汇安行业龙头夹杂A,汇安行业龙头夹杂C: 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金托管协议

   基金管束东说念主：汇安基金管束有限包袱公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                       目          录  鉴于汇安基金管束有限包袱公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公 司，按照关系法律律例的王法具备担任基金管束东说念主的经验和才智，拟召募刊行汇安行业龙头 夹杂型证券投资基金；  鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系 法律律例的王法具备担任基金托管东说念主的经验和才智；  鉴于汇安基金管束有限包袱公司拟担任汇安行业龙头夹杂型证券投资基金的基金管束 东说念主，招商银行股份有限公司拟担任汇安行业龙头夹杂型证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确汇安行业龙头夹杂型证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关 系，特制订本托管协议；  除非另有约定，《汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其 条件解释。                   一、基金托管协议当事东说念主  （一）基金管束东说念主（也可称钞票管束东说念主、管束东说念主）  称呼：汇安基金管束有限包袱公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层  邮政编码：100007  法定代表东说念主：刘强  成立时代：2016 年 4 月 25 日  批准缔造机关：中国证券监督管束委员会  批准缔造文号：中国证监会证监许可2016860 号  组织形势：有限包袱公司  注册成本：1 亿元  存续工夫：抓续打算  打算范围：基金召募、基金销售、钞票管束、特定客户钞票管束和中国证监会许可的其 他业务（照章须经批准的名目，经关系部门批准后方可开展打算举止）                               。  （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主、托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时代：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织形势：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续工夫：抓续打算          二、基金托管协议的依据、认识和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管束王法》等连络法律律例、基金合同过头他连络王法制订。   （二）签订托管协议的认识   签订本协议的认识是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值打算、收益分派、信息败露及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。         三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一） 基金托管东说念主根据连络法律律例的王法以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资铁心、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围为具有渊博流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、存托笔据、债券（包括国债、金融债、 央行单据、地点政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、可调节债券、中小企业 私募债等）     、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、依期进款过头他银行进款）、 货币阛阓器用、权证、钞票撑抓证券、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须适宜中国证监会关系王法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行恰当法子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票投资比例为基金钞票的50%-95%，其中投资于 本基金界定的行业龙头主题关系证券的比例不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值的5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；权证、股指期货、国债期货过头他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的 王法践诺。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例铁心，基金管束东说念主在履行恰当法子 后，不错和谐上述投资品种的投资比例。 合比例应适宜以下王法：   基金的投资组合应撤职以下铁心：   （1）本基金股票钞票投资比例为基金钞票的50%-95%，其中投资于本基金界定的行业龙 头主题关系证券的比例不低于非现款基金钞票的80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金 后，应当保抓不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3） 本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的10%；     （4）本基金管束东说念主管束的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的10%；     （5）本基金管束东说念主管束的一说念灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的15%；本基 金管束东说念主管束的一说念投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可 通顺股票的30%；     （6）本基金抓有的一说念权证，其市值不得跳动基金钞票净值的3%；     （7）本基金管束东说念主管束的一说念基金抓有的归并权证，不得跳动该权证的10%；     （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金钞票净值的     （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票撑抓证券的比例，不得跳动基金钞票净 值的10%；     （10）本基金抓有的一说念钞票撑抓证券，其市值不得跳动基金钞票净值的20%；     （11）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票撑抓证券的比例，不得跳动该钞票支 抓证券规模的10%；     （12）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票撑抓证券，不得 跳动其各种钞票撑抓证券总共规模的10%；     （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的钞票撑抓证券。基金抓有 钞票撑抓证券工夫，若是其信用品级下落、不再适宜投资次序，应在评级论说发布之日起3个 月内给以一说念卖出；     （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （15）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的140%；     （16）本基金参与股指期货和/或国债期货交易，撤职下列比例铁心： 的10%；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的15%； 值之和，不得跳动基金钞票净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、权证、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的20%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金抓有的债券总 市值的30%； 适宜基金合同对于股票投资比例的连络约定； 一交易日基金钞票净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金钞票净值的30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动基金钞票净值的15%。基 金管束东说念主应制订严格的投资决议进程和风险适度轨制，提神流动性风险、法律风险和操立场 险等各式风险；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因 素甚至基金不适宜该比例铁心的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （19）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值的10%；    （20）本基金投资存托笔据的比例铁心依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并打算；    （21）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资铁心。    因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的身分甚至 基金投资比例不适宜基金合同约定的投资比例的（除上述第（2）、                              （13）                                 、（17）、（18）点外）                                             ， 基金管束东说念主应当在10个交易日内进行和谐，但法律律例或中国证监会王法的迥殊情形除外。 法律律例或中国证监会另有王法的，从其王法。    