汇安行业龙头羼杂A,汇安行业龙头羼杂C: 汇安行业龙头羼杂型证券投资基金基金合同

汇安基金管理有限使命公司   汇安行业龙头羼杂型    证券投资基金       基金合同 基金管理东说念主：汇安基金管理有限使命公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司      二零二四年十一月                                                             目          录                第一部分   媒介   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，程序基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”                   ）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《证券投资基金销售管理办法》                             （以下简称“《销 售办法》”     ）、《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》                          （以下简称“《信息显露 办法》”    ）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》                             （以下简称“《流 动性风险管理端正》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他联系端正享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、汇安行业龙头羼杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金 合同过火他联系端正召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资 价值及市集远景等作出本体性判断或者保证。   投资者应当隆重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲目等信息 显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。    六、本基金单一投资者抓有基金份额数不得高出基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫高出前述 50%比例的除外。    七、本基金合同对于基金家具贵府纲目的编制、显露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起施行。    八、本基金可投资存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 逝世的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。    九、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。 侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时 的特定风险。                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 更新 售公告》 料纲目》过火更新（本基金合同对于基金家具贵府纲目的编制、显露及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起施行） 司法解释、行政王法以过火他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、禀报等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进     《信息显露办法》：中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准开导并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》   （包括其往往改进）及联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其往往改进）及联系法律法例端正运用来自境外的东说念主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 限使命公司或接受汇安基金管理有限使命公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 平旧友游日 灵通日 是程序基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入 肯求份额总和后的余额）高出上一灵通日基金总份额的 10%的情形 行进款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 款项过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开导行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露 网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根 据抓有期限收取赎回用度，且不再从本类别基金财富净值入彀提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，在赎回时根据抓 有期限收取赎回用度，且从本类别基金财富净值入彀提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额 事件 账户进行处置计帐，目的在于有用贫乏并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   汇安行业龙头羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资宗旨   本基金要点投资于可受益于宏不雅经济和行业发展标的且具有抓续增长后劲 的龙头企业，在严格限制风险并保抓财富流动性的前提下，进行大类财富设立和 个股精选，力图实现基金财富的长期踏实升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元，按运转面值发售。   本基金收取认购用度，具体费率按照招募说明书的端正施行。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中： 且不再从本类别基金财富净值入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额。 且从本类别基金财富净值入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额      本基金 A 类、C 类基金份额辩认设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辩认狡计并公布基金份额净值和基金份额累计 净值。      投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间的 调理端正请见招募说明书和联系公告。   联系基金份额类别的具体设立、销售费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招 募说明书及基金家具贵府纲目中列明。基金管理东说念主可在法律法例和基金合同端正 的范围内，在不挫伤基金份额抓有东说念主利益以及不提高现存基金份额抓有东说念主适用费 率的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，调理基金份额类别设立、调理现存基金 份额类别的销售费率水平、调理基金份额类别王法或者罢手现存基金份额类别的 销售等，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但调理实施前基金管理东说念主需实时公告。             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管理东说念主届时发布的调理销售机构的联系公告。   合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 悉数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明效果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 可屡次认购，认购如故登记机构受理不得取销。 体限制请参见招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或联系公告。 金管理东说念主不错遴选比例说明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管理东说念主 接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的，基 金管理东说念主有权断绝该等沿途或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金 合同收效后登记机构的说明为准。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未骄气基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富边界   《基金合同》收效后，链接 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期叙述中给予 显露；链接 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会叙述并 淡薄措置决策，如调理运作方式、与其他基金合并或者散伙《基金合同》等，并 召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。         第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回花样   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 花样或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所及联系金融期货交游所的平旧友游日的交游时分，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游所、证券、期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月开始办理申购，具体业务办 理时分在联系公告中端正。   在细目申购开始与赎回开始时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介上公告申购与赎回的开始时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、赎回或调理 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一灵通日该 类基金份额申购、赎回或调理的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 处理王法等在死守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新王法开始实施前依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构端正的要领，在灵通日的具体业务办理时天职淡薄 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大皆赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的要素影响业务处理流 程时，在履行允洽要领后，赎回款项顺延至下一个处事日划出。   基金管理东说念主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交游的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的说明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的说明 时分进行调理，并必须在调理实施日前按照《信息显露办法》的联系端正在指定 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构照实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明效果 为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或联系公告。 