朱雀企业优厚A,朱雀企业优厚C: 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书(更新)

朱雀企业优厚股票型证券投资基金    招募说明书（更新）    （2024年第2号）  基金经管东谈主：朱雀基金经管有限公司  基金托管东谈主：祯祥银行股份有限公司      二〇二四年十二月                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                    伏击领导 雀企业优厚股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】2092 号文） 准予召募注册。本基金的基金合同已于 2020 年 5 月 22 日慎重见效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的收 益、投资价值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。 明书》及《基金合同》等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本 基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分辩论自身的风险承受才略，感性判断 市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动自主作出孤苦决策。投资者 根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金 可能遇到的风险包括：市集风险、经管风险、流动性风险、信用风险、本基金投 资策略所私有的风险、投资可转换债券和可交换债券的特定风险、投资股指期货 的特定风险、投资港股通标的的特定风险、投资流通受限证券的特定风险、投资 资产支柱证券的特定风险、投资科创板股票的风险、投资存托凭证的特定风险、 投资北交所股票的风险、基金经管东谈主职责远隔风险、本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。在正常市集环 境下本基金的流动性风险适中。但如出现证券市集的成交量发生急剧萎缩等特殊 市集条件、基金发生无数赎回以过火他未能预念念的特殊情形，可能导致基金资产 变现勤勉或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较 大、无法进行正常赎回业务、基金不行达成既定的投资方针与策略等风险。      本基金投资于具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、方位 政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交游可转债的纯债部分）过火他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行入款 （包括合同入款、依期入款过火他银行入款）、货币市集器用、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会干系规 定）。 金和搀和型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交游国法等相反带来的私有风险。   本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担与证券投资基金访佛的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对投资科创板股票的特殊风险，本 基金投资科创板的风险详见招募说明书。 动性影响。在基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产 生基金仓位疗养的勤勉，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。 意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 绩也不组成对本基金事迹发扬的保证。 边界内的香港集合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等相反带来的私有 风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个 股不设涨跌幅胁制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交游，港股不行 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同建树地市集 环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。 托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价钱大幅波动的风险，因存托 凭证的境外基础证券价钱影响导致基金净值波动的风险以及与存托凭证刊行机 制干系的风险等。 有初创性、期间新、研发进入大、出路不确定、事迹波动大、风险高等特征。基 金投资北交所股票面对各式风险，包括但不限于流动性风险、转板风险、中小企 业操办风险、投资策略配售股票风险、股价波动风险、退市风险、投资辘集度风 险、监管国法变化的风险。   具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金本次招募说明书对基金经管东谈主、基金托管东谈主、干系服务机构、其他应 表示事项的干系信息进行更新，干系信息更新截止日为 2024 年 12 月 19 日。本 基金本次招募说明书更新的忖度财务数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 9 月 复核。                                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                                            目       录 第一部分    序言 ·······························································································6 第二部分    释义 ·······························································································7 第三部分    基金经管东谈主 ··················································································12 第四部分    基金托管东谈主 ··················································································20 第五部分    干系服务机构 ··············································································23 第六部分    基金的召募 ··················································································28 第七部分    基金合同的见效 ···········································································29 第八部分    基金份额的申购、赎回与转换 ·····················································30 第九部分    基金的投资 ··················································································43 第十部分    基金的事迹 ··················································································55 第十一部分     基金的财产 ···············································································57 第十二部分     基金资产的估值 ········································································58 第十三部分     基金的收益与分配 ····································································65 第十四部分     基金用度与税收 ········································································67 第十五部分     基金的司帐与审计 ····································································70 第十六部分     基金的信息表示 ········································································71 第十七部分     风险揭示···················································································78 第十八部分     基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐 ································91                                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 第十九部分           基金合同的内容纲目·································································93 第二十部分           基金托管合同的内容纲目 ······················································122 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 ····················································144 第二十二部分 其他应表示事项 ··································································146 第二十三部分 招募说明书存放过火查阅方式·············································150 第二十四部分 备查文献 ·············································································151                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                第一部分     序言      《朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作经管办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风 险经管章程》”）、《证券投资基金信息表示内容与方法准则第 5 号书的内容与方法>》和其他忖度法律法则以及《朱雀企业优厚股票型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      本招募说明书说明了朱雀企业优厚股票型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策忖度的全部必要事项，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、 误导性陈诉或者紧要遗漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律作事。本基 金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 忖度章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。      本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为 准。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 股票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校阅和补充 招募说明书》过火更新 要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 以及颁布机关对其通常作念出的校阅 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校阅 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的校阅                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的校阅 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的校阅 机关对其通常作念出的校阅 证券交游服务公司，向香港集合交游所进行申报，买卖章程边界内的香港集合交 易所上市的股票 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经忖度政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法则章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受朱雀基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 怒放日 基金参与港股通交游且该作事日为非港股通交游日时，则本基金不错不怒放申 购、赎回或其他业务。基金经管东谈主为此决定不怒放申购、赎回或其他业务的应按                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法律法则公告。） 范例基金经管东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管 东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转换为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入 肯求份额总额后的余额)越过上一怒放日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别筹备和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实配给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 件 澳门止境行政区和台湾地区     以上释义中波及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法校阅后， 如适用本基金，干系内容以校阅后法律法则、业务国法为准。                     朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                 第三部分       基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称号：朱雀基金经管有限公司（以下简称“朱雀基金”）   住所：西安经济期间开发区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层   成立时间：2018 年 10 月 25 日   法定代表东谈主：梁跃军   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   电话：021-20305888   传真：021-20305999   忖度东谈主：潘约中   朱雀基金经管有限公司经中国证监会证监许可【2018】1496 号文批准开发。   股权结构：             激动称号                出资额        出资比例       朱雀股权投资经管有限公司             9750 万元      65%   上海朱雀辛酉投资中心（有限合伙）             5152.5 万元   34.35%   上海朱雀戊戌企业经管合伙企业（有         限合伙）   （二）基金经管东谈主主要东谈主员情况   董事长史雅茹女士，1973 年出身，中国籍，西北大学经济学硕士。曾主要 任职于西安经济期间开发区管委会财政局（金融办），朱雀基金和朱雀投资。现 任西安朱雀嬴投资经管有限公司总司理、财务负责东谈主。   