市的情形时，本基金将变更为非上市基 金。   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支合手证券的投资与基金 资产密切联系，因此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现金流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支合手证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整 合手仓的风险；此外当资产支合手证券联系的刊行东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主等出 现违纪背信时，本基金将濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。   本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%。内地和港股通 标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金功绩推崇，基金净值推崇因此可 能受到影响。本基金管理东谈主将表现专科研究上风，加强对市集、证券基本面的深 入研究，合手续优化组合配置，以遏抑特定风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集参加、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不绝调整， 这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集形成坚苦，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或障碍的影响。   （2）香港市集交游国法有别于内地 A 股市集国法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只好内地和香港两地均为交游日且大略郁勃结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游特别情况时，内地证券交游 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通交游的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、诊疗、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交游所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分配或者诊疗 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、诊疗或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的合手有行动盘算基准；投票数目超出合手罕有量的， 按照比例分配合手有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交游时天职提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最拆伙算汇率。港股通交游日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔交游，降服交游执行适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续交 易时段或收市竞价交游时段，港股通当日额度使用完了的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交游的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的突出风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东谈主执行享有的权益与境外基础证券 合手有东谈主的权益天然基本尽头，但并不成等同于顺利合手有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修 改。 鼓吹身份顺利诈欺鼓吹权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并诈欺分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制引申等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法连接按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行联系的风险   立异企业证券初次公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的章程；还是在境外上市的，还需要校服境外上 市地联系国法。投资者权利偏执诈欺可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 鼓吹和境内存托凭证合手有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等合手有，境内投资者可能无法执行 参与公司要害事务的决策。 但境内投资者无法顺利行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个市集正常交游而在另一个市集实施停牌等步地。 研究申诉不雅点、境表里交游机制各别、特别交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能鼎新至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交游价 格波动。   本基金合手有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许诊疗为公司在境外刊行的 一样类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许诊疗 为境外基础证券。   基金合同收效后，链接 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额合手有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交游轨制 等万般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不降服性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于公开召募的基金份额、债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利义结金兰接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于公开召募的基 金份额、债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务情景、市集前程、 行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来漫步这种非系统风险，但不成 统统遁入。   主若是指债务东谈主的背信风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金形貌来分配，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关连的风险，单一的久期 计算并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可诊疗债券的投资中，具体推崇为可诊疗债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可诊疗债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   禁闭运作期届满后，本基金转为富国智鑫行业精选股票型基金中基金 （FOF-LOF）。本基金在转为上市绽放式基金（LOF）后，要随时草率投资者的 赎回，如果基金资产不成连忙鼎新成现金，或者变现为现金时对基金资产净值产 生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，如果 基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的窒碍，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的 ETF、境内上市的按期开 放式基金和禁闭式基金、国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单等投资品种。本基金投资 于股票型 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 80%，本基金禁闭运作期结果前 一个月至转为上市绽放式基金（LOF）后一个月的期间内，基金投资不受前述比 例限制；本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%；转为上市 绽放式基金（LOF）后，本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券。上述资产均在表率的交游场面、运作时分长，市集 透明度较高，运作方式表率，历史流动性情景考究，正常情况下大略实时郁勃基 金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出现 流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据 过往教养统计，绝大部分时分上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当际遇极 端市集情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及联系法律法则要求，实时启动流动 性风险草率措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   ETF 投资方面，本基金通过定量分析和定性分析相勾通的方式，一方面通过 严格的量化计算筛选出追踪谬误低、流动性较好的标的纳入投资范围，另一方面 勾通所选基金的基金管理东谈主的 ETF 管理教养和风险监控能力进行二次研判，双 重维度筛选出优质的 ETF 标的。上市的按期绽放式基金和禁闭式基金投资方面， 对于权益类基金，本基金从基金作风、功绩推崇、牢固性、限制变化等多角度进 行分析，力图考中出预期大略取得考究功绩的基金；对于固定收益类基金，本基 金主要通过基金限制、历史功绩推崇、净值回撤等计算进行筛选，优先考中限制 较大、历史功绩牢固的固定收益类基金，力图达成见识风险下的收益最大化。   股票投资方面，本基金戒备遏抑股票市集下降风险，奋力共享股票市集成长 收益。本基金的股票投资以价值选股、组合投资为原则，通过漫步投资、组合投 资，镌汰个股风险与集中性风险。   债券投资方面，本基金将领受久期遏抑下的主动性投资策略，主要包括：久 期遏抑、期限结构配置、市集诊疗、相对价值判断和信用风险评估等管理技巧。 在严格遏抑全体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特 点等因素的分析降服组合全体框架；对债券市集、收益率弧线以及万般债券品种 价钱的变化进行瞻望，相机行事、积极调整。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在综合洽商宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业漫步度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值整个不得进取基金资产净值的 15%。   本基金禁闭运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后，为保合手较高的组合 流动性，疏漏投资东谈主安排投资，在校服本基金关连投资限制与投资比例的前提下， 将主要投资于高流动性的投资品种，贯注流动性风险，郁勃流动性的需求。同期， 勾通市集流动性特色，本基金将提前合理安排组合流动性，统筹洽商投资者申购 赎回特征和客户大额资金流向特征，以降服本基金在不同投资品种的配置比例， 确保流动性充裕。   本基金禁闭运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后，在绽放日办理基金 份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，遵守基金份额 合手有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理遏抑基金份额合手有东谈主集中度，审慎确 认申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要害不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （3）本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要害不降服性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   具体措施详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金禁闭运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后出现无数赎回情形 时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后，将运用多种流动性 风险管理器具对赎回肯求进行适度调整，以草率流动性风险，保护基金份额合手有 东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主进取前一绽放日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额 赎回肯求东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回肯求东谈主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；   （4）减速支付赎回款项；   （5）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。   