体端正请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息显露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的狡计，均保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错允洽蔓延狡计或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述狡计效果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。赎回金额的狡计效果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 资东说念主承担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例见招募说明书，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对抓续抓有期少于 7 日的投 资者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 体的狡计方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的端正细目，并在招募说明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销规画，针对投资东说念主依期和不依期地开展基金促销步履。在基 金促销步履时间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主 允洽调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序罢职联系法律法例及监 管部门、自律组织的端正。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 金财富净值。 或对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 份额的比例高出基金总份额的 50%，或者变相遁入 50%蚁合度的情形时。 商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金管理东说念主不错遴选比例说明等方式对该 投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等沿途或者部分申购肯求。 要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项： 金财富净值。 商说明后，基金管理东说念主应当遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求 的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案， 已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付 部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额抓有 东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大皆赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额 总和后的余额）高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付基金份额抓有东说念主的沿途赎回 肯求时，按平素赎回要领施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付基金份额抓有东说念主的赎回肯求有 困难或觉得因支付基金份额抓有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到沿途赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下 一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如基金份额抓有东说念主在提交赎回 肯求时未作明确遴聘，基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分 缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大皆赎回且单个抓有东说念主的赎回肯求的份额高出当日基金总 份额 10%的情形下，对于该基金份额抓有东说念主当日赎回肯求高出上一灵通日基金总 份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份额抓有 东说念主当日赎回肯求未高出 10%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。缓期的赎 回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。然而，对于未能赎 回部分，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其当日未获受 理的部分赎回肯求将被取销。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经说明的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得高出 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大皆赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内禀报基金份额抓有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确 再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金调理   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，联系王法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的端正制定并公 告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法通知将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的方法收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的方法收取转托管费。   十四、依期定额投资规画   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规画，具体王法由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资规画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交游花样或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将与基金托 管东说念主协商一致并提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办 理基金份额转让业务。  十七、如联系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主不错制定和实施相应的业务王法。  十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。          第七部分      基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：汇安基金管理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   开导日历：2016 年 4 月 25 日   批准开导机关及批准开导文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织格式：有限使命公司   注册老本：1 亿元   存续期限：抓续规画   接洽电话：（010）56711600   （二）基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》放心运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗激动职权，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诓骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制定和调理联系基金认购、申购、 赎回、调理、转托管、依期定额投资和非交游过户等业务的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互放心，对所管理的不同基金辩认 管理，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系端正，履行信息显露及 叙述义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予隐私，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并禀报基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诓骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立日历：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200283 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续规画   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以憨厚信用、长途尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）开导特意的基金托管部门，具有合适要求的营业花样，配备饱和的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互放心；对所托管的不同的基金辩认设立账户，放心核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互放心；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支抓由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另有 端正外，在基金信息公开显露前给予隐私，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息显露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，说 明基金管理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金管理东说念主有未施行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行业监督管理机构，并禀报基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；  （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：  （1）隆重阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息显露，实时诓骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》散伙的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未开导基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后开导基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，按照联系法律法例的要求施行。