董事梁跃军先生，1971 年出身，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京大 学经济学硕士。曾先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有 限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中 心（有限合伙），朱雀股权投资经管有限公司。2014 年当选中国证监会第五届 并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。现任朱雀基                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金总司理兼公募投资部总司理、投资总监。   董事张劲骐先生，1989 年出身，中国籍，特拉华大学金融学硕士。曾主要 任职于华创证券和朱雀股权投资经管有限公司。现任朱雀基金副总司理兼专户投 资部总司理、投资总监。   孤苦董事罗会远先生，1966 年出身，中国籍，中国东谈主民大学法学院硕士。 先后曾任职于中国东谈主民解放军舟师士官学校，中国东谈主民解放军舟师政事部办公 室，北京市天银讼师事务所讼师。现任北京海润天睿讼师事务所管委会委员、高 级合伙东谈主。   孤苦董事王越（WANG YUE）女士，1976 年出身，好意思国俄亥俄州立大学经济 学硕士、马里兰大学史姑娘商学院金融学博士。自 2005 年 6 月起在好意思国明尼苏 达大学作事，现任好意思国明尼苏达大学金融系诠释、系主任，                          《Journal of Corporate Finance》期刊主编。   孤苦董事王义平先生，1962 年出身，中国籍，西安公路学院经管系（现长安 大学）工学学士。先后曾任职于长沙交通学院（现长沙理工大学），西安统计学 院（现西安财经学院），陕西国际信赖股份有限公司，长城证券有限作事公司， 长安国际信赖股份有限公司。现已退休。   监事李吉先生，1979 年出身，中国籍，学士。先后任职于申银万国证券股 份有限公司，西部证券股份有限公司，朱雀股权投资经管有限公司。现任朱雀基 金交游运行部总司理。   总司理梁跃军先生，1971 年出身，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京 大学经济学硕士。曾先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份 有限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展 中心（有限合伙），朱雀股权投资经管有限公司。现任朱雀基金总司理兼公募投 资部总司理、投资总监，2014 年当选中国证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。   看护长赵艳女士，1989 年出身，中国籍，同济大学工程硕士。曾任职于朱 雀股权投资经管有限公司。现任朱雀基金看护长。   副总司理田芸菁女士，1982 年出身，中国籍，复旦大学金融学硕士。曾主                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 要任职于上海朱雀投资发展中心（有限合伙）。现任朱雀基金副总司理、上海分 公司负责东谈主兼研究部总司理。   副总司理郭威先生，1986 年出身，中国籍，上海财经大学工商经管硕士。 曾任职于汇添富基金经管有限公司和华商基金经管有限公司。现任朱雀基金副总 司理。   副总司理潘约中先生，1988 年出身，中国籍，马里兰大学帕克分校金融学 硕士。曾先后任职于上海朱雀投资发展中心（有限合伙），朱雀股权投资经管有 限公司。现任朱雀基金副总司理。   副总司理张劲骐先生，1989 年出身，中国籍，特拉华大学金融学硕士。曾 主要任职于华创证券和朱雀股权投资经管有限公司。现任朱雀基金副总司理兼专 户投资部总司理、投资总监。   副总司理赵霞女士，1972 年出身，中国籍，香港理工大学工商经管硕士。 曾主要任职于岳华司帐师事务所，西部证券股份有限公司，万隆司帐师事务所， 信永中庸司帐师事务所，正源房地产开发有限公司（北京），北京银通投资斟酌 有限公司，朱雀股权投资经管有限公司，上海朱雀资产经管有限公司。现任朱雀 基金副总司理。   首席信息官许卓民先生，1982 年出身，中国籍，同济大学工商经管硕士。 曾主要任职于上海华鼎财金软件有限公司，汇添富基金经管有限公司，泰信基金 经管有限公司，东亚前海证券有限作事公司，朱雀股权投资经管有限公司。现任 朱雀基金首席信息官。   陈飞先生，1992 年出身，中国籍，浙江大学国际贸易学硕士。曾任职于上 海光大证券资产经管有限公司。现任朱雀基金公募投资部基金司理。2023 年 8 月 9 日于今担任朱雀企业优厚股票型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理   张延鹏先生，2020 年 5 月 22 日至 2020 年 6 月 29 日经管本基金。   梁跃军先生，2020 年 6 月 3 日至 2024 年 12 月 18 日经管本基金。   梁跃军先生，现任朱雀基金总司理兼公募投资部总司理、投资总监。   郭威先生，现任朱雀基金副总司理。              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   章晓珏女士，现任朱雀基金专户投资部投资司理。   于珅先生，现任朱雀基金公募投资部基金司理。   张劲骐先生，现任副总司理兼专户投资部总司理、投资总监。   佘金花女士，现任朱雀基金公募投资部基金司理。   牟善同先生，现任朱雀基金专户投资部投资副总监。   （三）基金经管东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按忖度章程筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程，履行信息表示 及陈诉义务；   （12）保守基金生意秘要，不涌现基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他忖度章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 得向他东谈主涌现，向审计、法律等外部专科护士人提供必要信息的情况除外；               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有策画，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时间发出，而且 保证投资者唐突按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金忖度的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到忖度尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反法律法则和《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基 金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理忖度基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金经管东谈主对于顺从法律法则的承诺                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 的里面胁制轨制，采取灵验措施，防患违反《基金法》过火他干系法律法则行动 的发生。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事干系的交游行为；   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行动。   （五）基金经管东谈主对于辞让性行动的承诺   为防止基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性章程，基金经管东谈主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按变更后的章程施行，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   （六）基金司理承诺 额持有东谈主谋取最大利益； 关章程，不利用职务之便为我方、受雇东谈主或基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益；               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资权谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事干系的交游行为；   （七）基金经管东谈主的里面胁制轨制   公司已建立了一套层级明确、职责明晰的干系里面胁制轨制及具体操作流 程。具体涵盖了投资、研究、交游、运营、销售、市集等干系业务，灵验的保证 了里面胁制体系的健全及业务的合规开展。   （1）健全性原则。里面胁制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、施行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控设施，维 护内控轨制的灵验施行。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对孤苦，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的操办经管方法虚拟运作成本，普及 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。   （1）建立以各岗亭方针作事制为基础的第一谈内控防地。各岗亭职责明确， 有详备的岗亭说明书和业务进程，各岗亭东谈主员在上岗前均须明察并以书面方式承 诺顺从，在授权边界内承担作事。   （2）建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制衡的第二谈内控防地。公司 在干系部门和干系岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督作事。   （3）建立以公司看护长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业 务全面实施监督反馈的第三谈防地。看护长、监察稽核部孤苦于其他部门，对内 部胁制轨制的施行情况实行严格的查验和反馈。 永远。             朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）确保激动会、董事会、监事和司理层充分了解和履行各自的权益，建 立健全公司授权范例和设施，保证授权轨制的贯彻施行。   （2）公司各业务部门、分支机构和各级东谈主员在章程授权边界巨匠使相应的 职责。   （3）公司紧要业务授权采取书面神志，授权书上明确注明授权内容和时效。   （4）公司授权要适当，对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机 制，对已不适用的授权实时修改或取消授权。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和撑持里面胁制轨制是基金经管东谈主董事会 及经管层的作事；   （2）上述对于里面胁制的表示实在、准确；   （3）基金经管东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面控 制轨制。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                第四部分        基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：祯祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：持续操办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   忖度东谈主：刘华栋   忖度电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制生意银行（深圳 证券交游所简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份 有限公司，于 2012 年 6 月接收合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。 中国祯祥保障（集团）股份有限公司过火子公司总共持有祯祥银行 58%的股份， 为祯祥银行的控股激动。结果 2024 年 6 月末，祯祥银行有 109 家分行（含香港 分行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。     祯祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与抽象服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 室，面前部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务干系职工建树王人全且从业训戒丰富，托管部中枢经管层具备银行经管、证券 或托管业务十年以上从业训戒。 结果 2024 年 6 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值边界总共 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资理 财需求。   二、基金托管东谈主的里面风险胁制轨制说明   手脚基金托管东谈主，祯祥银行股份有限公司严格顺从国度忖度托管业务的法律 法则、行业监管要求，自发形成遵法操办、范例运作的操办理念和操办格调；确 保基金财产的安全完满，确保忖度信息的实在、准确、完满、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益；确保里面胁制和风险经管体系的灵验性；防护和化解操办 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进操办方针的达成。   祯祥银行股份有限公司设有总行孤苦一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的经管和运营部门，成心配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 胁制和风险经管作事，具有孤苦哄骗监督稽核作事的权益和才略。   资产托管部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了经管轨制、胁制轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作良善利进行；取得基金 从业阅历的东谈主员稳妥监管要求；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权 作事实行辘集胁制，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户尊府严格撑持，制 约机制严格灵验；业务操作区成心竖立，禁闭经管，实施音像监控；业务信息由 专职信息表示东谈主负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东谈主为事故的发生， 期间系统完满、孤苦。  三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和设施             朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法则以及基金合同章程，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例胁制目的进行 例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金经管东谈主发出版面文告，与基金 经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资边界、投资对象 及交游敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤苦性和格调显赫性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通逾期间或非期间技巧发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求经管 东谈主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。                         朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                  第五部分         干系服务机构    （一）销售机构    本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交游平台（含微网 站）。    