本基金禁闭运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后要随时草率投资东谈主的 赎回，如果基金资产不成连忙鼎新成现金，或者变现为现金时对基金净值产生不 利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，如果基金 资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的窒碍，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，综合 运用各类流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行适度调整，行动特定情形下基 金管理东谈主流动性风险管理的扶植措施，包括但不限于缓期办理无数赎回肯求、暂 停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动定 价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用 流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回 成本相对较高的风险。具体如下：   （1）缓期办理无数赎回肯求   具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“十一、 无数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金缓期办理无数赎回肯求的情形及 表率。在此情形下，投资东谈主濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理无数赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的“十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“十一、无数赎回的情形及处理方式”， 详确了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及表率。在此情形下，若本基金暂停接 受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的“十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“十一、无数赎回的情形及处理方式”， 详确了解本基金减速支付赎回款项的情形及表率。在此情形下，若本基金减速支 付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费， 该赎回费全额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得合手续合手有期少于 7 日的投资者将承担较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见本招募说明书“第十三部分 基金资产估值”中的“七、暂停估 值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及表率。当发生暂停基金估值的情 形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成实时、准确地反应基金投资的市集 价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理东谈主会根据合同约定，或视情 况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵守联系法律法则 以及监管部门自律国法的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决 定领受舞动订价机制，大额申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将 顺利影响到大额申购或赎回投资者的投资收益。   （7）中国证监会认定的其他措施   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与 基金托管东谈主协商后，按照中国证监会认同的联系要求，采取对本基金的流动性风 险管理措施，具体情况的联系说明由基金管理东谈主届时公告降服。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详确了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有 效阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不降服性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期申诉中线路申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理降服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主盘算各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需 洽商主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩计算不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面遏抑存在瑕疵或者东谈主为因素造 成操作过失或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门欺骗、 交游过失、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其春联系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违背基金合同关连章程的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律法则及里面评级尺度，将基金产物按照风险由低到高步骤进行 风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的各别，对并吞产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产物风险之间的匹配历练，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额合手有东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为时期系统的故障或者差错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交游所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身顺利遏抑能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受 损。   二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。    第二十部分         基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组调和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在 章程报刊上。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的期限。           第二十一部分   基金合同的内容纲领   一、 基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行动基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连章程，基金份额合手有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连章程，基金份额合手有东谈主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连章程，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同章程的用度； 的权利，基金合同另有约定的除外； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、诊疗、非交游过户、按期定额投资、收益分配等业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连章程，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的章程，按关连章程盘算并公告基金净值信息，降服 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏执他关连章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予秘籍，不向他 东谈主闪现，因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 府上，保存期限不少于法律法则的章程； 证投资者大略按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关连府上的复印件； 现和分配； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职； 东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连章程，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交游资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连章程，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 在基金信息公开线路前赐与秘籍，不得向他东谈主闪现，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管 理东谈主有未引申基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措 施； 不少于法律法则的章程； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； 因其退任而罢职； 金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金份额合手有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程引申。   （1）除法律法则、监管机构或基金合同另有章程的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会： 市绽放式基金（LOF）除外； 合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额合手有东谈主大会； 上市的除外； 大会的事项。   （2）在法律法则章程和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会： 费方式； 动而应当对基金合同进行修改； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化； 调整或修改《业务国法》，包括但不限于关连基金认购、申购、赎回、诊疗、基 金交游、非交游过户、转托管等内容；   （1）除法律法则章程或基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金 份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、热闹。   （6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责选拔降服开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时分和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏执 筹商方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另 行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主降服。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托评释委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 合手有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜法律法则、基金合同和 会议文告的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的 基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书 面目貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 联系领导性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决着力； 东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额合手有东谈主所合手 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表 决意见； 具表决意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜 法律法则、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额合手有东谈主亦可 领受其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并诈欺表决 权，具体方式在会议文告中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相勾通的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议表率比照现场开会和 通信方式开会的表率进行。