招商北证50成份指数发起式A,招商北证50成份指数发起式C: 招商北证50成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)

招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基 金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司       截止日：2024 年 12 月 12 日                招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                            遑急辅导     招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2022 年 11 月 14 日《对于准予招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金注册 的批复》（证监许可〔2022〕2989 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2022 年 12 月     招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息露馅文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。     基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务意见。     本基金标的指数为北证 50 成份指数。     北证 50 指数样本空间由在审核截止日同期欢娱以下条件的北京证券交易所上市公司证 券组成：     （1）上市时辰逾越 6 个月，上市以翌日均总市值名次在北京证券交易所阛阓前 5 名且 刊行总市值逾越 100 亿元的除外；待北京证券交易所上市满 12 个月的上市公司证券数目达     （2）非退市风险警示过甚他风险警示类上市公司证券。     北证 50 指数样本按照以下方法遴荐磋议气象致密、无行恶违法事件、财务申报无要紧 问题、价钱无显着特别波动或阛阓专揽的上市公司证券：     （1）对样本空间内的证券按照昔时六个月的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后     （2）对剩余证券按照昔时六个月的日均总市值由高到低名次，中式名次前 50 的证券， 组成最新一期北证 50 指数样本。     接洽标的指数具体编制有盘算及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受才智，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括证券阛阓风险、流动性风险、信用风险、管理风险、            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 本基金特定风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险、其他风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险 等。      本基金投资资产救援证券，资产救援证券是一种债券性质的金融器用。资产救援证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。      本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。      本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的不细则，可能会给基金资产形成损失。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应步伐后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读关联内容并慈祥本基金启用侧袋机制时的特定风险。      投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样 风险。      投资东谈主应当庄重阅读《基金合同》、《招募说明书》及基金居品贵寓概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投资告诫、资产气象等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。      基金的过往功绩并不预示其将来阐发。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐发的保证。      《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。      本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 12 日，接洽财务和功绩阐发数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐发数据未经审计。      本基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等 关联法律律例和《招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性阐述或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 说明书》过甚更新 概要》过甚更新 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更正          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经接洽政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关联法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理履历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金 资金不少于端正金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的证券投资基金 限不少于三年的基金管理东谈主的激动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、革新、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚强了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并扶持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受招商基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、革新、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其持有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额革新为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资形势 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金革新中转入肯求份额总额后的余额） 逾越上一日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计较、公布基金份额净值 资产入网提销售服务费的基金份额 金资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 算，目标在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、资产 救援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待 证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期退回所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务      招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    修复日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准修复，是中国第一家中外联合基金管理公司。现在公司注册老本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东谈主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行遥远坚持“因 您而变”的磋议服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，袭取诚信、感性、专科、和谐、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、计议财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国外金融控股有限公司董事、招银国外金融 有限公司董事、招联浪掷金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理办事）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤苦董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学训练。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副耕作、耕作，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤苦董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院耕作，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副耕作、耕作。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤苦董事、上海同达创业投资股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券老本阛阓筹划部总司理助理、招商局国外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和气东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国外业务部总司理助理、深圳分行国外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时刻部软件开采岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险收敛岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高档司理、副总监、总监、守护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（国外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起原后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，守护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司守护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   邓童先生，硕士。2012 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任研究员。 现任招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 11 月 23 日于今）、 招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 12 月 2 日于今）、招商 中证大量商品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时辰：2021 年 12 月 2 日于今）、 招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 12 月 22 日于今）、 招商中证 500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 3 月 时辰：2023 年 6 月 21 日于今）、招商国证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理 时辰：2023 年 8 月 1 日于今）、招商安和债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 9 月 12 日于今）、招商安康债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 1 月 23 日于今）、招商中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 3 月 26 日于今）、招商上证科创板 50 成份增强策略交易型怒放式指数证券投资基金基金 司理（管理时辰：2024 年 5 月 6 日于今），兼任投资司理。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   韩冰先生，管理学硕士。2006 年 7 月加入上海文广新闻传媒集团任工程师，从事媒体 资产管理的办事；2011 年 4 月加入祥瑞大华基金管理有限公司，任研究员，从事 TMT 行业 研究的办事；2013 年 6 月加入招商基金管理有限公司，曾任研究员、助理基金司理，现任 招商中小盘精选羼杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2015 年 5 月 5 日于今）、招商 专精特新股票型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 12 月 7 日于今）、招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 12 月 22 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险管理端正》等法律律例及规章的 行径，并承诺建立健全里面收敛轨制，选用灵验措施，防守行恶行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）潜入因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）冒失职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行收敛东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行稳健步伐后，本基 金投资可不再受关联限制或按变更后的端正履行。 律、律例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）越权或违法磋议；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵略、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、滥用权益；   （7）潜入在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息；   （8）协助、接受委用或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不潜入在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息；   （4）不协助、接受委用或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、孤苦性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司磋议管理行径、董事和公司管理层 的行径欺骗监督权。   （2）董事会风险收敛委员会：风险收敛委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项遑急的里面收敛轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理战术和政策并查验其履行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽察情 况等。   （3）守护长：守护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。守护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或发生守护长照章以为需要申报的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申报。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司磋议管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司磋议管理行径中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面收敛轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申报。   （6）各业务部门：风险收敛是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险收敛。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、谈德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面收敛大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面收敛大纲》和《律例撤职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估侦查轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险收敛轨制   里面风险收敛轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面收敛大纲、律例撤职政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、模范化功课历程轨制、集合交易轨制、权限管理轨制、信息 露馅轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司修复相对孤苦的里面收敛组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的接洽法律律例、公司里面收敛轨制在所赋予的权限内按照所端正的步伐和稳健的方法对 监察稽察对象进行平正客不雅的查验和评价，包括访谒评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司履行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险收敛的监控办事、 履行公司里面依期不依期的里面审计、访谒公司里面的行恶案件等。   