称号：朱雀基金经管有限公司    住所：西安经济期间开发区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼    办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层    法定代表东谈主：梁跃军    成立时间：2018 年 10 月 25 日    电话：021-20305888    传真：021-20305999    忖度东谈主：夏燕    客服电话：400-921-7211（世界免资料话费）    网址：www.rosefinchfund.com    个东谈主投资者不错通过本公司网上直销交游平台（含微网站）办理开户、本基 金的认购、申购、赎回等业务，具体交游笃定请请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址：https://trade.rosefinchfund.com/etrading    （1）东方证券股份有限公司    注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层    法定代表东谈主：龚德雄    客服电话： 95503    网址：www.dfzq.com.cn    （2）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦                      朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com （3）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市向阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表东谈主：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时期广场商务楼12楼 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （5）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈91号1608、1609、1610办公 办公地址： 广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （6）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：简梦雯 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （7）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室                      朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （8）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二四西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼 法东谈主代表：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （12）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 网址： http://www.18.cn （13）腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址： 深圳市前海深港互助区前湾沿途1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：https://www.txfund.com/ （14）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （15）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （16）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市经济期间开发区科创十一街京东总部 2 号楼 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：95118 网址：https://kenterui.jd.com （17）中宏东谈主寿保障有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼和 36 楼                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 88 号金茂大厦 35 楼 法定代表东谈主：何达德（Michael Edward Huddart） 客服电话：95383 网址：www.manulife-sinochem.com （二）登记机构 称号：朱雀基金经管有限公司 住所：西安经济期间开发区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼 办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层 法定代表东谈主：梁跃军 电话：021-20305888 传真：021-20305999 忖度东谈主：樊安 （三）出具法律办法书的讼师事务所 称号：国浩讼师（上海）事务所 住所：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 负责东谈主：李强 电话：021-52341668 传真：021-52433320 承办讼师：宣伟华、孙芳尘 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：信永中庸司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 施行事务合伙东谈主：李晓英、宋朝学、谭小青 忖度东谈主：白西敏、吴铃静 电话：010-65542288 传真：010-65547190 承办注册司帐师：白西敏、吴铃静                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                 第六部分       基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过火他忖度章程，并经中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可【2019】    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2020 年 4 月 22 日至 2020 年 5 月 15 日止，共召募 799,754,923.24 份基金份额，召募户数 为 8,068 户。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）              第七部分    基金合同的见效      （一）基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动扫尾 前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同的见效      根据忖度章程，本基金餍足基金合同见效条件，《基金合同》于 2020 年 5 月 22 日慎重见效。自基金合同见效日起，本基金经管东谈主慎重出手经管本基金。      （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界      《基金合同》见效后，畅通 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈诉中赐与 表示；畅通 60 个作事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个作事日内向中 国证监会陈诉并建议贬责有策画，贬责有策画包括持续运作、转换运作方式、与其他 基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表 决。      法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      第八部分      基金份额的申购、赎回与转换   （一）申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的怒放日实时间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时间，若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不错不怒放申购、赎回和其他业务，基金管 理东谈主为此决定不怒放申购、赎回或其他业务的应按法律法则公告。但基金经管东谈主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应 的疗养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的忖度章程在章程媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时间在申购出手公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时间在赎回出手公告中章程。   在确定申购出手与赎回出手时间后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的忖度章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或转换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 份额净值为基准进行筹备； 经登记机构受理的不得湮灭； 规律赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待； 总边界名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的忖度章程在规 定媒介上公告。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东谈主 必须在新国法出手实施前依照《信息表示办法》的忖度章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在怒放日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时间内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   若申购资金在章程时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主 账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同忖度条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能胁制的要素影响业务处理进程，则赎回款 支付相应顺延。基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延形成的损               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 失或不利后果。   基金经管东谈主应以交游时间扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交游的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的说明情况。 若申购不奏凯或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金经管东谈主可在法律法则允许的边界内，照章对上述业务办理时间进行调 整，并在疗养实施日前按照《信息表示办法》的忖度章程在章程媒介上公告并报 中国证监会备案。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。   （五）申购与赎回的数额胁制 述章程的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的章程为准，投资东谈主需衔命销售机构的干系章程。本基金单笔赎回肯求 不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述胁制。各销售机构在稳妥上述章程的前 提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的章程为准， 投资东谈主需衔命销售机构的干系章程； 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。具体章程请参见招募说明书或干系公告。 或监管要求另有章程的除外；                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的数目胁制、投资东谈主每个基金交游账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计持有的基金份额上限、本基金总边界名额等。基金经管东谈主必须在疗养前依照《信 息表示办法》的忖度章程在章程媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购用度和赎回用度   本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式相反，将基金份额分为不同 的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产 入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购基金时 不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。忖度基金份额类别的具体竖立、费率水对等事宜由基金经管 东谈主确定，并在招募说明书及基金居品尊府概要或干系公告中列示。   本基金两类基金份额分别竖立代码，分别筹备并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。   投资东谈主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金实验运作情况，在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份 额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管 东谈主在履行适当设施后不错加多或疗养基金份额类别竖立、罢手某类基金份额类别 的销售、虚拟基金销售服务费率水平、对基金份额分类办法及国法进行疗养并在 疗养实施之日前依照《信息表示办法》的忖度章程在章程媒介上公告并报中国证 监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购 用度。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购肯求单独筹备。   A 类基金份额申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如下：       申购金额（M）              申购费率       M＜100 万              1.50%       M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。                      朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销 售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率   本基金 A 类基金份额赎回费率如下：       持有期限（N）                 A 类基金份额赎回费率       N＜7 日                   1.50%       N≥730 日                 0.00%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承 担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取，坚持有期少于 30 天（不含） 的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在 30 天以 上（含）且少于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期 180 天 以上（含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产。未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率   本基金 C 类基金份额赎回费率如下：        持有期限（N）                C 类基金份额赎回费率        N＜7 日                   1.50%        N≥30 日                  0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承 担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。