基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的连络约定。工夫，基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。    法律律例或监管部门取消上述铁心，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系铁心。 若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例铁心进行变更的，履行恰当法子后以 变更后的王法为准。    （1）承销证券；    （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过头他不高洁的证券交易举止；   （6）法律、行政律例或者中国证监会王法不容的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或变更上述不容性王法，基金管束东说念主在履行恰当法子后可不 受上述王法的铁心或以变更后的王法为准。 者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当适宜本基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，提神利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以败露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （二） 基金托管东说念主根据连络法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金管束东说念主选 择进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管束东说念主应根据法律律例的王法及《基 金合同》的约定，笃定适宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适宜连络王法进行监督。对于不适宜王法的 银行进款，基金托管东说念主不错断绝践诺，并陈诉基金管束东说念主。   本基金投资银行进款应适宜如下王法： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例铁心；本基金投资于具有基金托 管东说念主经验的归并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例总共不得跳动 20%， 投资于不具有基金托管东说念主经验的归并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例 总共不得跳动 5%。   连络法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资战略，基金管束东说念主履行恰当法子 后，可相应和谐投资组合铁心的王法。 位职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实提神连络风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才智等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行失当酿成基金财产蚀本的， 由基金管束东说念主承担包袱。   （2）基金管束东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而酿成的蚀本。流动性风险主 要包括基金管束东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成顺耳基金泛泛结算业务的风险、因一说念提前支取或部分提前支 取而触及的利息蚀本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东说念主须加强里面风险适度轨制的建设。如因基金管束东说念主职工的职务行动导致 基金财产受到蚀本的，需由基金管束东说念主承担由此酿成的蚀本。   （4）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》                                     、《运作办 法》等连络法律律例，以及国度连络账户管束、利率管束、支付结算等的各项王法。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管束、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东说念主应与适宜经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体合营协议》                 ），笃定《进款协议书》的姿色范本。《总体合营协议》 和《进款协议书》的姿色范本由基金托管东说念主与基金管束东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系律例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管束东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款笔据的办理方式、 邮寄地址、连络东说念主和连络电话，以及进款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证据及兑付办法。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款笔据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管束东说念主应在《进款协议书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应一说念划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金管束东说念主应在《进款协议书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管束东说念主应实时书面陈诉进款行，书面陈诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金管束东说念主、基金托管东说念主出具平稳书面证据书。变更陈诉的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定连络东说念主变更，应实时加盖公章 书面陈诉对方。   （7）基金管束东说念主应在《进款协议书》中王法，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管束东说念主应当依据基金管束东说念主与进款银行签订的《总体 合营协议》     、《进款协议书》等，以基金的格式在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资银行进款的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东说念主应在《存 款协议书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款笔据（下称 “进款笔据”）       ，该进款笔据为基金进款证据或到期支款的灵验笔据，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款笔据复 印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定连络东说念主；若进款银行分支机构代为看护进款笔据的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管束东说念主向进款银行建议补办苦求，基金管束东说念主应 督促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管束东说念主应在《进款协议书》中王法，对于存期跳动 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个使命日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定连络东说念主。   （4）到期兑付   基金管束东说念主提前陈诉基金托管东说念主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话商讨。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行证据进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈诉基金管束东说念主与存 款银行接洽进款到账时代及利息补付事宜。基金管束东说念主应将接洽扫尾示知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日陈诉基金管束东说念主。   基金管束东说念主应在《进款协议书》中王法，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具关系讲授文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需 按原协议约定利率和骨子延期天数支付延期利息。   若是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因， 基金管束东说念主不错提前支取一说念或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东说念主与进款银行签订的《进款协议书》践诺。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主在进行进款投资时有违背连络法律律例的王法及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面形势陈诉基金管束东说念主在 10 个使命日内改造。