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩方法或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后 修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）在法律法例、中国证监会端正和《基金合同》的约定范围内，以及对 基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，调低除基金管理费、基金托管 费除外的应由本基金或基金份额抓有东说念主承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调理本基金的申购费率、调 低本基金的赎回费率、调低销售服务费率或在不提高现存基金份额抓有东说念主适用费 率的前提下，调理基金份额类别或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例端正或中国证监 会许可的范围内，在分歧基金份额抓有东说念主权益产生本体性不利影响的情况下，调 整联系认购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管等业务王法；   （7）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内，以及对基金份额抓有东说念主 利益无本体性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、热闹。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的禀报时分、禀报内容、禀报方式 介公告。基金份额抓有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决见地寄交的截止时分和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效劳。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机关允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合 同》和会议禀报的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 格式或会议禀报载明的其他格式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议禀报载明的其他格式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个处事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议禀报端正的方式收取基金份额抓有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经禀报不插足收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法例、《基金合同》和会议禀报的端正，并与基金登记机构纪录相符。   （5）会议禀报公布前报中国证监会备案 他非书面方式由基金份额抓有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾搭的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。 具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额抓有东说念主在权益登记日所抓 有的有用基金份额低于第 2 条第（3）款端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基 金份额抓有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用 基金份额或出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额抓有东说念主所抓 有的有用基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定散伙《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主抓东说念主按照下列第七条端正要领细目和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主 或代理东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所禀报的 表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有端正或基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提交 合适会议禀报中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议禀报端正的表决见地视为有用表决，表决见地婉曲不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开始后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开始 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表 担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异 议，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主辩认抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应辩认由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的联系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等端正，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   第九部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责散伙的情形   （一）基金管理东说念主职责散伙的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责散伙：   （二）基金托管东说念主职责散伙的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责散伙：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一）基金管理东说念主的更换要领 东说念主提名东说念主选由临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额抓有东说念主提名的东说念主选组成； 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效，新任基金管理 东说念主应当合适法律法例及中国证监会端正的阅历条件； 理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 抓有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的端正，从提名东说念主选中择优指定临时管 理东说念主。基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额抓有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东说念主； 金管理东说念主的决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 管理业务贵府，实时办理基金管理业务的打法手续，临时基金管理东说念主或新任基金 管理东说念主应实时吸收，并与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；基金管理东说念主、临 时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主应付各自履职步履照章承担使命； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效，新任基金托管 东说念主应当合适法律法例及中国证监会端正的阅历条件； 金托管东说念主； 金托管东说念主的决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收，并与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   （四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接受基金管理业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主 应依据法律法例和基金合同的端正不息履行联系职责，并保证分歧基金份额抓有 东说念主的利益变成挫伤。   三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他联系端正缔结 托管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息显露及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他合适条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的使命不因托福而免除。基金管理东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游说明、披发 红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等事宜中的职权和义 务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 调理，并依照联系端正于开始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 基金份额抓有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情 形及法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的服务； 法承担相应的补偿使命；            第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   本基金要点投资于可受益于宏不雅经济和行业发展标的且具有抓续增长后劲 的龙头企业，在严格限制风险并保抓财富流动性的前提下，进行大类财富设立和 个股精选，力图实现基金财富的长期踏实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、央行单据、地点政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、可调理债券、中小企业私募债等）、债券回购、同行存单、银行存 款（包括契约进款、依期进款过火他银行进款）、货币市集器具、权证、财富支 抓证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会联系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票财富投资比例为基金财富的 50%-95%， 其中投资于本基金界定的行业龙头主题联系证券的比例不低于非现款基金财富 的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，保抓不低于基金财富净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国 债期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正施行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 允洽要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过合理适当的财富设立策略，将基金财富在股票和债券之间生动配 置，同期遴选积极主动的股票投资和债券投资策略，紧跟当下国民经济发展过程 中各行业的增长契机和老本市集发展机遇，严格限制下行风险，力图实现基金份 额净值的长期自若增长。   本基金投资策略主要包括财富设立策略、股票投资策略、债券投资策略、资 产支抓证券投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略、存托凭证 投资策略等。   （1）财富设立策略   本基金管理东说念主在大类财富设立过程中，勾搭定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度琢磨宏不雅经济面、政策面、市集面等多种要素，抽象分析评判证 券市集的特色过火演化趋势，要点分析股票、债券等财富的预期收益风险的匹配 关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，细目或调理投资组合中股票和债券 的比例，以争取裁汰单一改行投资的系统性风险冲击。   本基金琢磨的宏不雅经济方针包括 GDP 增长率，住户浪掷价钱指数（CPI）， 坐褥者价钱指数（PPI），货币供应量（M0，M1，M2）的增长率等方针。   