里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛行径、信息交流、里面监控。   （1）收敛环境   公司悉力于于竖立内控优先和风险收敛的理念，培养全体职工的风险注意意志，营造一个 浓厚的风险收敛的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关联的法律律例、管理层的磋议想               招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 想、公司的规章轨制并自发撤职，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务历程、磋议运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并不停完善关联的风险注意措施。      （3）收敛行径      公司收敛行径主要包括组织结构收敛、操作收敛和管帐收敛等。      A．组织结构收敛      各部门的竖立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤苦、相 互牵制况兼有孤苦的申报系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：      a.以各岗亭标的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各关联部门、关联岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在关联部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作历程、遑急业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c.以守护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。      B．操作收敛      公司设定了一系列的操作收敛的轨制技巧，如模范化业务历程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、集合交易轨制、秘籍轨制、信息露馅轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，收敛日常运作和磋议中的风险。      C.管帐收敛      公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤苦核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别修复账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和孤苦。      （4）信息交流      即指实时地完结信息的流动，如从下到上的申报和从上至下的反馈。      公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立灵验的信拒绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递稳健的 东谈主员进行处理。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司制定管理和业务申报轨制，包括依期申报轨制和不依期申报轨制。依期申报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行申报。   a.履行体系申报阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主申报；部门负责东谈主向分摊携带、总司理 申报；   b.监督体系申报阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门申报，监察稽核部门向 总司理、守护长分别申报；   c.守护长依期出具监察申报，报送董事会过甚下设的风险收敛委员会和中国证监会；如 发现要紧违法行径，应立即向董事会和中国证监会申报。   （5）里面监控   守护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和撤职里面收敛 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险收敛委员会、守护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面收敛轨制陆续地进行试验，试验其是否稳健端正要求并加以充实和 改善，实时反应政策律例、阛阓环境、时刻等要素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §4 基金托管东谈主   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时辰：2005 年 11 月 02 日   批准修复机关和批准修复文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：陆续磋议   基金托管履历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准修复的世界性大型详尽证 券公司。公司注册于北京，注册老本 77.57 亿元 ，并设有中信建投期货有限公司、中信建 投老本管理有限公司、中信建投（国外）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、 中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企 业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及繁衍品交易等领域 形成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究商讨、信息时刻、运营管理、风险管理、合 规管理等专科高效的业务救援体系。凭借高度的敬业精神与隆起的专科才智，中信建投证券 主要业务方针及盈利才智现在均位居行业前方。   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作告诫， 业务东谈主员专科配景遮掩了金融、管帐、经济、计较机等各领域，可为托管客户提供个性化产 品处理才智。   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历，中信建投证 券遥远撤职“诚信、专注、成长、共赢”的磋议理念，不停加强风险管理和里面收敛，严格 履行托管东谈主的各项职责，切实保养基金份额持有东谈主的正当权益，为基金份额持有东谈主提供高质 量的托管服务。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   严格校服国度接洽法律、律例、监管公法和公司里面规章轨制，注意和化解基金托管业 务磋议风险，确保托管资产的齐备和安全，切实保护基金份额持有东谈主权益，确保托管资产的 运作及关联信息露馅稳健国度法律、律例、监管公法及关联合同、契约的端正，查错防弊、 堵塞间隙、搁置隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面收敛办事，对托管业务 风险收敛办事进行查验指导。托管部里面竖立专门负责稽核监察办事的内控稽核岗，配备专 职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直携带下，依照接洽法律规章，对业务的运行独 立欺骗监督稽核权益。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、收敛严实、运 行高效的里面收敛体系，保障托管业务健全、灵验履行；安全扶持基金财产，保持基金财产 的孤苦性；实行磋议场合阻塞式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有孤苦的详尽托管服务 系统；业务管理实行复核和查验机制，建立了严格灵验的操作制约体系；托管部竖立内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险注意和秘籍意志。   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的端正和基金合同、托管契约的 约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及 时辅导基金管理东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或推行投资运作违犯法律律例、《基金合同》和托 管契约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等形势通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通告后应在限期内实时核 对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 关联服务机构   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务接洽形势   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据接洽法律律例端正诊疗销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东谈主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东谈主：曾浩、江丽雅            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、 《业务公法》、《流动性风险管理端正》等接洽法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2022】2989 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 11 月 29 日起到 2022 年 12 月 20 日止，共召募 169,637,562.10 份基金份额，灵验认购总户数为    本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 22 日庄重奏效。    《基金合同》奏效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动阻隔并按其约定步伐进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基 金份额持有东谈主大会的形势延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律律例或中国证监会端正 发生变化，上述阻隔端正被取消、改革或补充的，则本基金按照届时灵验的法律律例或中国 证监会端正履行。    《基金合同》奏效满三年后赓续存续的，在基金存续期内，连气儿 20 个办事日出现基金 份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在定 期申报中赐与露馅；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向 中国证监会申报并建议处治有盘算，如陆续运作、革新运作形势、与其他基金合并或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。             §7 基金份额的申购、赎回及革新   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募说明书 “关联服务机构”及关联公告。基金管理 东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所、北京证券交易所的平时交易日的交易时辰。但基金管理东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时辰变更、新 的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据推行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中端正。   在细则申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的接洽端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   本基金管理东谈主在条件老成的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。革新业务通达时辰由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或革新肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或革新价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或革新的价钱。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值为基准进行计较； 挨次赎回； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网交易平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。推行操作中， 各销售机构在稳健上述端正的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需撤职销售机构的关联端正。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交易平台保留 的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网交易平台的具体端正为准。   如遇多量赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同接洽多量赎回或连气儿多量赎回的条目处理。   基金革新分为革新转入和革新转出。通过各销售机构网点革新的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台革新的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不足 1 份的，只可一次性赎回，不可进行革新。 际操作中，以各销售机构的具体端正为准。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可选用上述措施对基金规模赐与收敛。具体见基金管理东谈主关联公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的步伐，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的形势备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理公法等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过甚关联基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的要素影响业务处理 历程时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回肯求或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行诊疗，并提前公告。   基金管理东谈主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他形势查询肯求的证据情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律律例以及中国证监会另有端正，则依端正履行。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构确 实招揽到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回肯求及         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东谈主的过失产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时辰、形势等公法进行诊疗。基金管理东谈主应在新公法动手实施前按照《信 息露馅办法》的接洽端正在端正媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基 金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额（M）                 申购费率      M＜100 万元                1.20%      M≥500 万元               1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金 资产，用于基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的计较方法：   （1）申购用度为比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   （2）申购用度为固定金额时：   净申购金额=申购金额－固定申购费金额   申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，计较结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 第 2 位，一丝点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：      陆续持有期                   赎回费率   赎回用度的计较方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净 值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在 基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。坚陆续持有期少于 30 天的投资东谈主将 其赎回费全额计入基金财产；坚陆续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主将 其赎回费总额的 75%计入基金财产；坚陆续持有期不少于 90 天但少于 180 天的 投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。如法律律例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金 将依新律例进行修改，不需召开持有东谈主大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：          陆续持有期                  赎回费率   赎回用度的计较方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净 值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费 全额计入基金财产。