基金管束东说念主对基金 托管东说念主陈诉的违纪事项未能在 10 个使命日内改造的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，应立即论说中国证监会，同期陈诉基金管束东说念主在 10 个 使命日内改造或断绝结算，若因基金管束东说念主拒装假践酿成基金财产蚀本的，关系蚀本由基金 管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主根据连络法律律例的王法及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适宜法律律例及 行业次序的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金管束东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的蚀本应由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债 券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续工夫基金管束东说念主不错和谐交易敌手名单，但应将 和谐扫尾至少提前一个使命日书面陈诉基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管束东说念主 根据阛阓需要临时和谐银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主证明原理， 并在与交易敌手发生交易前3个交易日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负 责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金管束东说念主笃定 的时代内仍未承担背约包袱过头他关系法律包袱的，基金管束东说念主不错对相应蚀本先行给以承 担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资通顺受限证券，应投降《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证 券连络问题的陈诉》等连络监管王法。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的连络基金投资通顺受限证券的投资决议进程、风险适度轨制。基金投资非公设备行 股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管束东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个使命日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时代进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个使命日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。   基金管束东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时代内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活鬈曲时，基金管束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数蚀本。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时代等。基金管束 东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟践诺投资指示前两个使命日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时代进行审核。   由于基金管束东说念主未实时提供连络证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。 券的行动。如发现基金管束东说念主违背了《基金合同》、《托管协议》以过头他关系法律律例的有 关王法，应实时陈诉基金管束东说念主，并申诉中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管束东说念主的不法、违纪以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予践诺，独立即陈诉基金管束东说念主改造，基金管束东说念主不予改造或已代表基金签署合同 不得装假践时，基金托管东说念主应向中国证监会论说。 露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管束东说念主应当对投资中期单据业务进行推敲，平稳评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应适宜法律律例及监管机构的 关系王法。   （七）基金托管东说念主根据连络法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、各种基金份额净值打算、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管协议的王法，应实时以电话、邮件提醒或书面教导等方式陈诉基金管 理东说念主限期改造。 基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈诉，基金管束东说念主应以书面形势给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及改造期限。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主 对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业求践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管束东说念主应在王法时代 内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管束东说念主应积极配合 提供关系数据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法子依然奏效的指示违背法律、行政律例和其他 连络王法，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基金管束东说念主实时改造，由此酿成的蚀本 由基金管束东说念主承担，托管东说念主在履行其陈诉义务后，给以免责。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，同期陈诉基金管 理东说念主限期改造。   （十）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 抓有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所意见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施工夫，本基金的投资组合比例、投资策略、组合铁心、功绩相比基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、信息披 露、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项 详见基金合同和招募证明书的王法。   基金托管东说念主依照关系法律律例的王法以及基金合同和招募证明书的约定，对侧袋机制启 用、特定钞票处置和信息败露等方面进行复核和监督。         四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管束东说念主打算的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理算帐交 收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 践诺或无故延伸践诺基金管束东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本协议过头他连络王法时，应实时以书面形势陈诉基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收 到书面陈诉后应鄙人一使命日前实时查对并以书面形势给基金管束东说念主发出回函，证明违纪原 因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东说念主有权随时对 陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管束东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业求践诺核查，包括但不限于：对基金管束东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在王法 时代内复兴并改正，或就基金管束东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关府上以供基金管束东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性。   （四）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，同期陈诉 基金托管东说念主限期改造，并将改造扫尾论说中国证监会。                 五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 经基金管束东说念主的高洁指示，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主 骨子灵验适度下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主看护工夫的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金 管束东说念主采纳措施进行催收，基金管束东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过头收益；由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的欺骗、决然、流毒或歇业等原因给基金钞票酿成的蚀本等不承担包袱。   （二）基金召募工夫及召募资金的验资                          。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》等连络王法后，基金管束东说念主应将属于基金财产的一说念 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在王法时代内，基金管束东说念主应聘任具 有从事证券关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参预 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 户”）   ，看护基金的银行进款，并根据基金管束东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“汇 安行业龙头夹杂型证券投资基金”，预留印鉴为托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金管束东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主算帐使命，基金 管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的王法践诺。 