坚持有期少于 30 天（不含） 的 C 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照忖度章程在章程媒介上公告，疗养后 的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。 场情况制定基金促销权谋，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金经管东谈主按中国 证监会要求履行必要的手续后，不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率、销 售服务费率，并进行公告。 届时将提前公告。   （七）申购份额与赎回金额的筹备   （1）本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额分别竖立代码， 分别筹备并公布基金份额净值和基金份额累计净值。申购的灵验份额为净申购金 额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入 方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按实验说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额申购份额的筹备公式如下：   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值   例三：某投资者投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：   申购总金额＝40,000 元                     朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 37,893.14 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额申购份额的筹备公式如下：   申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值   例四：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的筹备方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×适用的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例五：某投资者赎回持有的 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日，对 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可 得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例六：某投资者赎回持有的 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日，对                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可 得到的赎回金额为 10,109.20 元。      基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额      本基金各样别基金份额净值的筹备，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后筹备，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇特殊情况，经履行适当设施， 不错适当蔓延筹备或公告。      （八）申购和赎回的登记 下，投资东谈主 T 日申购基金奏凯后，登记机构在 T＋1 日内为投资东谈主登记权益并办 理登记结算手续，投资者东谈主 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 除权益并办理相应的登记结算手续。 整，但不得本色影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表示办法》 的忖度章程在章程媒介公告。      （九）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情 形。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相避让前述 50%辘集度的情形。 构的非常情况导致基金司帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 注册登记系统无法正常运行。 一投资者单日或单笔申购金额等上限的，出现上述情形时，基金经管东谈主有权将上 述申购肯求全部或部分说明失败。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 断绝或暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据忖度章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金经管东谈主应实时归附申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案， 已说明的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付 部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与湮灭。在暂停赎回的情 况放置时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额 总额后的余额)越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分脱期赎回、脱期办理赎回肯求或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回设施施行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有勤勉或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被湮灭。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹备赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的胁制。   （3）如果本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求越过上一                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 怒放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主有权采取如下措施：对于该类基金 份额持有东谈主当日越过 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求脱期办理，脱期的赎回 肯求转入下一个怒放日接续赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。脱期 的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金 份额的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于 该类基金份额持有东谈主未越过上述比例的部分，基金经管东谈主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回 肯求一并办理。可是，如该类基金份额持有东谈主在当日选拔取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回肯求将被湮灭。      （4）暂停赎回：畅通 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。      当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明忖度处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登暂停公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样别基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的忖度章程，最迟于再行怒放日在章程媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近一个怒放日各样别基金份额净值；也不错 根据实验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时间，届时不再另行发布 再行怒放的公告。      （十三）基金转换      基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 干系国法由基金经管东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与干系机构。      （十四）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      （十五）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非交游过户，或者 按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是依据法律法则或国度有权机关的章程不错持有本 基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法布告将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。      办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于稳妥条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收 费。      （十六）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。      如果出现基金经管东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管肯求。      （十七）依期定额投资权谋      基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资权谋，具体国法由基金经管东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资权谋最低申购金额。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      （十八）基金的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。      （十九）其他业务      如干系法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的条件下，基金经管东谈主可制定相应的 业务国法并开展干系业务，并依照《信息表示办法》的忖度章程进行公告。证券 交游所和中国证券登记结算有限作事公司的干系业务国法另有章程的，从其规 定。      （二十）在不违反干系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的 前提下，基金经管东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进 行补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）             第九部分    基金的投资   （一）投资方针   在严格胁制风险的前提下，追求突出事迹比较基准的投资陈诉，力图达成基 金资产的经久稳健升值。   （二）投资边界   本基金的投资边界为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交游可转债的纯债部分）过火 他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行 入款（包括合同入款、依期入款过火他银行入款）、货币市集器用、股指期货以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相 关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证资产，下同）资产 占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资 产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金以后，基金 保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例胁制，基金经管东谈主在履行 适当设施后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金对宏不雅经济政策及证券市集合座走势进行前瞻性研究，同期精致追踪 资金流向、市集流动性、交游特征和投资者情怀等要素，兼顾宏不雅经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，在对质券市集当期的系统性风险及各样资产的预                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 期风险收益进行充分分析的基础上，合理疗养股票资产、债券资产和其他金融工 具的投资权重，在保持总体风险水平相对褂讪的基础上，力图达成基金资产的长 期稳健升值。此外，本基金将持续地进行依期与不依期的资产建树风险胁制，适 时地作念出相应疗养。   本基金坚持从上至下与从下到上相联结的投资理念，在宏不雅策略研究基础 上，把抓结构性疗养契机，将行业分析与个股精选相联结，寻找具有投资后劲的 细分行业和个股。企业在市集竞争中倚强凌弱，大浪淘沙。本基金将勤苦于于寻找 热烈竞争后优厚的企业，通过投资具有可持续竞争上风的上市公司或者畴昔具有 宽阔成漫空间的公司来得回突出事迹比较基准的投资陈诉。   （1）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，重心眷注行业增长出路、行业盈利出路 和产业政策要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利出路，主要分析行业结构， 止境是业内竞争的方式、业内竞争的热烈程度、以及业内厂商的谈判才略等；对 于产业政策要素，主要分析国度产业发展标的、政策提拔力度等要素，选拔稳妥 高范例市集经济要求的行业。   （2）从下到上的个股选拔   本基金主要从两方面进行从下到上的个股选拔：一方面是竞争力分析，通过 对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，选拔具有可持续竞争上风的上市公司或未 来具有宽阔成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的 灵验性、策略的实施支柱和策略的施行效果；就中枢竞争力，分析公司的现有核 心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、才略和定位取得国际竞争力或者在 国内市集具备难以复制的上风。另一方面是经管层分析，通过对公司经管层及公 司治理结构的分析选拔治理结构完善、经管层勤勉称职的上市公司。   （3）抽象研判   本基金在从上至下和从下到上的基础上，联结估值分析，严选安全边缘较高 的个股，力图达成组合的保值升值。通过对实足估值、相对估值方法的选拔和综 合研判，选拔股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的特色确定 对股价最有影响力的要害估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的 股价水平。就实足估值方法而言，基于行业和公司生意模式的特色，确定要害估 值方法，包括股息贴现模子（DDM）、现款流贴现模子（DCF 模子）、股权解放 现款流贴现模子（FCFE 模子）、公司解放现款流贴现模子（FCFF 模子）等。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将衔命上述股票投资策略，优先将基本面健康、事迹进取弹性较大、具有 估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利 用基金资产，普及基金资产的投资收益。基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济形 势的深切分析、国内财政政策与货币市集政策等要素对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期胁制下的资产类属建树策略。 在固定收益资产投资组合构建和经管过程中，本基金经管东谈主将具体给与期限结构 建树、市集转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管手 段进行个券选拔。   