本基金琢磨的政策面要素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。   本基金琢磨的市集要素包括但不限于市集的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、市集总体 P/E、P/B 等方针相对于长期均值水平的偏离度等。   （2）股票投资策略   本基金所称“行业龙头”是指在所处行业中边界最初、市集份额大、行业影 响力强或具有较强盈利智力、较好的抓续竞争力、较高成长智力的龙头公司，这 些龙头公司不错通过定量分析和定性分析相勾搭的方式来界定：   ①定量角度：   a.市集份额   本基金所选的龙头公司具有市集份额大的特色，公司的营业收入边界或者净 利润边界排行行业前 30%，通过对同行业上市公司的营业收入、净利润的横向比 较，精选出在行业里有订价智力、渠说念把控智力，有行业风向标的龙头公司。   b.成长智力   本基金所选的龙头公司需在同行业中具有较着的竞争上风，是行业少壮，在 行业处于上升期的时候，有追逐致使卓绝行业老迈的后劲和趋势，公司的营业收 入增长率或净利润增长率应排行行业前 40%。   c、盈利智力   本基金所选的龙头公司盈利智力应强于平均水平，管理层管贤慧力终点，公 司的毛利率，净财富收益率（ROE），财富收益率（ROA）应高于行业平均水平。 公司的销售利润率行业最高，盈利智力卓绝竞争敌手，透露出管理层终点的管理 智力；   d.估值水平   本基金通过估值水瓜分析评估所选龙头公司市集估值的合感性，主要参考的 方针包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、目田现款流贴 现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   ②定性角度：公司治理结构完善，具有精致的公司治理、程序的管理体系、 有用的引发机制，信息显露透明度高，公司议价订价智力、行业风险把控智力、 革命智力以及工夫上风、管理上风、资源独揽上风等在所处行业具有凸起的竞争 上风，具有一定的竞争壁垒，形成中枢竞争力，或家具在行业具有竞争上风，经 济效益好，或公司运营踏实，拒抗风险智力强。   鉴于科学工夫发展和产业结构升级等要素，行业龙头主题的范围可能会发生 扩大或者变化，异日要是基金管理东说念主觉得有更允洽的行业龙头主题的界定方法， 基金管理东说念主在履行允洽要领后不错对行业龙头主题的界定方法进行变更，并在招 募说明书更新中公告。   在个股遴聘上，本基金依据行业龙头企业所具备的特征，遴选定性与定量相 勾搭的方式从下到上精选具有较着竞争上风、抓续成长智力强且质地出色的企 业。   A、定性分析   本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度联系政策、东说念主口结 构变化等要素，细目具有比拟竞争上风的上市公司。   ①研发智力   研发智力的强弱关乎着公司的长期人命力。本基金将要点投资具有明确的产 品开导策略、精致的研发团队、有保险的研发开支和引发机制的上市公司。   ②市集智力   本基金将要点造就上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售智力，市 场占有率情况等。   ③企业的家具线   公司是否有完善的家具线布局，能否推出具有高市集容量的品种并使短、中 长期的家具有用衔尾。   ④公司治理结构   本基金将要点造就公司的法东说念主治理结构，实验限制东说念主的发展策略，关联交游 等事项。   ⑤公司管理   公司的管理团队是否和谐高效，概况在公司策略、功课与成本、质地与安全、 营销等方面具有同行中居前的管理水平。   ⑥政府政策   本基金将密切关怀政府社会保险政策、行政管制等政策的调理对各行业过火 子行业的影响。   ⑦东说念主口及经济结构变迁   东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的提高及需求变化，皆会对社会 经济发展产生真切的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。   B、定量分析   本基金在定量方针方面，要点造就企业的成长性、盈利智力的估值水平，选 择财务健康，成长性好，估值合理的股票。   成长性方针方面，本基金主要琢磨（不限于）主营业务收入、主营业务利润 增长率过火增长变动的标的和速度；盈利方针方面，本基金主要琢磨（不限于） 毛利率、净利率、净财富收益率等；价值方针方面，本基金主要琢磨 PE、PB、 PEG、PS 等。   （3）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交游策略、可调理债券投资策略和中小企业私募债投资策略，遴聘合应时机投 资于低估的债券品种，通过积极主动管理，得回逾额收益。   本基金通过全面研究 GDP、物价、工作以及外洋出入等主要经济变量，分 析宏不雅经济运行的可能情景，并展望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向， 分析金融市集资金供求情状变化趋势及结构。在此基础上，展望金融市集利率水 平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是响应利率风险最进军的方针。本基金将根据对市集利率变化趋势 的预期，制定出组合的宗旨久期：预期市集利率水平将上升时，裁汰组合的久期； 预期市集利率将下降时，提高组合的久期。   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展远景、业务发展情状、市集竞争地位、财务情状、管理水温和债务水对等要素， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 细目企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要要点分析企业财务结构、偿债智力、规画效益等财务 信息，同期需要琢磨企业的规画环境等外部要素，珍视分析企业异日的偿债智力， 评估其爽约风险水平。   在展望和分析并吞市集不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市集的同 一品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理东说念主遴选积极策 略遴聘合适品种进行交游来获取投资收益。在平素条件下它们之间的收益率利差 是踏实的。然而在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用 风险篡改或者市集供求发生变化时这种踏实关系便被随意，若能提前展望并进行 交游，就可进行套利或减少损失。   本基金珍视对可调理债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和调理期权价值，对那些有着较强的盈利智力或成长后劲的上市公司的可调理 债券进行要点投资。   本基金管理东说念主将对可调理债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等要素的分析， 判断其债券投资价值；遴选期权订价模子，估算可调理债券的调理期权价值。综 合以上要素，对可调理债券进行订价分析，制定可调理债券的投资策略。   本基金将深入研究刊行东说念主资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券 商细巧相助，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中 密切监控债券信用品级或刊行东说念主信用品级变化情况，奋力遁入可能存在的债券违 约，并获取逾额收益。   （4）财富支抓证券投资策略   本基金将分析财富支抓证券的财富特征，料到爽约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对财富支抓证券进行估值。本基金将严格限制资 产支抓证券的总体投资边界并进行踱步投资，以裁汰流动性风险。   （5）股指期货投资策略   本基金参与股指期货交游，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点位 区间判断，在合适法律法例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货交游的买卖张数。基金管理东说念主根据股指期货当 时的成交金额、抓仓量和基差等数据，遴聘和基金组合联系性高的股指期货合约 为交游标的。   （6）国债期货投资策略   本基金参与国债期货交游以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分琢磨国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过财富设立，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，裁汰投资 组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机遴聘 策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、延期策略、保证金管理策略、流动性管理 策略等。   本基金在运用国债期货投资限制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和适当财富仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调理，获取组合的踏实收益。   （7）权证投资策略   本基金遴选数目化期权订价公式对权证价值进行狡计，并勾搭行业研究员对 权证标的证券的估值分析效果，遴聘具有精致流动性和较高投资价值的权证进行 投资。遴选的策略包括但不限于下列策略或策略组合：   本基金遴选现款套利策略，已毕部分标的证券的投资收益，并通过购买该证 券认购权证的方式，保留异日股票飞腾所带来的赢利空间。   根据权证与标的证券的内在价值接洽，合理设立权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，限制投资组合的着落风险。同期，本基金 积极发现可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投 资收益。   （8）存托凭证投资策略   本基金将在限制风险的前提下，依照基金投资宗旨和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相勾搭的方式， 精选出具有比拟上风的存托凭证。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票财富投资比例为基金财富的 50%-95%，其中投资于本基金 界定的行业龙头主题联系证券的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的沿途灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   （6）本基金抓有的沿途权证，其市值不得高出基金财富净值的 3%；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金抓有的并吞权证，不得高出该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10%；   （10）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的   （11）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券边界的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支抓 证券，不得高出其各类财富支抓证券共计边界的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，要是其信用品级下降、不再合适投资方法，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货和/或国债期货交游，罢职下列比例限制： 金财富净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不 得高出基金抓有的债券总市值的 30%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得高出上一交游日基金财富净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金财富净值的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得高出基金财富净值 的 15%。