如法律律例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 律例进行修改，不需召开持有东谈主大会。   （1）各基金间革新的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔革新肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相 关法律律例及基金合同、招募说明书的端正收取。   （3）每笔革新肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金革新 时，收取转入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额 所对应的申购费率（用度）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基 金革新时，不收取申购补差用度。   （4）基金革新选用单笔计较法，投资者当日屡次革新的，单笔计较革新费 用。   （5）持有东谈主对转入份额的持有期自转入证据之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率模范或费率模范的诊疗请查阅官网 交易平台及基金管理东谈主公告。 份额持有东谈主无骨子不利影响的前提下诊疗费率或收费形势，并最迟应于新的费率 或收费形势实施日前依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上公告。 现有基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内稳健调低本基金 的申购费率和赎回费率，并进行公告。 详见基金管理东谈主发布的关联公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率撤职关联法律律例以及 监管部门、自律公法的端正。             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 计较结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较形势：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较形势：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例一：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购 肯求被全额证据，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则可得到的申购份额为：   申购金额=101,200 元   净申购金额=101,200/（1+1.20%）=100,000.00 元   申购用度=101,200－100,000=1,200.00 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴荐投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   例二：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购 肯求被全额证据，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.2500=80,000.00 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴荐投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，可得到 80,000.00 份 C 类基金份额。 肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位动手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率               招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      赎回金额=赎回总额－赎回用度      例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且陆续持有期大于 30 天但不悦 180 天，赎回 费率为 0.50%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：      赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元      赎回金额=10,680.00－53.40=10,626.60 元      即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且陆续持有期大于 30 天但不悦 180 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。      T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目      本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额净值在本日收市后 计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行稳健步伐，不错稳健延伸计较 或公告。如关联法律律例以及中国证监会另有端正，则依端正履行。      投资者 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行诊疗，但不得骨子 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于动手实施前依照《信息露馅办法》的接洽端正在 端正媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法平时运作。      （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。      （3）证券/期货交易所交易时辰非平时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值。      （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东谈主利益时。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （5）基金资产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的特别情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%集合度的情形。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选用 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。      （9）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据接洽端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。      （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。      （3）证券/期货交易所交易时辰非平时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值。      （4）连气儿两个或两个以上怒放日发生多量赎回。      （5）发生赓续接受某笔或某些赎回肯求将挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形时。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选用 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      （7）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。      发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的关联条目处理。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办 理并公告。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金革新中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金革新中转入肯求份额总额后的余额）逾越上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平时赎回 步伐履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一怒放日相应类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额持 有东谈主赎回肯求逾越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主 的全部赎回肯求有穷苦或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东谈主的赎回肯求逾越上一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户未 宽限办理的赎回肯求量占未宽限办理的赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被湮灭。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一怒放日相应类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分延 期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或招募说明书端正 的其他形势在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在端正媒 介上刊登公告。 停公告。 办法》的接洽端正，在端正媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金管理东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费，关联公法由基金管理东谈主 届时根据关联法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关联机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于稳健条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管肯求。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计议，具体公法由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资计议最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。      如关联法律律例允许，并在不合基金份额持有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下，基 金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的接洽法律律例和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易形势进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关联公告。            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §8 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资法式敛迹与数目化的风险管理技巧，谋 求基金资产的历久升值。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地完结基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包括北京证券交易所刊行上市过甚他中国证监会允许投资的股票和存托 凭证））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、场所政府债、可革新 债券、可分离交易可转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证 券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款、通告进款过甚他银行进款）、 货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用，但须稳健中国证监会的关联端正。   本基金可根据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳健步伐后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例撤职国度关联法律 律例。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应步伐后，以变 更后的端正为准。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金管理东谈主主要按照北证 50 成份指数成份券组成过甚权重构建股票投资组合，并根 据指数成份券过甚权重的变动而进行相应诊疗。本基金投资于标的指数成份券和备选成份券 的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）股票投资组合构建   本基金选用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份券组成过甚权重构建股票投资 组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（举例成份 券停牌、成份券流动性不足以过甚他影响指数复制结果的要素），本基金将选用替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪误差。本基 金所选用替代法诊疗的股票组合应稳健投资于标的指数成份券和备选成份券的资产不低于 非现款基金资产的 80%的投资比例限制。   （2）股票投资组合的诊疗   本基金所构建的股票投资组合原则上根据北证 50 成份指数成份券组成过甚权重的变动 而进行相应诊疗，本基金还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情 况、股票增发要素等变化，对其进行实时诊疗，以保证基金净值增长率与北证 50 成份指数 收益率之间的高度正关联和追踪误差最小化。   根据标的指数的诊疗公法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊疗。   A．当成份券发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份券在指数中权重的 行径时，本基金将根据各成份券的权重变化实时诊疗股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而灵验追踪标的指数；   C．根据法律律例和基金合同的端正，成份券在标的指数中的权重因其他特殊原因发生 相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行稳健变通和诊疗，辛苦缩短追踪误差。   本基金选用的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴荐策略和相对价值 判断策略等，对于可革新债券和可交换债券等特殊品种，将根据其特质选用相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济时事、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济要素，对未 来利率走势作念出权衡，并细则本基金投资组合久期的瑕瑜。   （2）期限结构策略           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      根据国番邦内经济时事、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、投资者对 将来利率的预期等要素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出权衡，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行迁徙、向下平行迁徙、弧线趋缓转化、弧线陡峻转化、弧线正蝶式迁徙、 弧线反蝶式迁徙，并根据变动趋势及变动幅度权衡来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后遴荐选用相应的期限结构策略。      （3）个券遴荐策略      通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等要素，权衡收 益率弧线的变动趋势，并联结流动性偏好、信用分析等多种阛阓要素进行分析，详尽评判个 券的投资价值。在个券遴荐的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，细则风险、收益匹配最好的组合。      （4）相对价值判断策略      根据对同类债券的相对价值判断，遴荐合适的交易时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。      （5）可革新债券和可交换债券投资策略      可革新债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 获取股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可革新债券和可交换债券条目和标的公司基本面 进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和致密流 动性的可革新债券和可交换债券，获取稳健的投资申报。      （1）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完结管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益特性的目标。      （2）国债期货投资策略      本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，限制运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。      （3）股票期权投资策略      本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目标，遴荐股票期权算作本基金辅助性 投资器用。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、收敛下降风险、完结保值和锁定收 益。            