可转换债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重脾气。本基金利 用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，选拔不同的行业， 再根据可转换债券和可交换债券的脾气选拔各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可转换债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市集出现投 资契机时，优先选拔股性强的品种，获取逾额收益。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益脾气。   对于资产支柱证券，本基金将抽象辩论市集利率、刊行条件、支柱资产的构 成和质料等要素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，给与基本面分析和                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 数目化模子相联结的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格胁制投资风险的基础上选拔合适的投资对象以得回褂讪收益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略施行。   （四）投资胁制   基金的投资组合应衔命以下胁制：   （1）本基金投资于股票占基金资产的比例为 80%-95%；其中投资于港股通 标的股票的比例不越过股票资产的 50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共筹备），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共筹备），不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得越过 该资产支柱证券边界的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得越过其各样资产支柱证券总共边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资范例，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货交游，应当衔命下列要求： 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹备）应当稳妥《基金 合同》对于股票投资比例的忖度约定；   （13）本基金经管东谈主经管的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资流动性受限资产的市值总共不得越过本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主 之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述投资比例胁制的，基金经管东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手方开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例胁制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并筹备；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资胁制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不符              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 合上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的忖度约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或疗养上述胁制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按疗养后的章程施行，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但须提前公告。   为防止基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性章程，基金经管东谈主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按变更后的章程施行，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实验 胁制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，衔命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱施行。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述胁制，如适用于本基金，基金                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 经管东谈主在履行适当设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按变更后的章程执 行，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   （五）事迹比较基准   沪深 300 指数收益率*70%+中证港股通抽象指数收益率*10%+中债抽象指数 收益率*20%   本基金选取被市集平凡认同的沪深 300 指数和中证港股通抽象指数手脚股 票部分的事迹比较基准，中债抽象指数手脚固定收益部分的事迹比较基准。此外， 本基金还参考预期的大类资产建树比例竖立了事迹比较基准的权重。   如果指数编制单元改革以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 接续手脚事迹比较基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金经管东谈主不错依据防止基金份额持有东谈主正当权益的原则，在 履行适当设施后疗养事迹比较基准。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金、债券型基金和 搀和型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交游国法等相反带来的私有风险。   本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担与证券投资基金访佛的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对投资科创板股票的特殊风险，本 基金投资科创板的风险详见招募说明书。   （七）基金经管东谈主代表基金哄骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （八）基金投资组合陈诉   基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在不实记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带作事。                     朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      基金托管东谈主根据基金合同章程复核了本陈诉中的财务目的、净值发扬和投资 组合陈诉等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性陈诉或者紧要遗漏。      基金经管东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本投资组合陈诉所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。                                             占基金总资产的比例 序号           款式          金额(元)                                                （%）       其中：股票             725,357,379.00                85.29       其中：债券              56,134,076.99                 6.60            资产支柱证券                       -                 -       其中：买断式回购的买                        -                 -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金             9,510,312.48              1.12       总共 注：权益投资中港股通股票公允价值为262,369,321.14元，占基金总资产比例      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码         行业类别        公允价值(元)                                                （%）  A    农、林、牧、渔业          10,519,008.00                  1.24  B    采矿业                              -                  -                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） C    制造业             420,694,832.05             49.56      电力、热力、燃气及水                    -                 - D      坐蓐和供应业 E    建筑业                           -                 - F    批发和零卖业                        -                 -      交通运输、仓储和邮政                    -                 - G      业 H    住宿和餐饮业                        -                 -      信息传输、软件和信息       31,774,217.81              3.74 I      期间服务业 J    金融业                           -                 - K    房地产业                          -                 - L    租借和商务服务业                      -                 -      科学研究和期间服务                     -                 - M      业      水利、环境和寰球设施                    -                 - N      经管业      住户服务、修理和其他                    -                 - O      服务业 P    培植                            -                 - Q    卫生和社会作事                       -                 - R    文化、体育和文娱业                     -                 - S    抽象                            -                 -      总共              462,988,057.86             54.54     （2） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                             占基金资产净值        行业类别         公允价值(东谈主民币)                                              比例（％） 非日常糊口耗费品                    49,302,022.61        5.81 日常耗费品                       36,903,988.24        4.35 工业                          19,069,125.09        2.25 信息期间                       107,985,497.35       12.72 通讯业务                        11,827,607.10        1.39 公用职业                        37,281,080.75        4.39                        朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 总共                                262,369,321.14          30.91 注：以上分类给与全球行业分类范例（GICS）。 细                                                       占基金资产净 序号    股票代码      股票称号     数目(股)        公允价值(元)                                                        值比例(%) 注：对于同期在A+H股上市的股票，合并筹备公允价值参与排序，并按照不同股 票分别表示。                                                    占基金资产净值比 序号             债券品种            公允价值(元)                                                       例（％）       其中：政策性金融债                               -                 -                       朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 细 序                                                 占基金资产净     债券代码      债券称号    数目（张）       公允价值(元) 号                                                 值比例（％） 券投资明细      本基金本陈诉期末未持有资产支柱证券。 明细      本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未持有权证投资。      （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本陈诉期未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本陈诉期未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本陈诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。      （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本陈诉期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本陈诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。      （1）声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立 案看望，或在陈诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还打法相 关证券的投资决策设施作念出说明。                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      东方电缆：2024 年 9 月 2 日，宁波证监局发布《行政监管决定书202439 号》，上述文献走漏，宁波东方电缆股份有限公司因未履行信披义务，被责令改 正并记入诚信档案。      本基金经管东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，觉得上述公司 存在的违法问题对公司正常操办不会产生紧要、本色性影响，对上述公司正常投 资不会产生本色性影响，本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策设施均符 合干系法律法则及基金合同的要求。