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，看管流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基 金边界变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主 不得主动新增流动性受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （19）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金财富净值的   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金投资比例不合适基金合同约定的投资比例的（除上述第（2）、 （13）、     （17）、         （18）点外），基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但法律 法例或中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开始。 法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   要是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行允洽要领后以变更后的端正为准。法律法例或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不梗直的证券交游步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实验 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金 份额抓有东说念主利益优先原则，看管利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱施行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予显露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的放心董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性端正，基金管理东说念主在履行允洽 要领后可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。   五、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中边界大、流 动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以抽象响应沪深 A 股市集合座推崇。  中证全债指数是中证指数公司编制的抽象响应银行间债券市集和沪深交游 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交游所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日狡计并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性方针。该指数的一个进军特色在于对特殊价钱和无价情况 下使用了模子价，能更为简直地响应债券的实验价值和收益率特征。本基金遴聘 该指数来斟酌债券投资部分的绩效。   根据本基金的投资范围和投资比例抵制，基金管理东说念主以沪深 300 指数收益率 ×60%+中证全债指数收益率×40%行为功绩比拟基准，与本基金的投资作风基 本一致，不错用来客不雅自制地斟酌本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，功绩比拟基准波及的指数罢手发布或变改称呼 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金 时，本基金管理东说念主不错依据珍爱基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据实验情况 对功绩比拟基准进行相应调理。调理功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当要领后报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应在调 整实施前在指定媒介上给予公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其风险收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金诓骗联系职权的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他财富所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相放心。   四、基金财产的支抓和责罚   本基金财产放心于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支抓。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。            第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游花样的交游日以及国度法律 法例端正需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行进款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调理最近交游市价，细目公允价钱。   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所市集上市交游的可调理债券，按照逐日收盘价行为估值全 价，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游 日收盘价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相似投 资品种的现行市价及紧要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱。   （4）对在交游所市集挂牌转让的财富支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时遴选估值工夫细目其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生篡改时作念出允洽调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开导行未上市的股票和债券，遴选估值工夫细目公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调 整，说明计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则 遴选估值工夫细目公允价值。   （4）初次公开导行有明确锁依期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值。   （5）运动受限的股票，包括非公开导行股票，初次公开导行股票时公司股 东公开导售股份，通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会联系规 定细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诓骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市时间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行依期进款或禀报进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。   （1）从抓有说明日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证 券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会联系端正,或者相似投资品种的现 行市价及紧要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，遴选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，遴选估 值工夫细目公允价值进行估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交游日结算价估值。   （5）股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日结算价估值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序罢职联系法律法例以及监管部 门、自律王法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律法例的端正或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金财富净值的狡计效果对外给予公布。   四、估值要领 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个处事日狡计基金财富净值及各类基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金财富估值 后，将各类基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   五、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的障碍变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，障碍 的使命东说念主应当对由于该估值谬误遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的顺利经济损失按 下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担； 由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估 值谬误使命方对顺利损失承担补偿使命。若估值谬误使命方已经积极融合，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的使命方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值谬误的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值谬误使命方仍应付估值谬误负责。要是由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的职权；要是得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的不当 得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误调理遴选尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因细目估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施刺眼损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，禀报基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照障碍 进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计效果，固然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的狡计效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计谬误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   六、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商一致的，应当暂停基金估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息显露的基金财富净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个处事日交游结果后狡计当 日的基金财富净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 狡计效果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给予公 布。   八、特殊情形的处理 款进行估值时，所变成的谬误不行为基金份额净值谬误处理。 