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在收敛风险的前提下，本基金对资产救援证券从五个方面详尽订价，遴荐低估的品种进 行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素和提前还款要素。而当 前的信用要素是需要重心斟酌的要素。   在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   为更好地完结投资标的，在加强风险注意并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，缩短因申购形成基金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目标。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合理细则出借证券的范围、期限和比例。若关联 融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新端正，以稳健上述法律法 规和监管要求的变化。   将来，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，撤职法律律例的端正，在履行稳健步伐后，相应诊疗或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得逾越该资产支 持证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得 逾越其各样资产救援证券揣度规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资模范，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的    （9）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应 当稳健基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；    （10）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，揣度（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳健以下要求： 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 均计较。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资 不稳健上述端正的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （18）本基金参与股票期权交易的，校服以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门另有端正 的，从其端正。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健步伐 后，则本基金投资不再受关联限制。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行收敛东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行稳健步伐后，本基 金投资可不再受关联限制或按变更后的端正履行。      本基金的标的指数：北证 50 成份指数      本基金功绩相比基准为：北证 50 成份指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%      北证 50 成份指数由北京证券交易所和中证指数有限公司编制和发布，由北京证券交易 所规模大、流动性好的最具阛阓代表性的 50 只上市公司证券组成，以详尽反应阛阓全体表 现。      将来若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会申报并建议处治有盘算，如更换基金标的指数、革新运作 形势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有盘算确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金 投资运作。      本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币阛阓基金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合 的风险收益特征相似。      本基金标的指数成份券主要为北京证券交易所上市证券，除了需要承担阛阓波动风险等 一般投资风险之外，本基金还濒临投资北京证券交易所的特殊风险，本基金投资北京证券交 易所的风险详见招募说明书。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会 及董事保证本申报所载贵寓不存在演叨纪录、误导性阐述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、 准确性和齐备性承担个别及连带责任。   本投资组合申报所载数据死亡 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商北证 50 成份指数型发 起式证券投资基金 2024 年第 3 季度申报》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比例     序号           名堂         金额（元）                                                  （%）              其中：股票           504,875,451.28         79.14              其中：债券                        -             -                  资产救援证券                   -             -          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             其中：买断式回购的                    -                 -             买入返售金融资产             金揣度                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比例     代码           行业类别     公允价值（元）                                                 (%) A           农、林、牧、渔业                     -                 - B           采矿业                          -                 - C           制造业             446,557,524.27             75.20 D           电力、热力、燃气及                    -                 -             水出产和供应业 E           建筑业                          -                 - F           批发和零卖业                       -                 - G           交通运载、仓储和邮         8,220,273.60              1.38             政业 H           住宿和餐饮业                       -                 - I           信息传输、软件和信        38,475,704.56              6.48             息时刻服务业 J           金融业                          -                 - K           房地产业                         -                 - L           租借和商务服务业                     -                 - M           科学研究和时刻服务        11,621,948.85              1.96             业 N           水利、环境和众人设                    -                 -             施管理业 O           住户服务、修理和其                    -                 -             他服务业 P           耕作                           -                 - Q           卫生和社会办事                      -                 - R           文化、体育和文娱业                    -                 - S           详尽                           -                 -             揣度              504,875,451.28             85.02         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本申报期末未持有积极投资的股票。  本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 投资明细                                             金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产  序号     股票代码    股票称呼    数目（股）         公允价值（元）          净值比例                                                        （％） 投资明细  本基金本申报期末未持有积极投资的股票。  本基金本申报期末未持有债券。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本申报期末未持有债券。 资明细   本基金本申报期末未持有资产救援证券。   本基金本申报期末未持有贵金属。   本基金本申报期末未持有权证。   本基金本申报期末未持有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完结管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益特性的目标。   本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，限制运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。              招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     本基金本申报期末未持有国债期货合约。     本基金本申报期未持有国债期货合约。     申报期内基金投资的前十名证券除安达科技（证券代码 830809）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案访谒，不存在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     根据 2024 年 5 月 30 日发布的关联公告，该证券刊行东谈主因功绩权衡结果不准确或不足时、 财务管帐申报违法被北京证券交易所通报月旦。     根据 2024 年 8 月 7 日发布的关联公告，该证券刊行东谈主因财务管帐申报违法被贵州证监 局给予警示。     对上述证券的投资决策步伐的说明：本基金投资上述证券的投资决策步伐稳健关联法律 律例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                          金额单元：东谈主民币元         序号                  称呼            金额（元）        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本申报期末未持有处于转股期的可革新债券。   本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限的情况。   本基金本申报期末积极投资前五名股票中不存在畅达受限的情况。                         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                        §9 基金的功绩          基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者     购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基     金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投资     者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：          招商北证 50 成份指数发起式 A：                                         净值增     功绩相比      功绩相比基                              净值增            阶段                           长率标     基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                              长率①                                         准差②      率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 -3.64% 2.11%                  -8.08%     2.21%   4.44%   -0.10%     招商北证 50 成份指数发起式 C：                                         净值增     功绩相比      功绩相比基                              净值增            阶段                           长率标     基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                              长率①                                         准差②      率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 -4.15% 2.11%  -8.08%                     2.21%   3.93%   -0.10%     注：本基金合同奏效日为 2022 年 12 月 22 日。                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据关联法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金关联的证券交易场合的交易日以及国度法律律例端正需要对 外露馅基金净值的非交易日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救援证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约以及银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在细则关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门接洽端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选用最近交易日的 报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的， 应酬报价进行诊疗，细则公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救援的估值时刻细则公允价值。选用估值时刻细则公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并细则公允价 值。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细则公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，选用估值时刻细则公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，选用估值时刻细则公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值时刻细则公允价值。交易所上 市的资产救援证券，选用估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，选用估值时刻细则公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会接洽端正确 定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交易日结算价估值。             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会的关联端正进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步伐及关联法 律律例的端正或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错修复 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时， 视为该类基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责任东谈主应当对由于该 估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵责任方承担；由于估值瑕疵责任方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕疵责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值瑕疵责任方也曾积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有富足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值瑕疵责任方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值瑕疵已得到更正。      （2）估值瑕疵的责任方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值瑕疵的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值瑕疵而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵 责任方仍应酬估值瑕疵负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的赔 偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值瑕疵责任 方。      （4）估值瑕疵诊疗选用尽量收复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的形势。      估值瑕疵被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：      （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因细则 估值瑕疵的责任方；      （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失进行评估；      （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕疵的更正向接洽当事东谈主进行证据。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）基金份额净值计较出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防守损失进一步扩大。      （2）各样基金份额的基金份额净值计较瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。 基金管理东谈主应当暂停估值；      用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日交易结果后计较当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公 布。 金资产估值瑕疵处理。 发送的数据瑕疵，或国度管帐政策变更、阛阓公法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经选用必要、稳健、合理的措施进行查验，可是未能发现该瑕疵的，由此形成的基金资产估 值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用 必要的措施安逸或搁置由此形成的影响。      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指死亡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。 具体分派有盘算以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配形势是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分派 权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违犯法律律例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在端正媒介公告。      基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分派有盘算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 接洽端正在端正媒介公告。   收益分派选用红利再投资形势免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等接洽事项撤职《业 务公法》的关联端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的端正。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时辰，自动于次月第 2 个办事日按照指定的账户路 径从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收 款账户信息由基金管理东谈主通过书面体式另行通告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时辰，自动于次月第 2 个办事日按照指定的账户路             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 径从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由 基金管理东谈主通过书面体式另行通告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时辰，自动于次月第 2 个办事日按照指定的账户路 径从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由 基金管理东谈主通过书面体式另行通告基金托管东谈主。销售服务费由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主 收到后按关联合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应契约端正，按用度实 际支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的端正或关联公告。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的端正代扣代缴。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并扶持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主委用的其他稳健条件的机构办理。基金管 理东谈主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚强委用代理契约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易证据、披发红利、建 立并扶持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在端正媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外；        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照接洽端正编制基金管帐报表； 式证据。 法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》接洽端正在端正媒介公告。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息露馅 《流动性风险管理端正》、《基金合同》过甚他接洽端正。关联法律律例对于信 息露馅的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予露馅的基金信息通过稳健 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息露馅办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和形势 查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   本基金公开露馅的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基金信息露馅义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息选用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的公法及具体步伐，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产扶持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在端正网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基 金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主激动认购的基金份额、承诺持有的期限等情况。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站露馅一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点露馅怒放日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露馅半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较形势及接洽申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在端正网站上，并将年度申报辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在端正网站上，并将中期申报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金管理东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报均分别露馅基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主激动持有本基金的份额、期限及期间 的变动情况。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 露馅该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组联合产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，接洽信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时申报书，并登载在端正 报刊和端正网站上。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）革新基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金管理东谈主的推行收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关联行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行收敛 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 形势和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值瑕疵达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主选用舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （24）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。计帐申报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并 将计帐申报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新） 等文献中露馅的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新） 等文献中露馅的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应当在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的接洽情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在基金季度申报中露馅其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中露馅其持有的资产救援证券总额、资产救援证券 市值占基金净资产的比例和申报期内统共的资产救援证券明细。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个交易日内，在中国证监会端正媒介露馅 所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度 申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就申报期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息露馅内容与 面貌准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐申报等公开露馅的关联基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐露馅信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证关联报送信息的真确、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，普及信息露馅服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介露馅信息，可是其他众人媒介不得早于端正媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律公法的关联端正。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金关联信息：        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和革新。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或革新侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或革新肯求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关联公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分露馅。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管理东谈主承担。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢娱基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期申报   侧袋机制实施期间，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期申报中单独进行露馅，包括但不限于：申报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步伐、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等遑急信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按端正实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有盘算，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得稳健《中华东谈主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期间基金侧袋机制运行关联的管帐 核算和年报露馅，履行稳健步伐并发表审计意见。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申报的关联要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审计意见。 分，如将来法律律例或监管公法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健步伐后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。      多量赎回风险是怒放式基金所稀疏的一种风险，即当单个怒放日基金的净赎回肯求逾越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当庄重阅读基金合同、招募说明书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期 限、投资告诫、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的赔本也不会给我方的平时生计带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄形势的区别。依期定额投资是 率领投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资形势。可是依期定额投资并 不可藏匿基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效接待方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主特别提神，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行径导致基金份额净值诊疗至 1 元运转面值，在阛阓波动等要素的影响下，基金 投资仍有可能出现赔本或基金份额净值仍有可能低于运转面值。      基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者沸腾”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券阛阓受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致证 券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的磋议气象受多种要素影响，如管理才智、财务气象、阛阓远景、行业竞争、 东谈主员教授等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下降，或或者用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选用现款体式来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的推行收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不足，导致证券不可马上、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得富足的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券阛阓波动性大，在阛阓下降时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回肯求，则基金资产可能会变现穷苦，基金可能濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及革新”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券/期货交易所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的表率 型交易场合，主要投资对象为本基金的标的指数成份券或备选成份券、具有致密流动性的存 托凭证、债券和货币阛阓器用等，详尽评估在平时阛阓环境下本基金的流动性风险适中。