本基金经管东谈主将持续对上述公司进行追踪研 究。      （2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库。如 是，还打法干系股票的投资决策设施作念出说明      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号              称号                  金额(元)      （4）陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细      本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转债。      （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。      （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描述部分  因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与总共可能存在尾差。                          朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                      第十部分           基金的事迹      基金经管东谈主依照恪称职守、老诚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产,  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表  现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同见效日为 2020 年 05 月 22 日，基金事迹截止日为 2024 年 9 月  朱雀企业优厚A净值发扬                                                     事迹比                          净值增        事迹比较            较基准             净值增长 阶段                       长率标        基准收益            收益率        ①-③       ②-④              率①                          准差②             率③         范例差                                                      ④ 往常三个月       11.17%       1.66%       12.61%         1.20%     -1.44%     0.46% 往常六个月        5.03%       1.40%       12.07%         0.96%     -7.04%     0.44% 往常一年        -7.15%       1.35%          8.50%       0.85%     -15.65%    0.50% 往常三年        -27.83%      1.31%      -11.78%         0.87%     -16.05%    0.44% 自基金合同生      16.61%       1.34%          3.69%       0.91%     12.92%     0.43% 效起于今  朱雀企业优厚C净值发扬                                                      事迹比                                            事迹比                                净值增                   较基准                       净值增                  较基准 阶段                             长率标                   收益率        ①-③      ②-④                       长率①                  收益率                                准差②                   范例差                                                 ③                                                          ④ 往常三个月                 10.94%     1.66%     12.61%     1.20%     -1.67%   0.46% 往常六个月                 4.60%      1.40%     12.07%     0.96%     -7.47%   0.44% 往常一年                  -7.89%     1.35%     8.50%      0.85%    -16.39%   0.50% 往常三年                 -29.54%     1.31%    -11.78%     0.87%    -17.76%   0.44% 自基金合同见效起于今            12.72%     1.34%     3.69%      0.91%     9.03%    0.43%                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 率变动的比较 注： （1）本基金建仓期为本基金合同见效之日（2020 年 5 月 22 日）起 6 个月。 （2）本基金的事迹比较基准：沪深 300 指数收益率*70%+中证港股通抽象指数收 益率*10%+中债抽象指数收益率*20%。                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）             第十一部分 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤苦。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基 金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的股票（含港股通标的股票、存托凭证）、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门忖度章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交游日的报价不行实在反应公允价值的，打法报价进行疗养，确定公允价 值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的胁制等，如果该胁制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该胁制作 为特征辩论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 进行疗养并确定公允价值。             朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 疗养最近交游市价，确定公允价钱。如果畴昔监管部门出台对于科创板挂牌股票 新的估值范例或方法，则参照新的范例或方法进行估值。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转 让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可转换债券按估值日市价（收盘价）减去收盘价中 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日市价（收盘价）减去收盘价中 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近交 易市价，确定公允价钱；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），选取 第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得 到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。 交游所挂牌转让的资产支柱证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会忖度章程确定公允价值。      （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法市集报价进行疗养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值期间确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 有期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算 价估值。 的汇率为准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例衔命干系法律法则以及 监管部门、自律国法的章程。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分防止基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据忖度法律法则，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金忖度的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （五）估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错开发大额 赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应每个作事日筹备基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主对外公布。   （六）估值无理的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值无理时，视为该类别基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 售机构、或投资东谈主自身的流毒形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，流毒 的作事东谈主应当对由于该估值无理遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理作事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理作事方承担； 由于估值无理作事方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估 值无理作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值无理作事方仍是积极融合，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值无理作事方打法更正的情况向忖度当事东谈主进行说明，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的作事方对忖度当事东谈主的顺利损失负责，不对障碍损失负责， 而且仅对估值无理的忖度顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值无理而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值无理作事方仍打法估值无理负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥 得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值无理作事方。   （4）估值无理疗养给与尽量归附至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，忖度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值无剃头生 的原因确定估值无理的作事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的作事方进行                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 更正和抵偿损失；      （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向忖度当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值筹备出现无理时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的作事，经说明 后按以下条件进行抵偿：      ①本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，与本基金忖度的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      ②若基金经管东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照流毒 程度各自承担相应的作事。      ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。      ④由于基金经管东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹备无理而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，在不抵抗法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）暂停估值的情形 业时； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明      用于基金信息表示的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金经管东谈主负 责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个怒放日交游扫尾后筹备 当日的基金资产净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值筹备结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公 布。      （九）特殊情形的处理 款进行估值时，所形成的流毒不手脚基金资产估值无理处理。 记结算公司、证券经纪机构、期货经纪机构、入款银行等级三方机构发送的数据 无理或第三方估值机构提供的数据无理，或国度司帐政策变更、市集国法变更等 非基金经管东谈主和基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现无理或即使发现无理但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金资产估值无理，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 作事。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或放置由此形成 的影响。                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）          第十三部分 基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 益分配，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额持有东谈主可分别 选拔不同的分成方式；并吞投资者持有的并吞类别的基金份额只可选拔一种分成 方式； 收益分配基准日的各样别基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份额 收益分配金额后不行低于面值。 服务费，各样别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；并吞类别的每一基金 份额享有同均分配权； 律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 行适当设施后对基金收益分配原则进行疗养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分配有策画                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配有策画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有策画竟然定、公告与实施   本基金收益分配有策画由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹备截止日）的时间 不得越过 15 个作事日。   