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、允洽、合理的措施进行查验， 但未能发现谬误的，由此变成的基金财产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥或拖沓 由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务 年费率为 0.50%。    在经常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资  产净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费    E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 相应契约端正，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或联系公告的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。          第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）资 产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 配收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需召开基 金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派决策。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 显露办法》的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分 不得高出 15 个处事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务王法》施行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度显露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 联系从业阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介公告。          第十八部分      基金的信息显露   一、本基金的信息显露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》过火他联系端正。联系法律法例对于信息 显露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的简直性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予显露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介显露，并保证基金投资者概况按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开显露的信息贵府。   三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开显露的信息应遴选华文文本。同期遴选外文文本的，基金信 息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开显露的信息遴选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金家具的本性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金散伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府纲目的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 贵府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露灵通日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金管理东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述 等依期叙述“影响投资者决策的其他进军信息”项下显露该投资者的类别、叙述 期末抓有份额及占比、叙述期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中显露基金组合伙 产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生紧要事件，联系信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额抓有东说念主权益的，联系信息显露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开领会， 并将联系情况立即叙述中国证监会。   （九）计帐叙述  基金合同散伙的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上， 并将计帐叙述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货、国债期货的联系公告   基金管理东说念主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、基金年度叙述等依期叙述 和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资财富支抓证券的联系公告   基金管理东说念主应在基金年报及中期叙述中显露其抓有的财富支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净财富的比例和叙述期内悉数的财富支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度叙述中显露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓 证券市值占基金净财富的比例和叙述期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支抓证券明细。   （十三）投资非公开导行股票的联系公告   基金管理东说念主在本基金投资非公开导行股票后 2 个交游日内，在中国证监会指 定媒介显露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   （十四）投资中小企业私募债券的联系公告   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监 会指定媒介显露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东说念主应当在本基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明 书（更新）等文献中显露中小企业私募债券的投资情况。   （十五）实施侧袋机制时间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，联系信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息显露，详见招募说明书的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息显露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管理轨制，指定特意部门及 高等管理东说念主员负责管理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 显露内容与格式准则等法律法例端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金计帐叙述等 公开显露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊显露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介显露信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介显露信息，而况 在不同媒介上显露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主提高信息显露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的联系端正。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延显露基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延显露基金信息： 营业时；   九、本基金信息显露事项以法律法例端正及本章轻松定的内容为准。   第十九部分     基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定的可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后两日内依照《信息显露办法》的端正在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，在履行联系要领后，《基金合同》应当散伙： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 券出现长期休市、停牌或其他运动受限的情形可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述治理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。              第二十部分    爽约使命   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损 害的，应当辩认对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基 金份额抓有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿使命；对损失的补偿，仅限于顺利 经济损失。然而如发生下列情况的，当事东说念主免责： 行为或不行为而变成的损失等； 资权而变成的损失等；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况不息履行的应当不息履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时遴选必要的措施，刺眼损失的扩大。莫得遴选允洽措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因刺眼损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、允洽、合理的措施进行查验，然而未能 发现谬误的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或拖沓由此造 成的影响。          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东说念主均有抵制力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 赤诚、长途、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》端正的义务，珍爱基金份 额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统领。         第二十二部分   基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印后成立，并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面说明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抵制力。    《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公花样和营业花样查阅。          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商措置。            