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按连络王法开立、使用并管束；若无关系王法， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的王法践诺。  （五）债券托管账户的开设和管束      基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的连络王法，以基金的格式在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。  （六）其他账户的开立和管束 东说念主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管束东说念主应以书面 形势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登委派户名及密码 示知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管束东说念主进行，重置后务必及 时陈诉托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。管束东说念主保证所 提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提供给托管 东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照连络法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按连络王法使用 并管束。   （七）基金财产投资的连络有价笔据等的看护   基金财产投资的连络什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，什物看护笔据由基 金托管东说念主抓有。什物证券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办 理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构骨子灵验适度的有价笔据不承担保 管包袱。   （八）与基金财产连络的要紧合同的看护   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金财产连络的要紧合同的原件区分由基金管束东说念主、 基金托管东说念主看护。除本协议另有王法外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产连络的要紧 合同应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管束东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金管束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的恶果，由基金管束东说念主 负责。要紧合同的看护期限为基金合同隔断后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管束东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。              六、指示的发送、证据及践诺   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东说念主践诺基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等连络事项。   基金管束东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管束东说念主发送的电子指示（采纳电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管束东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设 定的业务王法自动产生的电子指示）                。管束东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。 启用函应加盖基金管束东说念主公司公章。   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权陈诉的内容：基金管束东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈诉（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈诉的内容包括被授权东说念主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权陈诉应加盖基金管束东说念主公司公章并写明奏效时代。基金管束东说念主应 使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权陈诉，同期电话陈诉基 金托管东说念主。授权陈诉经基金管束东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主 招供的方式证据后，于授权陈诉载明的奏效时代奏效。基金管束东说念主在尔后三个使命日内将授 权陈诉的原本送交基金托管东说念主。授权陈诉书原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以 基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权陈诉负有藏匿义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 关系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露，但法律律例王法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管束本基金时，基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管束东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时代、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及践诺的时代和法子 限和交易权限内依照授权陈诉的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主招供的方式 向基金托管东说念主发送。基金管束东说念主在发送指示时，应确保关系出款账户有鼓胀的资金余额，并 为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时代。   对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金管束东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金管束东说念主应于交易日历货收支金截止时代前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管束东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单元和 鼓舞代码建设后方可进行。   对于银行间业务，基金管束东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管束东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权限建设后方可进 行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管束东说念主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。   对于指定时代出款的交易指示，基金管束东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管束东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 得基金托管东说念主证据该指示已得胜接收之时视为投递基金托管东说念主。对于依照“授权陈诉”发出 的指示，基金管束东说念主不得否定其遵循。 考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时践诺。   泛泛情况下由基金托管东说念主依据基金管束东说念主发出的收支金指示，通落后货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧迫情况时，基金管束东说念主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金管束东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管束东说念主陈诉期货公司进行入金操作，出金由 基金管束东说念主陈诉期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管束东说念主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   践诺完期货出金或入金的操作后，基金管束东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未践诺的前提下，若基金管束东说念主撤销指示，基金管束东说念主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话陈诉基金托管东说念主。   （四）基金管束东说念主发送差错指示的情形和处理法子 能辨识或要素不全导致无法践诺等情形。 停指示的践诺并要求基金管束东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供关系交 易笔据、合同或其他灵验司帐府上，以确保基金托管东说念主有鼓胀的府上来判断指示的灵验性。 基金托管东说念主待收皆关系府上并判断指示灵验后从头脱手践诺指示。