法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务国法》施行。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息表示用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的筹备 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计                      朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 算方法如下：      H＝E×0.2%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.8%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。      销售服务费的筹备方法如下：      H＝E×0.8%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。销售服务费由登 记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据忖度法则及相应协 议章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。             朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）用度疗养   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金经管费 率、基金托管费率等干系费率。   疗养基金经管费率、基金托管费率，应召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金经管东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的忖度章程在规 定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度忖度税收征收的章程代扣代缴。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照忖度章程编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式说明。      （二）基金的年度审计 干系业务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）             第十六部分 基金的信息表示      （一）信息表示的基本要求      本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管章程》、《基金合同》过火他忖度章程。干系法律法则对于信 息表示的表示方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新规 定，无需经基金份额持有东谈主大会审议。      （二）信息表示义务东谈主      本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组 织。      本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会章程媒介表示，并保证基金投资者唐突按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。      （三）信息表示义务东谈主公开表示基金信息的辞让行动      本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：      （四）信息表示文本范例      本基金公开表示的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息 表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开表示的基金信息      公开表示的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》、基金托管合同 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体设施，说明基金居品的脾气等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。 明的基金概要信息。 紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书、基金居品 尊府概要，并登载在指定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网 站或营业网点。      前款章程的紧要变更主要包括：      （1）《基金合同》、基金托管合同干系内容发生变更；      （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；      （3）变更基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号；      （4）变更基金司理；      （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；      （6）其他对投资者有紧要影响的事项。      除上述事项之外，基金招募说明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。      《基金合同》远隔的，除《基金合同》另有约定外，基金经管东谈主不错不再更 新基金招募说明书、基金居品尊府概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金 合同和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载 在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东谈主应当在基金合同见效的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各样基金份额的基金份额净值、基金份额累计净 值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及忖度申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含 资产组合季度陈诉）   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，忖度信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动；               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 个月内变动越过百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验胁制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （八）阐明公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开阐明， 并将忖度情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐陈诉      《基金合同》远隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站 上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。      （十一）投资股指期货的信息表示      本基金投资股指期货，基金经管东谈主需按照法则要求在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基 金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方针等。如将来法律法则 或中国证监会有另行章程的，从其章程。      （十二）投资流通受限证券的信息表示      本基金投资流通受限证券，基金经管东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两 个交游日内，在中国证监会章程媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信 息。      （十三）参与港股通交游的信息表示      基金经管东谈主应在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等依期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中表示参与港股通交游的干系情况。      （十四）投资资产支柱证券的信息表示      本基金投资资产支柱证券，基金经管东谈主应在基金年报及中期陈诉中表示其持 有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末的资 产支柱证券明细。基金经管东谈主应在基金季度陈诉中表示其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。如将来法律法则或中国证监会有另行规 定的，从其章程。      （十五）中国证监会章程的其他信息。      （六）暂停或蔓延信息表示的情形                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）信息表示事务经管      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定成心部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。      基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得涌现未 公开表示的基金信息。      基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息 表示内容与方法准则等法则的章程。      基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金 计帐陈诉等公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主出具书面 文献、盖印说明或以 XBRL 的神志说明。      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔表示信息的报刊。      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完满、实时。      基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可在衔命干系法 律法则要求的前提下，自主提供信息表示服务，按照《信息表示办法》自主表示 信息如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。      （八）信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于其住所，供公众查阅、复制。               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）             第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分 散投资，虚拟投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的经管风险、期间风险和合规风险等。无数赎回风险是怒放式基金所私有的一 种风险，即当单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额 总额后的余额)越过前一怒放日的基金总份额的 10%时，投资东谈主将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货 币市集基金、基金中基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将得回不同的 收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主 承担的风险也越大。   投资东谈主应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产情景 等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才略相适当。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是通常投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方 式。可是依期定额投资并不行避让基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主得回 收益，也不是替代储蓄的等效开心方式。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 虚拟基金投资风险或普及基金投资收益。以 1 元运行面值开展基金召募或因分成 等行动导致基金份额净值疗养至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在市集波动等要素的 影响下，基金投资仍有可能出现赔本或基金净值仍有可能低于运行面值。   基金经管东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹发扬的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行职守。      基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：      （一）市集风险      证券市集价钱因受到经济要素、政事要素、投资情感和交游轨制等各式要素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特色，宏不雅经济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收 益形成影响。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。 财务情景、市集出路、行业竞争、东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。      如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下落，或者唐突用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但不行完全避让。 胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的实验收 益下降，影响基金资产的保值升值。      （二）经管风险      在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的学问、技能、训戒、判断等主不雅要素 会影响其对干系信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （三）流动性风险      本基金属于怒放式基金，在基金的统统怒放日，基金经管东谈主都有义务接受投 资东谈主的赎回。如果基金资产不行赶快转换成现款，或者变现为现款时使资金净值 产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，如                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 果基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位疗养的勤勉，导致流动性风险，可 能影响基金份额净值。   本基金给与怒放方式运作，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时间为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时间，若本 基金参与港股通交游且该作事日为非港股通交游日时，则本基金不错不怒放申 购、赎回和其他业务，基金经管东谈主为此决定不怒放申购、赎回或其他业务的应按 法律法则公告。但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月 出手办理申购和赎回，具体业务办理时间在申购/赎回出手公告中章程。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，衔命基金份额持有东谈主利益优先 原则，本基金经管东谈主将合理胁制基金份额持有东谈主辘集度，审慎说明申购赎回业务 肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。