第二十四部分        基金合同内容选录  一、基金合同当事东说念主及职权义务  （一）基金管理东说念主  称呼：汇安基金管理有限使命公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  法定代表东说念主：刘强  开导日历：2016 年 4 月 25 日  批准开导机关及批准开导文号：中国证监会证监许可2016860 号  组织格式：有限使命公司  注册老本：1 亿元  存续期限：抓续规画  接洽电话：（010）56711600  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金管理东说念主的职权包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》端正的用度； 诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、调理、转托管、依期定额投资和非交游过户等业务的业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规画方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互放心，对所管理的不同基金辩认管 理，辩认记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他联系端正，履行信息显露及报 告义务； 《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予隐私，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过火他联系端正召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者概况按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 禀报基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立日历：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200283 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续规画   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金托管东说念主的职权包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户，为基金办理证券交游资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互放心；对所托管的不同的基金辩认设立账户，放心核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互放心； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 定外，在基金信息公开显露前给予隐私，不得向他东说念主泄露； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基 金管理东说念主有未施行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 允洽的措施； 回款项；             《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并禀报基金管理东说念主； 任不因其退任而免除； 基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）隆重阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息显露，实时诓骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》散伙的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未开导基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后开导基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，按照联系法律法例的要求施行。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩方法或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后 修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）在法律法例、中国证监会端正和《基金合同》的约定范围内，以及对 基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，调低除基金管理费、基金托管 费除外的应由本基金或基金份额抓有东说念主承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调理本基金的申购费率、调 低本基金的赎回费率、调低销售服务费率或在不提高现存基金份额抓有东说念主适用费 率的前提下，调理基金份额类别或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例端正或中国证监 会许可的范围内，在分歧基金份额抓有东说念主权益产生本体性不利影响的情况下，调 整联系认购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管等业务王法；   （7）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内，以及对基金份额抓有东说念主 利益无本体性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、热闹。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的禀报时分、禀报内容、禀报方式 介公告。基金份额抓有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决见地寄交的截止时分和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机关允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合 同》和会议禀报的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 格式或会议禀报载明的其他格式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议禀报载明的其他格式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个处事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议禀报端正的方式收取基金份额抓有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经禀报不插足收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法例、《基金合同》和会议禀报的端正，并与基金登记机构纪录相符。   （5）会议禀报公布前报中国证监会备案。 他非书面方式由基金份额抓有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾搭的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。 具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额抓有东说念主在权益登记日所抓 有的有用基金份额低于第 2 条第（3）款端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基 金份额抓有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用 基金份额或出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额抓有东说念主所抓 有的有用基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定散伙《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主抓东说念主按照下列第七条端正要领细目和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主 或代理东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所禀报的 表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有端正或基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提交 合适会议禀报中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议禀报端正的表决见地视为有用表决，表决见地婉曲不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开始后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开始 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表 担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异 议，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主辩认抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应辩认由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的联系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等端正，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）资 产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 配收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需召开基 金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派决策。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 显露办法》的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分 不得高出 15 个处事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务王法》施行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务 年费率为 0.50%。   在经常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金财富 净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 相应契约端正，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或联系公告的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金要点投资于可受益于宏不雅经济和行业发展标的且具有抓续增长后劲 的龙头企业，在严格限制风险并保抓财富流动性的前提下，进行大类财富设立和 个股精选，力图实现基金财富的长期踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、央行单据、地点政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、可调理债券、中小企业私募债等）、债券回购、同行存单、银行存 款（包括契约进款、依期进款过火他银行进款）、货币市集器具、权证、财富支 抓证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会联系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票财富投资比例为基金财富的 50-95%， 其中投资于本基金界定的行业龙头主题联系证券的比例不低于非现款基金财富 的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，保抓不低于基金财富净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国 债期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正施行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 