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个怒放日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选用 部分宽限赎回的措施。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，详尽运用 各样流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行限制诊疗，算作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回肯求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及革新”章节中“多量赎回的 情形及处理形势”的关联内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欢娱统共投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受赎回肯求或延 缓支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步伐。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受赎回肯求或延 缓支付赎回款项的情形”，和“多量赎回的情形及处理形势”，详备了解本基金减速支付赎 回款项的情形及步伐。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般平时情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金坚陆续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”章节中“暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形及步伐。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      当本基金遭逢大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的形势，将基金诊疗投资组合的 阛阓冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步伐并与基金托管东谈主协商一致。在 推交运用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、告诫、判断等主不雅要素会影响其对关联 信息和经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份券的平均申报率与通盘股票阛阓 的平均申报率可能存在偏离。      标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司磋议气象、投资东谈主心绪 和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      由于标的指数诊疗成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等行径导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合以及与基金运作关联的用度等要素使本基 金产生追踪偏离度和追踪误差。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值收敛在 0.35%以内，年化追踪误差收敛在 4.00% 以内，但因标的指数编制公法诊疗或其他要素可能导致追踪误差逾越上述范围，本基金净值 阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保养，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会申报并建议处治有盘算，如更换基金标的指数、革新运作形势，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、革新运作形势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有盘算确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关联阛阓阐发有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价特别复杂，不稳健的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货选用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选用逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   国债期货选用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货选用逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目标，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易失约风险等。 影响期权价钱的要素较多，巧合会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收失约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收失约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临 行权失败而失去交易契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产救援证券之债务东谈主出现失约，或在交易过程中发生 交收失约，或由于资产救援证券信用质料缩短导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产救援证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上升，本基金持有资产救援证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产救援证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产救援证券阛阓规模及交易活跃进程的影响，资产救援证券可 能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可根据法律律例的端正参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业 务稀疏风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；                                       （3） 阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息露馅监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露馅进程也就越高，对基金净值形成           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时辰等的不细则，可能会给基金资产形成损失。      本基金投资于北京证券交易所股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，北京证券交易 所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的公法与其他交易场合存 在互异，本基金须承受与之关联的稀疏风险。      （1）中小企业磋议风险      北京证券交易所上市企业为立异型中小企业，该类企业经常具有规模小、对时刻依赖高、 迭代快、议价才智不彊等特质，抗阛阓风险和行业风险才智较弱，存在因居品、磋议模式、 关联政策变化而出现磋议失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不细则性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。      因此，本基金在追求北京证券交易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所 上市中小企业不细则性更大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业濒临无法盈利甚 至可能导致较大赔本的风险。      （2）股价大幅波动风险      北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者稳健性等方面与沪深证券交易所的轨制公法 存在一定判袂，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所竖立了更宽的涨跌幅限制 （上市后的首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波 动。      （3）企业退市风险      根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交易所 上市企业干涉退市历程，有可能退入新三板立异层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块， 本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成 本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。      （4）流动性风险      北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所 上市企业规模小，部分企业股权较为集合，由此可能导致全体流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临无法实时变现过甚他关联流动性风险。      （5）监管公法变化的风险      北京证券交易所关联法律、行政律例、部门规章、表纵情文献和交易所业务公法，可能 根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务公法，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金投资运作相应诊疗变化。      综上，本基金主要投资于北京证券交易所股票，当上述股票阐发欠安时，本基金的净值 将会受到较大影响以至产生赔本。投资者投资于本基金前，须充分剖析和了解北京证券交易             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 所上市股票的特质和刊行、上市、交易、退市等轨制和公法，在感性判断的基础上作念出投资 遴荐。 改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集合基金。投资者还有可能濒临 《基金合同》相应修改的风险。 合同》自动阻隔并按其约定步伐进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过 召开基金份额持有东谈主大会的形势延续《基金合同》期限。故存在着基金无法赓续存续的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和革新。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金依期申报中露馅申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广端正等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   关联当事东谈主在业务各面貌操作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为要素形成操作演叨 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易瑕疵、IT 系统 故障等风险。   在怒放式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交易的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不可平时履行，导致基金资产 的损失。   接触、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 领受敛才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起奏效，自奏效后方可履行，自决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联步伐后，《基金合同》应当阻隔： 联贯的； 标的指数不稳健的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对处治有盘算进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的； 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分派。   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例端正的最低 期限。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容概要      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；      （9）担任或委用其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派有盘算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或革新肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗关联权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东谈主的花样，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在稳健接洽法律、律例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、赎回、革新 和非交易过户等业务公法；      （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度、中期和年度基金申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正，履行信息露馅及申报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不潜入基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他接洽端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予秘籍，不向他东谈主潜入，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有盘算，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓，保 存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，况兼保证投资者 或者按照《基金合同》端正的时辰和形势，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派；           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （19）濒临落幕、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并通告基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主花样，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全扶持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关联阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶持基金财产；      （2）修复专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备富足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金管理东谈主代表基金坚强的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正另有端正外， 在基金信息公开露馅前赐与秘籍，不得向他东谈主潜入，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度、中期和年度基金申报出具意见，说明基金管理东谈主在 各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未履行《基金 合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临落幕、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会，并通告基 金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并校服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有端正 的除外；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金份额持有东谈主大会未修复日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构的， 则按照届时灵验的法律律例的端正履行。   