基金管束东说念主应在合理时代 内补充关系府上，并给基金托管东说念主预留必要的践诺时代，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误 不承担包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本协议或其他连络法律律例的王法时，应暂缓践诺指示，并实时陈诉基金管束东说念主，基金管束 东说念主收到陈诉后应实时查对并改造；如关系交易已奏效，则应陈诉基金管束东说念主在 10 个使命日内 改造，并论说中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后履 行了对基金管束东说念主的陈诉以及向中国证监会的论说义务后，即视为透澈履行了其投资监督职 责。对于基金管束东说念主违背《基金法》                、《运作办法》                      、《基金合同》、本协议或其他连络法律律例 的王法酿成基金财产蚀本的，由基金管束东说念主承担一说念包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示践诺的处理方法   对于基金管束东说念主的灵验指示和陈诉，除非违背法律律例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述差错 ，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延践诺，不然应就基金或基金管束东说念主由此 产生的蚀本负补偿包袱。   除因成心或流毒甚至基金、基金管束东说念主的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对 践诺基金管束东说念主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或转变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管束东说念主公司 公章的书面变更陈诉，同期电话陈诉基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈诉，经基金管束东说念主与基金 托管东说念主以电话方式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主招供的方式证据后，于授权陈诉载明的生 效时代奏效，同期原授权陈诉失效。基金管束东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更陈诉的原本送 交基金托管东说念主。变更陈诉书书面原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主 收到的传真为准。   基金托管东说念主更换接收基金管束东说念主指示的东说念主员，应提前陈诉基金管束东说念主。   （八）指示的看护   指示若以传真形势发出，则原本由基金管束东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。  （九）关系包袱   对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时算帐 所酿成的蚀本由基金管束东说念主承担。因基金管束东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出鼓胀践诺 时代、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据甚至资金未能实时算帐或交易失败所酿成的蚀本 由基金管束东说念主承担。基金托管东说念主正确践诺基金管束东说念主发送的灵验指示，基金财产发生蚀本的， 基金托管东说念主不承担任何形势的包袱。在泛泛业务受理渠说念和指示王法的时代内，因基金托管 东说念主原因未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主愉快担相应 的包袱，但如碰到不可抗力的情况除外。  基金托管东说念主根据本协议关系王法履行形势审核职责，若是基金管束东说念主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权陈诉等情形，基金托管东说念主不承担因践诺连络指示 或断绝践诺连络指示而给基金管束东说念主或基金钞票或任何第三方带来的蚀本，一说念包袱由基金 管束东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽形势审核义求践诺指示而酿成蚀本的情形除外。              七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货打算机构  基金管束东说念主应想象遴聘代理证券买卖的证券打算机构的次序和法子，并按照连络合同和 王法诈骗基金财产投资职权而愉快担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基金 管束东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券打算机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金管束东说念主和被选中的证券打算机构签订托福协议，基金管束东说念主应提前陈诉基金托管东说念主，并 将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券打算机构托福。基金管束东说念主应根据连络王法，在基金的中期 论说和年度论说中将所选证券打算机构的连络情况、基金通过该证券打算机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给以败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面形势陈诉基金托管东说念主。  基金管束东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的关系王法践诺，若无明确王法的，可参照连络证券买 卖、证券经纪机构遴聘的王法践诺。  基金管束东说念主所遴聘的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的算帐交割。 场监控中心姿色暴露同族具成交扫尾的交易结算论说及参照阛阓监控中心姿色制作的暴露本 家具期货保证金账户权益状态的交易结算论说。经基金托管东说念主同意，可采纳电子邮件的传送 方式手脚救急备份方式传输当日交易结算数据。  泛泛情况下当日交易结算论说的发送时代应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延伸发送的，基金管束东说念主应实时陈诉基金托管东说念主，并在收复后示知期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话证据数据接收状态。若期货公司发送的期货数据有误，从头向管 理东说念主、托管东说念主发送的，管束东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈诉托管东说念主，并电 话证据数据接收状态。  由于交易结算论说的纪录事项出现与骨子交易扫尾和权益不符酿成本基金估值打算差错 的，应由基金管束东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排  基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及关系风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算王法》的要求践诺。   （三）基金申购、赎回和调节业务处理的基本王法 基金管束东说念主搪塞传递的申购、赎回、调节灵通式基金的数据信得过性、准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一灵通日上述连络数据，并保证关系数据的准确、竣工。 发送连络数据，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商科罚处理方式。基金管束 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按连络王法保存。 不然，由基金管束东说念主承担相应的包袱。   为顺耳申购、赎回、调节及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金算帐的专用账 户，该账户由注册登记机构管束。 账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉 基金管束东说念主采纳措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金管束东说念主应负责向连络当事东说念主追偿 基金的蚀本。   拨付赎回款、调节转出款时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，托管东说念主不承担包袱，关系 包袱由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资连络的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的姿色、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示一样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算撤职“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管束东说念主提供恰当方式，便于基金管束东说念主进行查询和账 务管束。当存在资金账户净应收额时，基金管束东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 划往基金资金账户，基金管束东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询扫尾；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金管束东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询扫尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时陈诉基 金管束东说念主，托管东说念主不承担包袱；如系基金管束东说念主的原因酿成，包袱由基金管束东说念主承担，基金 托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 王法在中国证监会指定序论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。            