基金份额合手有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主降服并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定圮绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，起初由大会主合手东谈主按照下列第 7 条章程表率降服和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主 行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程 的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所 合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有章程或基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据评释，不然提交 相宜会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告章程的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议初始后 晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当引申收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有握住力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额合手有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）若参与基金份额合手有东谈主大会投票的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大 会的主合手东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，并吞账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表 决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。 现代表其基金份额合手有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所合手有基金的基金份 额合手有东谈主大会，并在遵守本基金基金份额合手有东谈主利益优先原则的前提下诈欺联系 投票权利，无需预先召开本基金的基金份额合手有东谈主大会。基金管理东谈主需将表决意 见预先征求基金托管东谈主的意见，并将表决意见在按期申诉中赐与线路。投资者合手 有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东谈主顺利参与本基金合手有的基金 的基金份额合手有东谈主大会并诈欺联系投票权利。法律法则或监管部门另有章程的从 其章程。 条件等章程，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和圮绝的事由、表率以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额合手有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东谈主大会决议自收效后方可引申，自 决议收效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当圮绝：   （1）基金份额合手有东谈主大会决定圮绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主贯串的；   （3）链接 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）联系法律法则和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个办事日内成 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑合手、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐表率： 告出具法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在 章程报刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的期限。   四、 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并 对各方当事东谈主具有握住力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。            第二十二部分          基金托管条约的内容纲领     一、 基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：富国基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字199911 号     组织形貌：有限使命公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     存续期间：合手续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东谈主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成随即间：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准诞期许关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号     注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币     存续期间：合手续经营     经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金算帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、 接头、见证业务；企业、个东谈主财务看护人服务；证券公司客户交游结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融孳出产物交游业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种池和交游敌手库，以便基 金托管东谈主运用联系时期系统，对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的交游型绽放式指数证券投资基金，黄金、商品期货等交游 型绽放式证券投资基金（以下合称“ETF”）、境内上市的按期绽放式基金和封 闭式基金、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以偏执他经中国证监会 允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、 金融债、企业债、公司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可诊疗债 券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 可交换债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括按期进款、条约进款、 文告进款等）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会的联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票型 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 80%，本基金封 闭运作期结果前一个月至转为上市绽放式基金（LOF）后一个月的期间内，基金 投资不受前述比例限制；本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于股票型 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 80%，本基 金禁闭运作期结果前一个月至转为上市绽放式基金（LOF）后一个月的期间内， 基金投资不受前述比例限制；   （2）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；   （3）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金应当保合手不低于基金资产净 值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金合手有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得合手 有其他基金中基金；   （5）本基金管理东谈主管理的、 且由本基金托管东谈主托管的全部基金（ETF 集中 基金除外）合手有单只基金不得进取被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产 限制以最近按期申诉线路的限制为准；   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 按期申诉线路的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （7）本基金投资于股票、债券等金融器具的，投资品种和比例应当相宜本 基金的投资见识和投资策略；   （8）本基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股整个盘算），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的、 且由本基金托管东谈主托管的全部基金合手有一家公 司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股整个盘算），不超 过该证券的 10%；转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金管理东谈主管理的、 且 由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按期 绽放基金）合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合合手有一 家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 30%，统统按 照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投 资组合不错不受此条件章程的比例限制；   （10）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （11）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进取基金资产净值的   （12）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券限制的 10%；   （13）本基金管理东谈主管理的、 且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于同 一原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得进取其各类资产支合手证券整个限制的   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应 在评级申诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （17）禁闭运作期内，本基金资产总值不得进取基金资产净值的 200%；转 为上市绽放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （18）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产 的市值整个不得进取本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停 牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （20）本基金投资于境内上市的按期绽放式基金和禁闭式基金的市值不进取 本基金资产净值的 10%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述第（4）、（5）项章程投资比例的，基金管理东谈主应 当在 20 个交游日内进行调整，对于除第（3）-（5）、（14）、（18）和（19） 项章程的其他情形，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会 章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起初始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对本条约第 十五条第（十一）基金投资破损行动进行监督。   根据法律法则关连基金从事的关联交游的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要害锋利关系的公 司名单偏执更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的真确 性、齐备性、全面性。基金管理东谈主有使命撑合手真确、齐备、全面的关联交游名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐述已著名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵守了监督经由， 基金管理东谈主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行 遏抑东谈主或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要害关联交游的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵守基金份额 合手有东谈主利益优先的原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱引申。