联域股份: 中信建投证券股份有限公司对于使用部分闲置召募资金进行现款科罚的核查主意本体摘录

（原标题：中信建投证券股份有限公司对于使用部分闲置召募资金进行现款科罚的核查主意）

中信建投证券股份有限公司对于深圳市联域光电股份有限公司使用部分闲置召募资金进行现款科罚的核查主意

中信建投证券动作深圳市联域光电股份有限公司初次公开导行股票的保荐东谈主，左证琢磨法例春联域股份使用部分闲置召募资金进行现款科罚事项进行了审慎核查。

一、召募资金基本情况 联域股份初次公开导行东谈主民币无为股（A股）18,300,000股，每股面值1元，刊行价钱41.18元/股，召募资金总数为753,594,000.00元，扣除刊行用度后召募资金净额为670,008,909.64元。召募资金已于2023年11月3日一都划至公司指定召募资金专项账户，并由天健管帐师事务所进行了审验。

二、召募资金投资名堂基本情况及暂时闲置原因 限制2024年9月30日，公司召募资金使用情况如下： 1. 智能照明坐褥总部基地名堂：拟干涉召募资金44,490.85万元，已累计干涉23,940.68万元，召募资金余额20,844.87万元。 2. 研发中心配置名堂：拟干涉召募资金11,417.80万元，已累计干涉1,363.00万元，召募资金余额10,166.50万元。 3. 补充流动资金名堂：拟干涉召募资金10,000.00万元，已累计干涉10,003.55万元，召募资金余额0.10万元。 4. 超募资金：召募资金余额1,112.09万元。

2024年10月21日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《对于变更部分召募资金用途并使用超募资金投资配置新项筹划议案》，得意将原募投名堂“智能照明坐褥总部基地名堂”剩余的部分召募资金18,243.96万元变更用于“智能照明越南坐褥基地配置名堂”的投资配置，将超募资金余额1,112.09万元用于“智能照明越南坐褥基地配置名堂”的投资配置。

三、闲置召募资金进行现款科罚的基本情况 （一）现款科罚筹划 为耕种资金的使用成果，合理愚弄闲置召募资金进行现款科罚，不错增多资金收益，更好地杀青公司资金的保值升值，保险公司股东的利益。

（二）现款科罚额度及期限 公司及子公司拟使用不跳跃东谈主民币30,000万元（含本数）的闲置召募资金进行现款科罚，在额度边界内不错转机使用。现款科罚期限自公司股东会审议通过之日起12个月内有用。

（三）投资品种 公司将使用暂时闲置召募资金购买安全性高、流动性好的低风险投钞票品（包括但不限于结构性入款、大额存单、保本型答理家具等品种）。

（四）施行形势 投钞票品必须以公司或子公司的形式进行购买。在投资额度边界内，公司董事会授权公司及子公司科罚层签署上述现款科罚事项琢磨的各项法律文献，并由财务部认真具体操做事宜。

（五）资金起首 公司暂时闲置的召募资金。

（六）收益分派形势 公司本次使用暂时闲置召募资金进行现款科罚所得收益归公司通盘，并严格按照中国证监会及深圳证券往来所对于召募资金监管措施的条件科罚和使用资金。

（七）信息表露 公司将按照《深圳证券往来所股票上市王法》《深圳证券往来所上市公司自律监管带领第1号——主板上市公司要领运作》等琢磨条件实时表露现款科罚的具体线路情况。

（八）关联联系 公司及子公司与投钞票品的刊行主体不得存在关联联系，本次使用部分闲置召募资金进行现款科罚不会组成关联往来。

四、对公司的影响 本次使用闲置召募资金进行现款科罚，是在确保不影响召募资金投资谋略宽绰进行，并有用限制风险的前提下施行的，不会影响公司及子公司召募资金投资名堂配置，亦不会影响公司主交易务的宽绰开展。本次使用闲置召募资金进行现款科罚，有意于耕种召募资金的使用成果，不存在变相调动召募资金用途的行为，相宜公司及整体股东的利益。

五、投资风险分析及风险限制措施 （一）投资风险 公司及子公司使用闲置召募资金进行现款科罚将遴荐安全性高、流动性强的低风险投钞票品，风险可控；但金融阛阓受宏不雅经济的影响较大，不抛弃该项投资受到阛阓波动的影响，公司及子公司将左证经济时局以及金融阛阓的变化应时适量介入，缩短阛阓波动引起的投资风险。

（二）风险限制措施 1. 公司进行现款科罚时，将遴荐流动性好、安全性高的投钞票品，明确投钞票品的金额、期限、投资品种、两边的职权义务及法律包袱等。 2. 公司财务部将配置特意的台账，及手艺析和追踪家具投向、线路情况，如发现有在可能影响公司资金安全、盈利智商发生不利变化、投钞票品出现与购买时情况不符的耗费等风险成分，将实时接收相应措施，限制投资风险。 3. 公司琢磨部门认真对所投钞票品的资金使用与撑捏情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会申报。 4. 孤立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和查验，必要时不错聘任专科机构进行审计。 5. 公司将依据深圳证券往来所的琢磨章程，实时履行信息表露义务。

六、琢磨审议设施及专项主意 （一）董事会审议情况 2024年10月21日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《对于使用部分闲置召募资金进行现款科罚的议案》，得意公司及子公司使用额度不跳跃东谈主民币30,000万元（含本数）的闲置召募资金进行现款科罚。上述额度自公司股东会审议通过之日起12个月内有用，在前述额度和期限边界内，可轮反转机使用。公司董事会授权公司及子公司科罚层签署上述现款科罚事项琢磨的各项法律文献。

（二）监事会审议情况 2024年10月21日，公司召开第二届监事会第三次会议审议通过了《对于使用部分闲置召募资金进行现款科罚的议案》。经审核，监事会觉得：公司及子公司使用闲置召募资金进行现款科罚，是在确保不影响召募资金投资谋略宽绰进行，并有用限制风险的前提下进行的，有意于耕种召募资金的使用成果，不存在变相调动召募资金用途的行为，相宜公司及整体股东的利益，不存在毁伤公司及整体股东相等是中小股东利益的情形。监事会得意公司及子公司使用部分闲置召募资金进行现款科罚的事项。

（三）孤立董事审查主意 2024年10月15日，公司2024年第四次孤立董事特意会议审议了《对于使用部分闲置召募资金进行现款科罚的议案》，经审核，孤立董事觉得：在确保不影响召募资金名堂配置和召募资金使用的情况下，合理使用闲置召募资金进行现款科罚，有意于耕种召募资金的使用成果，为公司及股东取得更多投资酬劳。公司及子公司本次使用闲置召募资金进行现款科罚的决议设施相宜琢磨章程，不存在变相调动召募资金用途的行为，不影响召募资金投资名堂鼓动和公司宽绰运营，不存在毁伤公司及整体股东相等是中小股东的利益的情形。因此，孤立董事一致得意公司及子公司使用部分闲置召募资金进行现款科罚并得意将该议案提交公司股东会审议。

（四）保荐东谈主核查主意 经核查，保荐东谈主觉得：公司本次使用部分闲置召募资金进行现款科罚事项照旧董事会、监事会审议通过，整体孤立董事发表了明确的得意主意，履行了必要的法律设施，相宜《深圳证券往来所股票上市王法》《深圳证券往来所上市公司自律监管带领第1号——主板上市公司要领运作》等法律法例的琢磨章程，不存在变相调动召募资金使用用途和毁伤股东利益的情形，不影响召募资金投资项筹划宽绰施行。综上，保荐东谈主对公司本次使用部分闲置召募资金进行现款科罚的事项无异议。