八、基金钞票净值打算、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的打算、复核与完成的时代及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个使命日闭市后，各种基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有王法的，从其规 定。   基金管束东说念主每个使命日打算基金钞票净值、各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 王法公告。   基金管束东说念主每使命日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、各种基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 基金的基金司帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金连络的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的计 算扫尾对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   （四）基金司帐轨制   按国度连络部门王法的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，区分独偶然建设、记录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时陈诉基金管束东说念主共同查出原因，进行和谐，直至两边数据透澈一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在每月杀青后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核； 在季度杀青之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年杀青之日起两个 月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年杀青之日起三个月内完成基金年度论说的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行和谐，和谐以国度连络王法为准。基金年度论说中的财务司帐论说应 当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基 金管束东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金管束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制扫尾。             九、基金收益分派 基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                  十、基金信息败露   （一）藏匿义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律律例、基金合同的连络王法进行信息败露，拟公开披 露的信息在公开败露之前应予藏匿。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》过头他有 关王法进行信息败露外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应予藏匿。然而，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背藏匿义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、基金家具府上概 要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）                             、临时论说、贯通公告、基 金份额抓有东说念主大会决议、基金投资股指期货、国债期货、钞票撑抓证券、中小企业私募债和 非公设备行股票的关系公告、实施侧袋机制工夫的信息败露、中国证监会王法的其他信息。 基金年度论说需经具有从事证券关系业务经验的司帐师事务所审计后，方可败露。   基金管束东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等依期论说和招募证明 书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资战略、抓仓情况、损益情 况、风险认识等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适宜 既定的投资战略和投资标的等。   基金管束东说念主应在基金年报及中期论说中败露其抓有的钞票撑抓证券总和、钞票撑抓证券 市值占基金净钞票的比例和论说期内系数的钞票撑抓证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度论说中败露其抓有的钞票撑抓证券总和、钞票撑抓证券市值占 基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票撑抓证券明 细。   基金管束东说念主在本基金投资非公设备行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指定序论败露 所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   基金管束东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定序论 败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管束东说念主应当在本基 金季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募证明书（更新）等文献中败露中小企业 私募债券的投资情况。  基金管束东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募证明书（更新）等 文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险认识 等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政 策和投资标的。  （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息败露中的职责和信息败露法子  基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，真诚 信用，严守秘要。基金管束东说念主负责办理与基金连络的信息败露事宜，对于根据关系法律律例 和基金合同王法的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管束东说念主给以公布。  基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时败露 的义务。  基金管束东说念主应当在中国证监会王法的时代内，将应予败露的基金信息通过中国证监会指 定的序论败露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主在指定序论公开 败露。  当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金关系信息：  (1)因不可抗力或其他情形甚至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；  (2)基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  (3)法律律例、基金合同或中国证监会王法的情况。  按连络王法须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管束东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中王法需要败露的事项时，按基金合同王法公布。  给以败露的信息文本，存放在基金管束东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时代得回上述文献的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容透澈一致。  （四）本基金信息败露事项以法律律例及基金合同“第十八部分 基金的信息败露”约定 的内容为准。              十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。            十二、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应区分看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按关系法 律律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年报前，基金管束东说念主应将连络府上送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金管束东说念主和托管东说念主不得 将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降藏匿义务。              十三、基金连络文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上。基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上。基金管束东说念主和基金托管 东说念主都应当按王法的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应 文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担藏匿义务并保存至少十五年以上。         十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管束东说念主职责隔断后，仍应妥善看护基金管束业务府上，保证不作念出对基金份 额抓有东说念主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主实时办理基金管束 业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对 基金钞票总值和净值。  （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管束东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。  （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                   十五、不容行动  本协议当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管束东说念主招架正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主招架正地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。  （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管束过程中任何尚未按法律律例 王法的方式公开败露的信息。  （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档管束东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的王法进行刑事包袱的除外。  （九）法律律例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政律例连络王法，由中 国证监会王法不容基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。       十六、托管协议的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更法子  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的王法有任何冲破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议隔断的情形 月内无其他恰当的托管机构相接其原有职权义务； 月内无其他恰当的基金管束公司相接其原有职权义务；  （三）基金财产的算帐  基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                十七、背约包袱  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不适宜约定的，应当承担违 约包袱。  （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当区分对各自的行动 照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当根据各自 的流毒进程对由此酿成的径直蚀本区分承担相应的包袱。  （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成蚀本的，应就径直蚀本进行赔 偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 而酿成的蚀本等； 蚀本等； 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的欺骗、决然、流毒或歇业等原因给基金钞票酿成的蚀本等。  （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，接力 提神蚀本的扩大。  （五）背约行动虽已发生，但本托管协议或者陆续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本协议。若基金管束东说念主或基金 托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要撑抓。  （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管束东说念主和 基金托管东说念主诚然依然采纳必要、恰当、合理的措施进行检查，然而未能发现差错的，由此造 成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金管束东说念主和基金 托管东说念主应积极采纳必要的措施镌汰或扬弃由此酿成的影响。                十八、争议科罚方式  各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议连络的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东说念主均有连续力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理工夫，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚笃、勤奋、 遵法地履行基金合同和本托管协议王法的义务，体恤基金份额抓有东说念主的正当权益。  本协议受中国法律统带。              十九、托管协议的遵循  两边对托管协议的遵循约定如下：  （一）基金管束东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协议当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改并平稳签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为平稳文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的 灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐扫尾报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律连续力。  （四）本协议一式三份，除上报连络监管机构一式一份外，基金管束东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律遵循。                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主应给以配合， 承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、连络法律律例等王法协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金                 召募苦求材料-托管协议                   二十一、托管协议的签订   本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日   基金管束东说念主： 汇安基金管束有限包袱公司   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：   年   月    日 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金                     召募苦求材料-托管协议                   附件：托管银行证券资金结算王法   钞票托管东说念主和钞票管束东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验提神结算风 险，程序结算行动，进一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管束 办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东说念主管束王法》等连络法律律例、部门端正及 关系业务王法，钞票管束东说念主和钞票托管东说念主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“结 算公司”）多边净额结算业务关系事宜王法如下：   第一条 钞票托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过头他关系部门核准具备 证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过头他与结算公司结算业务关系的托管业务经验的 交易银行；钞票管束东说念主系经中国证监会、中国保监会批准缔造的证券公司、基金管束公司、保 险公司、保障钞票管束公司等投资管束机构。   第二条 钞票管束东说念主管束并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所阛阓达成的适宜多边净 额结算要求的证券交易，采纳托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、社 保基金等），应由钞票托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东说念主负责参与结算公司 多边净额结算业务，钞票管束东说念主应当按照钞票托管东说念主提供的算帐扫尾，按时履行交收义务，并 承担对钞票托管东说念主的最终交收包袱。   第三条 钞票管束东说念主和钞票托管东说念主同意投降结算公司制定的业务王法。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票管束东说念主之间证券和资金的二 级算帐交收。   第五条 钞票托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐扫尾，按照结算业务王法，与结算公司 完成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同期在王法时限内，与钞票管束东说念主完成不可撤销的 证券、资金交收处理。   第六条 钞票管束东说念主管束钞票交收背约应撤职谁流毒谁补偿的原则。   （一）因钞票管束东说念主头寸匡算差错等钞票管束东说念主原因导致的交收背约骨子蚀本，由钞票管 理东说念主承担。   （二）因钞票托管东说念主操作造作等钞票托管东说念主原因导致的交收背约骨子蚀本，由钞票托管东说念主 承担。   （三）由第三方流毒导致的交收背约蚀本，按照最猛进程保护钞票管束东说念主管束托管钞票抓 有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据关系法律律例和本王法约定外，钞票托管东说念主不得私自动用钞票管束东说念主管束托管钞票 的证券和资金从事证券交易。钞票托管东说念主私自动用钞票管束东说念主管束托管钞票的证券和资金酿成 蚀本的，应当对钞票管束东说念主管束钞票及钞票管束东说念主遭受的骨子蚀本承担补偿包袱。