允洽要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票财富投资比例为基金财富的 50-95%，其中投资于本基金界 定的行业龙头主题联系证券的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的沿途灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   （6）本基金抓有的沿途权证，其市值不得高出基金财富净值的 3%；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金抓有的并吞权证，不得高出该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10%；   （10）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的   （11）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券边界的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支抓 证券，不得高出其各类财富支抓证券共计边界的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，要是其信用品级下降、不再合适投资方法，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货和/或国债期货交游，罢职下列比例限制： 金财富净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不 得高出基金抓有的债券总市值的 30%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得高出上一交游日基金财富净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金财富净值的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得高出基金财富净值 的 15%。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，看管流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基 金边界变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主 不得主动新增流动性受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （19）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金财富净值的   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金投资比例不合适基金合同约定的投资比例的（除上述第（2）、 （13）、     （17）、         （18）点外），基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但法律 法例或中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开始。 法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   要是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的端正为准，不需要经基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或中国证监 会取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公 告。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不梗直的证券交游步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实验 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金 份额抓有东说念主利益优先原则，看管利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱施行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予显露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的放心董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性端正，基金管理东说念主在履行允洽 要领后可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。   （四）功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中边界大、流 动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以抽象响应沪深 A 股市集合座推崇。  中证全债指数是中证指数公司编制的抽象响应银行间债券市集和沪深交游 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交游所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日狡计并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性方针。该指数的一个进军特色在于对特殊价钱和无价情况 下使用了模子价，能更为简直地响应债券的实验价值和收益率特征。本基金遴聘 该指数来斟酌债券投资部分的绩效。   根据本基金的投资范围和投资比例抵制，基金管理东说念主以沪深 300 指数收益率 ×60%+中证全债指数收益率×40%行为功绩比拟基准，与本基金的投资作风基 本一致，不错用来客不雅自制地斟酌本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，功绩比拟基准波及的指数罢手发布或变改称呼 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金 时，本基金管理东说念主不错依据珍爱基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据实验情况 对功绩比拟基准进行相应调理。调理功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当要领后报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应在调 整实施前在指定媒介上给予公告。   （五）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其风险收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。   （六）基金管理东说念主代表基金诓骗联系职权的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益；   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   六、基金财富净值的狡计方法和公告方式   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他财富所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调理最近交游市价，细目公允价钱。   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所市集上市交游的可调理债券，按照逐日收盘价行为估值全 价，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游 日收盘价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相似投 资品种的现行市价及紧要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱。   （4）对在交游所市集挂牌转让的财富支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时遴选估值工夫细目其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生篡改时作念出允洽调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开导行未上市的股票和债券，遴选估值工夫细目公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调 整，说明计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则 遴选估值工夫细目公允价值。   （4）初次公开导行有明确锁依期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值。   （5）运动受限的股票，包括非公开导行股票，初次公开导行股票时公司股 东公开导售股份，通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会联系规 定细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诓骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市时间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行依期进款或禀报进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。   （1）从抓有说明日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证 券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会联系端正,或者相似投资品种的现 行市价及紧要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，遴选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，遴选估 值工夫细目公允价值进行估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交游日结算价估值。   （5）股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日结算价估值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序罢职联系法律法例以及监管部 门、自律王法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金财富净值的狡计效果对外给予公布。   七、基金合同变更和散伙的事由、要领以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定的可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后两日内依照《信息显露办法》的端正在指 定媒介公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，在履行联系要领后，《基金合同》应当散伙： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 券出现长期休市、停牌或其他运动受限的情形可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述治理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东说念主均有抵制力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 赤诚、长途、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》端正的义务，珍爱基金份 额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公花样和营业花样查阅。 （本页无正文，为汇安行业龙头羼杂型证券投资基金基金合同盖印页）  基金管理东说念主：汇安基金管理有限使命公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  基金托管东说念主:招商银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地：北京市  签订日：   年   月   日