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与线路。要害关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调整上述破损性章程，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集 交游敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市 场交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交游敌手发生交游前 3 个办事 日内与基金托管东谈主协商措置。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单初始收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的 交游，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交游敌手的资信遏抑，按银行 间债券市集的交游国法进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险遏抑；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值盘算、各类基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入降服、 基金收益分配、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。 受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开导行股票、公开导 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于 发布要害音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的 质押券等通顺受限证券。基金投资通顺受限证券，应校服《对于基金投资非公开 刊行股票等通顺受限证券关连问题的文告》等关连法律法则章程。 风险遏抑轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关连通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的排斥或贯注措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权拒却引申其 关连指示。因拒却引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权申诉中国证监会。 确保基金托管东谈主大略正常查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑合手基金财产的使命与损失， 由基金管理东谈主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主应依 法承担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上 述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违背法律法则和基金合同的章程，应实时以书面目貌文告基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后 应不才一办事日前实时查对并以书面目貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率还是收效的 投资指示违背法律、行政法则和其他关连章程，或者违背基金合同约定的，应当 立即文告基金管理东谈主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应 在章程时天职答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供联系数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正 当意义，拒却、不容对方根据本条约章程诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应申诉中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理算帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约偏执他关连章程时，应实时以书面目貌文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书 面目貌给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时天职答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、不容对方根据本条约章程诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主漠视劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   四、 基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何财产。 户。 金财产的齐备与沉寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 降服到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何使命，但应提供必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关连章程后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时天职，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资， 出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑合手和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的章程引申。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按关连章程开设、使用并管理；若无联系章程， 则基金托管东谈主应当比照并校服上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关连章程，以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签 订世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连国法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的撑合手   基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善撑合手，撑合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用遏抑下的什物证券在 基金托管东谈主撑合手期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有用遏抑的证券不承担撑合手使命。   （八）与基金财产关连的要害合同的撑合手   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关连的要害合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑合手。除条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 关连的要害合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。要害合同的撑合手期限不低于法律法则章程的 期限。   五、 基金资产净值盘算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。基金管理东谈主每个办事日盘算基金资 产净值及各类基金份额净值，并按章程公告，并按章程公告。但基金管理东谈主根据 法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。   基金管理东谈主对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和联系法 律法则的章程对外公布。   六、 基金份额合手有东谈主名册的撑合手   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手 有东谈主名册的内容至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑合手。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供浪漫一个交游日或全部交游日的基金 份额合手有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同圮绝日等触及到基金进犯事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发 生辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于 法律法则章程的期限。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应校服秘籍义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于 自身原因无法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，应按关连法则章程各自承担相应的 使命。   七、 争议措置方式   两边当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约关连的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该 会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有握住力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，托管条约当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、辛苦、尽责 地履行托管条约章程的义务，珍贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统领并从其解释。   八、 托管条约的变更与圮绝   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约圮绝的情形 权；         第二十三部分     对基金份额合手有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东谈主交游府上服务   投资者在交游肯求被受理的 3 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐述单。基金管理东谈主将根据合手有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东谈主按期或不按期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东谈主网站公告或联系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务国法详见基金管理东谈主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游阐述信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资接头、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程漠视投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因校服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的国法。   八、 基金管理东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界调和，免远程话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募说明书。               第二十四部分 其他应线路事项 序号           公告事项          信息线路方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高档管理东谈主员 章程线路媒介      2023 年 11 月 23      变更的公告                          日      第二十五部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容统调和致。              第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面，在办公时分可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金中基金 （FOF-LOF）召募注册的文献   （二）《富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》   （三）《富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）托管条约》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国智鑫行业精选一年禁闭运作股票型基金中基金 （FOF-LOF）之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献                                  富国基金管理有限公司