钞票托管东说念主 私自动用钞票管束东说念主管束托管钞票的证券和资金得到盈利的，系数因此而取得的收益归于托管 钞票，且钞票管束东说念主不承担任何关系用度。   若钞票管束东说念主流毒且利用自有资金或按照中国证监会王法使用风险准备金垫付资金交收透 支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的骨子蚀本由钞票管束东说念主承担。   第七条 钞票托管东说念主按照结算公司的王法，以钞票托管东说念主自己格式向结算公司苦求开立相 关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务王法应开立的其他结算账户，用 于办理钞票托管东说念主所托管钞票在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交收业 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金                     召募苦求材料-托管协议 务。     第八条 根据结算公司业务王法，钞票托管东说念主照章向钞票管束东说念主管束钞票收取存入结算公 司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过头额 度和谐按照结算公司王法以及钞票管束东说念主和钞票托管东说念主的其他书面协议或约定践诺。     若钞票管束东说念主管束钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管束 东说念主应于王法时代内补足款项。     第九条 钞票托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备 付金） 、交收价差保证金等资金利息后，于收息当日向钞票管束东说念主管束钞票支付。     第十条 钞票托管东说念主于交易算帐日（T 日） ，根据结算公司按照证券交易成交扫尾打算的资 金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，区分用以打算钞票管束东说念主管束钞票资金和证 券的应收或应付净额，形成钞票管束东说念主当日交易算帐扫尾。钞票托管东说念主应实时、高效、安全地 完成托管钞票的证券交易资金算帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应实时计 入各托管钞票的银行账户。     第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票算帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与资 产管束东说念主疏导。     钞票托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据打算的钞票管束东说念主 T 日交易清 算扫尾，完成钞票管束东说念主管束钞票资金、证券的交收。     第十二条 钞票管束东说念主对钞票托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主疏导， 但钞票管束东说念主不得因此断绝履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主清 算差错的，钞票托管东说念主应给以更正并补偿托管钞票及钞票管束东说念主骨子蚀本；若经核实，确属结 算公司算帐差错的，钞票管束东说念主应配结伙产托管东说念主与结算公司疏导。若因钞票管束东说念主在托管交 易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚至钞票托管东说念主接收算帐数据不竣工不正确，酿成算帐 差错的，包袱由钞票管束东说念主承担。     第十三条 为确保钞票托管东说念主与结算公司的泛泛交收，不影响钞票托管东说念主系数托管钞票的 泛泛运作，泛泛情况下，交易日（T 日）日终钞票管束东说念主应保证其管束的各托管钞票资金账户 有鼓胀的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。     第十四条 若钞票管束东说念主管束钞票资金账户 T 日余额无法顺耳 T+1 日交收要求时，钞票管 理东说念主应按照《托管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 12： 协议或其他文献中约定。     第十五条 钞票管束东说念主未按本王法第十四契约定时限补足透支金额，其行动组成钞票管束 东说念主资金交收背约，钞票托管东说念主照章按以下方式处理，且钞票管束东说念主应给以配合：     （一）钞票管束东说念主应在不晚于结算公司王法的时点前两个小时向钞票托管东说念主书面指定托管 钞票证券账户内至极于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价打算）手脚交收履 约担保物。钞票管束东说念主未能按时指定的，钞票托管东说念主照章自行笃定关系证券手脚交收践约担保 物，并实时书面陈诉钞票管束东说念主。钞票管束东说念主未实时向钞票托管东说念主指定或指定差错的，关系责 任由钞票管束东说念主承担。     钞票托管东说念主可向结算公司苦求，由结算公司协助将关系交收践约担保物给以冻结，钞票管 理东说念主应向钞票托管东说念主出具同意结算公司协助钞票托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面文献 （对于企业年金基金等触及钞票托管东说念主、钞票管束东说念主及托福东说念主或受托东说念主的托管钞票，钞票管束 东说念主向钞票托管东说念主出具的书面文献应经钞票管束东说念主托福东说念主或受托东说念主证据。托福东说念主或受托东说念主与钞票 托管东说念主、钞票管束东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为证据）      。     （二）钞票管束东说念主于 T+2 日在结算公司王法时代前补足相应资金的，钞票托管东说念主可向结算 公司苦求袪除对关系证券的冻结；不然，钞票管束东说念主应配结伙产托管东说念主对冻结证券给以处置， 如钞票管束东说念主不配合，钞票托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面陈诉钞票管束东说念主。     （三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应当先用于完成交收，不足部 分钞票管束东说念主实时补足。 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金                召募苦求材料-托管协议    第十六条 钞票管束东说念主潜入并证据，钞票管束东说念主管束钞票顶用于融资回购的债券将手脚资 产托管东说念主关绑缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票管束东说念主债券回购交收 背约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面陈诉钞票管束东说念主。钞票管束东说念主应就债券 回购交收背约后结算公司对证押券的处置以及钞票管束东说念主托福东说念主或受托东说念主所愉快担的托福债券 投资风险，预先书面示知钞票管束东说念主托福东说念主或受托东说念主，并由钞票管束东说念主托福东说念主或受托东说念主署名确 认。托福东说念主或受托东说念主与钞票托管东说念主、钞票管束东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系 内容的，视为证据。    第十七条 由于钞票管束东说念主原因，其管束钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而导 致证券交收背约行动的，钞票托管东说念主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司连络违 约金的次序向钞票管束东说念主收取背约金。钞票管束东说念主须在两个交易日内补足关系证券过头权益。 钞票管束东说念主未能补足的，钞票托管东说念主照章根据结算公司关系业务王法进行处理，由此产生的实 际蚀本由钞票管束东说念主承担，收益归托管钞票系数。    第十八条 因钞票管束东说念主原因发生资金交收背约时，钞票托管东说念主照章采纳以下风险管束措 施，但须提前书面陈诉钞票管束东说念主：    （一） 按照结算公司次序计收背约资金的利息和背约金；    （二） 按结算公司次序调高钞票管束东说念主管束钞票的最低备付金或结算保证金比例；    （三） 论说监管部门及结算公司；    （四） 按照结算公司业务王法向结算公司申报暂停钞票管束东说念主的关绑缚算业务；    （五） 根据监管部门或结算公司要求采纳的其他措施。    第十九条 如因钞票管束东说念主原因酿成钞票托管东说念主对结算公司出现背约情形时，结算公司实 施关系风险管束措施激励的恶果由钞票管束东说念主自行承担，由此酿成钞票管束东说念主管束钞票及钞票 托管东说念主骨子蚀本，钞票管束东说念主应负责补偿。    如因钞票托管东说念主原因酿成未实时将钞票管束东说念主应收资金支付给钞票管束东说念主或未实时托福证 券登记结算机构将钞票管束东说念主应收证券划付到钞票管束东说念主证券账户的，钞票托管东说念主应当对钞票 管束东说念主承担背约包袱；如因钞票托管东说念主原因酿成对结算公司交收背约的，相应恶果由钞票托管 东说念主承担。以上酿成的托管钞票及钞票管束东说念主的骨子蚀本，钞票托管东说念主应负责补偿。    第二十条 本王法任何一方未能按本王法的约定履行各项义务均将被视为背约，除法律法 规或结算公司业务王法另有王法，或本王法另有约定外，背约方愉快担因其背约行动给对方和 托管钞票酿成的骨子蚀本。如两边均有背约情形，则根据骨子情况由两边区分承担各自应负的 背约包袱。    第二十一条 若是协议的一方或两边因不可抗力不成履行本王法时，可根据不可抗力的影 响部分或一说念免除包袱。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票管束东说念主不成意料、不可幸免、不成克 服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成履行本王法时，应实时陈诉对方并在合理期限内提供 受到不可抗力影响的讲授，并采纳恰当措施提神蚀本的扩大。    第二十二条 本王法适用于咫尺及以后由钞票管束东说念主管束、钞票托管东说念主托管的系数业务品 种。    第二十三条 本王法灵验工夫，若因法律律例、结算公司业务王法发生变化导致本王法的 内容与届时灵验的法律律例、业务王法的王法不一致的，应当以届时灵验的法律律例、业务规 则的王法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务王法和上述协议对本 王法进行相应的修改和补充。