一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）革新基金运作形势；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步伐；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费形势或诊疗 基金份额类别竖立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗接洽认购、申购、赎回、革新、非交 易过户、转托管等业务公法；   （6）罢手某类基金份额的销售、加多新的基金份额类别等；   （7）基金推出新业务或服务；            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （8）若将来本基金管理东谈主推出追踪合并标的指数的交易型怒放式指数基金（ETF）， 则基金管理东谈主可在履行稳健步伐后使本基金诊疗为该交易型怒放式指数基金（ETF）的集合 基金模式运作并相应修改《基金合同》；      （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二）会议召集东谈主及召集形势 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在端正时辰内未能作出版面回应，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时辰内未能作出版面回应，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在端正时辰内未能作出版面回应的，单 独或揣度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、侵略。      三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告形势 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决形势；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）授权委用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信形势、委用的公证机关过甚接洽形势和接洽东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用说明注解稳健法律律例、                          《基金合同》和会议通告的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告等关联公告中指定的其他体式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面形势或会议通告等关联公告中指定的其他体式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的形势视为灵验：          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连气儿公布关联 辅导性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的形势收取基金份 额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决 效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的委用东谈主理 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用说明注解稳健法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错选用书面、网络、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东谈主细则并在会议通告中列明。 电话、短信或其他形势，具体形势在会议通告中列明。   五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会             招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在现场开会的形势下，最初由大会主理东谈主按照下列第七）条文定步伐细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽形势等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外， 革新基金运作形势、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合 并以特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选用记名形势进行投票表决。      选用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明注解，不然提交稳健会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花样稳健会议通告端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见混沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上 公告。如果选用通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文关联约定。   十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等内容， 但凡径直援用法律律例或监管端正的部分，如将来法律律例或监管端正修改导致关联内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死亡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三）基金收益分派原则 具体分派有盘算以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；            招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配形势是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分派 权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违犯法律律例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在端正媒介公告。      四）收益分派有盘算      基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。      五）收益分派有盘算的细则、公告与实施      本基金收益分派有盘算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 接洽端正在端正媒介公告。      六）基金收益分派中发生的用度      收益分派选用红利再投资形势免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等接洽事项撤职《业 务公法》的关联端正。      七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。      一）基金用度的种类           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   二）基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时辰，自动于次月第 2 个办事日按照指定的账户路 径从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收 款账户信息由基金管理东谈主通过书面体式另行通告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时辰，自动于次月第 2 个办事日按照指定的账户路 径从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由 基金管理东谈主通过书面体式另行通告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时辰，自动于次月第 2 个办事日按照指定的账户路 径从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由 基金管理东谈主通过书面体式另行通告基金托管东谈主。销售服务费由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主 收到后按关联合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应契约端正，按费 用推行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的端正或关联公告。   五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的端正代扣代缴。   一）投资标的   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资法式敛迹与数目化的风险管理技巧，谋 求基金资产的历久升值。   二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   为更好地完结基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包括北京证券交易所刊行上市过甚他中国证监会允许投资的股票和存托 凭证））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、场所政府债、可革新 债券、可分离交易可转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证 券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款、通告进款过甚他银行进款）、 货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用，但须稳健中国证监会的关联端正。   本基金可根据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳健步伐后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例撤职国度关联法律 律例。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应步伐后，以变 更后的端正为准。   三）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得逾越该资产支 持证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得 逾越其各样资产救援证券揣度规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资模范，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的    （9）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应 当稳健基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；    （10）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，揣度（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳健以下要求： 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 均计较。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资 不稳健上述端正的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （18）本基金参与股票期权交易的，校服以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其端正。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关联限制。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行收敛东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行稳健步伐后，本基 金投资可不再受关联限制或按变更后的端正履行。   一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，细则公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，选用估值时刻细则公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，选用估值时刻细则公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值时刻细则公允价值。交易所上 市的资产救援证券，选用估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，选用估值时刻细则公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会接洽端正确 定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交易日结算价估值。 会的关联端正进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步伐及关联法 律律例的端正或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站露馅一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点露馅怒放日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露馅半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起奏效，自奏效后方可履行，自决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正 媒介公告。   二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联步伐后，《基金合同》应当阻隔： 联贯的； 标的指数不稳健的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对处治有盘算进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例端正的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非 仲裁裁决另有端正，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤勉、尽责地履行 基金合同端正的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统帅。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §21 托管契约的内容概要   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   邮政编码：518000   法定代表东谈主：王小青   成立时辰：2002 年 12 月 27 日   批准修复机关：中国证券监督管理委员会   批准修复文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织体式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：陆续磋议   磋议范围：基金管理业务、发起修复基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时辰：2005 年 11 月 02 日   批准修复机关和批准修复文号：中国证监会、证监机构字2005112 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 77.57 亿元   基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号   存续期间：陆续磋议   磋议范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券交易、证券投资行径接洽的财务照拂人；证 券承销与保荐；证券自营；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供 中间先容业务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业务。   一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的端正对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地完结基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包括北京证券交易所刊行上市过甚他中国证监会允许投资的股票和存托 凭证））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、场所政府债、可革新 债券、可分离交易可转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证 券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款、通告进款过甚他银行进款）、 货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用，但须稳健中国证监会的关联端正。   本基金可根据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳健步伐后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例撤职国度关联法律 律例。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应步伐后，以变 更后的端正为准。   （1）本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得逾越该资产支 持证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得 逾越其各样资产救援证券揣度规模的 10%；          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资模范，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的    （9）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应 当稳健基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；    （10）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，揣度（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳健以下要求：         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围； 均计较。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资 不稳健上述端正的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （18）本基金参与股票期权交易的，校服以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其端正。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关联限制。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行径；         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行收敛东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳健步伐后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的端正履行。   二）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当校服审慎磋议原则，配备时刻系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验注意和收敛风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   三）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、关联信 息露馅中登载基金功绩阐发数据等进行复核。   四）基金托管东谈主在上述第一）、二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违犯上述约定， 应实时辅导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到辅导后应实时查对质据并以书面体式对基金托管东谈主 发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金管理东谈主对基金 托管东谈主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申报。   五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律律例、本契约的端正，应当视情况 暂缓或拒却履行，实时辅导基金管理东谈主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会申报。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易步伐也曾奏效的指示违犯法律律例、本契约端正的，应当 实时辅导基金管理东谈主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会申报。   六）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正时 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供关联数据贵寓 和轨制等。 律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关联信息露馅和监督基金投资运作等行径。 当原理未履行或延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违犯法律律例、                                       《基 金合同》及本契约接洽端正时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在上述端正限期内，基金管理东谈主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法 事项未能在上述端正限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律律例的端正申报中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在端正时辰内回应基金管理东谈主并改正。   一）基金财产扶持的原则 金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、刑事责任、分派基金的任何财产。 需账户。 金托管东谈主不得委用第三东谈主托管基金财产。   二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等接洽端正的，由基金管理东谈主在法依期 限内遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签章方为灵验。 金托管账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 理退款事宜。   三）基金的托管账户的开设和管理          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。。 金管理东谈主不得假借本基金的花样开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的行径。   四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金花样在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的扶持和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关联贵寓。   五）基金证券账户、证券资金账户过甚他投资账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 知基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立银证转账对应关系。 金管理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东谈主所遴荐的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责扶持证券资金账户内 存放的资金。   本基金选用“第三方存管”+“托管”模式存管证券交易结算资金，管理东谈主负责在证券 经纪商开设基金证券交易资金账户，并通告托管东谈主与开立的基金托管账户建立第三方存管关 系，同期三方存管的银证转账密码应实时通告托管东谈主并由其掌捏，在基金运作期间，不得变 更基金证券交易资金账户与托管账户之间的第三方存管关系。未经托管东谈主同意，管理东谈主不得 对该资金账户项下的证券资产进行转托管和撤指定，由此给基金财产形成损失的，关联责任 均由管理东谈主承担。 关账户的开设、使用的，若无关联端正，则基金托管东谈主应当比照并校服上述对于账户开设、 使用的端正。 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽公法使用并管理。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   六）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的花样肯求并取得干涉世界银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理收场之后，基金托管东谈主负责以基金的花样在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的计帐。   七）基金财产投资的接洽有价凭证的扶持   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善扶持。 基金托管东谈主对其除外机构推行灵验收敛的有价凭证不承担责任。   八）与基金财产接洽的要紧合同及接洽凭证的扶持   基金托管东谈主按照法律律例扶持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同及 接洽凭证。基金管理东谈主代表基金签署接洽要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金接洽 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自扶持不低于法律律例规 定的最低期限。   对于无法取得两份以上原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   一）基金资产净值的计较和复核 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错修复 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。 估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律律例的端正。 用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应 每个办事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。 基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果以两边认同的形势发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金管帐账目标查对同期进行。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。所 形成的误差不算作基金财产估值瑕疵处理。 及关联法律律例的端正或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值瑕疵。基金份额净值估值瑕疵处理的方法如下：基金份额净值 计较出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施防守 损失进一步扩大；各样基金份额的基金份额净值计较瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；前述内容如法律律例或监 管机构另有端正的，从其端正处理。 东谈主的推行损失，基金管理东谈主应酬此承担责任。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，并导致基金财产或基金 份额持有东谈主的推行损失的，则基金托管东谈主也首肯担部分未正确履行复核义务的责任。如果上 述瑕疵形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承 担了抵偿责任，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥得利。如果返还金额不 足以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返 还金额进行分派。 机构发送的数据瑕疵，或国度管帐政策变更、阛阓公法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管 东谈主天然也曾选用必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现瑕疵或即使发现瑕疵但因前 述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施安逸或搁置由此形成的影响。 本基金的基金管帐主责任方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责任，因此，就与本基 金接洽的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。      二）基金管帐核算         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独马上竖立、登记和扶持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。季度申报应在季度结果之日起 10 个办事日内编制收场并于 每个季度结果之日起 15 个办事日内赐与公告；中期申报在管帐年度半年终了后 40 日内编制 收场并在上半年结果之日起两个月内赐与公告；年度申报在管帐年度结果后 60 日内编制完 毕并于在每年结果之日起三个月内赐与公告。基金合同奏效不足两个月的，基金管理东谈主不错 不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后或以电子形势提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果以电子或书面形势反馈基金管 理东谈主。基金管理东谈主在季度申报完成当日，将接洽申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果以电子或书面形势反馈基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期申报完成当日，将接洽申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果以电子或书面形势反馈基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度 申报完成当日，将接洽申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完 成复核，并将复核结果以电子或书面形势通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的 上述文献往复均以电子形势或两边约定的其他形势进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理形势为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上签章证据，或 出具签章版复核意见书，或进行电子证据，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管 东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应在关联的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   三）基金份额持有东谈主名册的扶持   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和扶持，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应分别扶持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期限不低于法律律例端正的 最低期限。如不可妥善扶持，则按关联律例承担责任。   一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何松懈。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔：   三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律律例的端正对本基金的财产进 行计帐。         招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议可经友好协商处治，如 未能协商处治的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有端正，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚笃、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目标，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）统帅。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错完结在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改革。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及接洽形势，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上选用邮 政平信邮寄形势，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的径直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐备、潜入等 而导致的径直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 形势发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的推行需要，应时 诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各样信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、居品引申等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿招揽到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、接待刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务商讨、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金世界长入客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日建议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。           招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §23 其他应露馅事项 序号                    公告事项                    公告日历      三年第一号）      概要更新      概要更新      下基金销售业务的公告      概要更新      概要更新      理旗下基金销售业务的公告      定额投资）和革新转入业务的公告      投资）和革新转入业务的公告      告      投资）和革新转入业务并暂停大额申购（含依期定额投资）和革新转入      业务的公告      投资）和革新转入业务的公告          招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      投资）和革新转入业务并暂停大额申购（含依期定额投资）和革新转入      业务的公告      定额投资）和革新转入业务的公告        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书存放过甚查阅形势   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。        招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构肯求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                   招商基金管理有限公司