具体章程请参见招募说明书或干系公告。   （2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律法则以 及监管部门、自律国法的章程。基金经管东谈主依照《信息表示办法》的忖度章程， 将舞动订价机制的具体操作国法在章程媒介上公告。   （3）本基金经管东谈主坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求、减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回肯求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”。              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的 范例型交游局面，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器用等）。本基金将坚持组合经管、散布投资的 基本原则，严格按照法律法则的忖度章程和基金合同约定的投资边界与比例胁制 实施投资经管，抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额 总额后的余额)越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分脱期赎回、脱期办理赎回肯求或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回设施施行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有勤勉或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被湮灭。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹备赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的胁制。   （3）如果本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求越过上一 怒放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主有权采取如下措施：对于该类基金 份额持有东谈主当日越过 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求脱期办理，脱期的赎回 肯求转入下一个怒放日接续赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。脱期 的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于 该类基金份额持有东谈主未越过上述比例的部分，基金经管东谈主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回 肯求一并办理。可是，如该类基金份额持有东谈主在当日选拔取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回肯求将被湮灭。   （4）暂停赎回：畅通 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   本基金在面对大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器用，包括但不限于脱期办理 无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动 订价、暂停基金估值等，手脚特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施。 同期基金经管东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监 控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险经管器用时，投资者将可能面 临其赎回肯求被断绝或脱期办理、赎回款项减速支付，或面对赎回成本或申购成 本较高等风险。   （1）脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项唐突 幸免在无数赎回时，因变现需求过大，市集交游量不及，导致证券不行低成土产货 转换为现款，进而对基金资产净值形成较大波动的情形，对基金份额持有东谈主来说， 存在不行实时赎回基金份额的风险。   （2）收取短期赎回费唐突胁制资金短期通常的申购赎回，幸免净值大幅波 动，防止净值褂讪。本基金坚持有期限少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。基金份额持有东谈主存在不行实时赎回基金份额的风险。   （4）通过舞动订价将基金疗养投资组合的市集冲击成老实配给实验申购、              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受损伤并得到公谈对待，当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交游过火他成本的风险。   （四）信用风险   基金在交游过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、 断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金投资策略所私有的风险   本基金属于股票型基金，通过在股票、债券等各样资产之间进行建树来虚拟 风险，普及收益。如果股票市集和债券市集同期出现下落，本基金将不行完全抵 御两个市集同期下落的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在疗养资产配 置比例时，可能由于基金司理的预判与市集的实验发扬有在较大相反，出现资产 建树不对理的风险，从而对基金收益形成不利影响。   （六）投资可转换债券和可交换债券的特定风险   可转换债券和可交换债券是指持有东谈主不错在约定的时间内按照约定的价钱 将持有的债券转换为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资器用。 可转换债券和可交换债券既面对刊行东谈主无法按期偿付本息的信用风险，也面对二 级市集价钱波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条件，可 能会加多相应的风险。   （七）投资股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资股指期货所面对的风险主若是市集风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险。 险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 头寸所要求的保证金而带来的风险。                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   此外，由于繁衍品平素具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，而且 其订价止境复杂，不适当的估值也有可能使基金资产面对损失风险。   （八）投资港股通标的的特定风险   本基金投资于港股通标的股票的比例不得越过股票资产的 50%，本基金可根 据投资策略需要或不同建树地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股 通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交游国法等 相反所带来的私有风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动 对港股价钱的影响高大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度干系性，本基金在 参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风 险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅胁制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而且 资金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价相反，本 基金可能需非常承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 则设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以抵御该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭受资金被非常占用进而虚拟基金投资效率的风险。      现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的胁制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。      现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股边界进行了胁制，并依期或不 依期根据边界胁制国法对具体的可投资标的进行疗养，对于调出在投资边界的港 股，只可卖出不行买入；本基金可能因为港股通可投资标的边界的疗养而不行及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。      根据现行的港股通国法，唯有内地香港两地均为交游日且唐突餍足结算安排 的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所 持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中辘集体现市集反应而形成其价钱 波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。      由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才略在香港市集完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日才略回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时疗养基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。      根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分配、转换、上市公 司被收购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者转换                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港 股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、转换或者上市公司被收购 等所取得的非香港联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所章程，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的 具体时长并莫得量化章程，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应标识 （举例，ST 及*ST 等标识）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集没 有风险警示板，香港联交所给与非量化的退市范例且在上市公司退市过程中领有 相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退 市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法 的胁制和影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括 但不限于：   （1）除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行交游时也可能要接续交纳证券组合费等项用度， 本基金存在因用度估算不准确而导致账户透支的风险；   （2）在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为零落， 本基金投资此类股票可能因零落交游敌手而面对个股流动性风险；   （3）在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服 务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报 和湮灭申报的交游中断风险；   （4）存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算 参与东谈主未完成与中国结算的辘集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金； 结算参与东谈主向中国结算发送的忖度本基金的证券划付指示有误的导致本基金权 益受损；其他因结算参与东谈主未顺从干系业务国法导致本基金利益受到损伤的情 况。      （九）投资流通受限证券的特定风险      基金投资流动受限证券将面对质券市集流动性风险，主要表当今几个方面： 基金建仓勤勉，或建仓成本很高；基金资产不行赶快转换成现款，或变现成本很 高；      不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动 性风险等。      （十）投资资产支柱证券的特定风险      本基金投资资产支柱证券，可能面对利率风险、流动性风险、现款流预计风 险。利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影 响资产支柱证券收益。流动性风险是指在交游敌手有限的情况下，资产支柱证券 持有东谈主将面对无法在合理的时间内以公允价钱出售资产支柱证券而遭受损失的 风险。资产支柱证券的还款起原为基础资产畴昔现款流，现款流预计风险是指由 于对基础资产的现款流预计发生偏差导致的资产支柱证券本息无法按期或足额 偿还的风险。      （十一）投资科创板股票的风险      本基金投资于科创板股票，将面对流动性风险、退市风险、投资辘集度风险。      率先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他 板块，投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法 实时成交的情形；      其次，退市风险方面，科创板的退市范例比 A 股其他板块更为严格，违反相 关章程的科创板上市公司将顺利退市，莫得暂停上市和归附上市两方面设施，其 面对退市风险更大，会给基金资产净值带来不利影响；      终末，投资辘集度风险方面，科创板的上市公司均为科技翻新成长型，其商 业模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过散布投资虚拟投资              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 风险，若股票价钱波动将引起基金净值波动。   （十二）投资存托凭证的风险：   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风 险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险； 存托合同自动约束存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以 及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （十三）投资北交所股票的风险：   北交所上市企业为翻新式中小企业，普遍具有初创性、期间新、研发进入大、 出路不确定、事迹波动大、风险高等特征。基金投资北交所股票面对各式风险， 包括但不限于： 资者在特定的阶段对北交所的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交 的情形。 本上市条件和稳妥交游所章程的具体上市条件后可肯求转板上市。交游所需审核 并作念出是否同意上市的决定。岂论上市公司是否转板奏凯，均可能引起基金净值 波动。 有边界小、对期间依赖高、迭代快、议价才略不彊等特色，抗市集风险和行业风 险才略较弱；部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利 水对等具有较大不确定性，或面对较大波动，个股投资风险加大。 期，该类证券在锁依期内的流动性较差，存在市集或个券出现大幅疗养时无法及 时卖出的风险。              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 刊行上市的股票上市交游首日不设涨跌幅胁制，自后涨跌幅胁制为30%，可能产 生股价大幅波动的风险；且北交所企业普遍具有期间新、出路不确定、事迹波动 大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难 度较大，北交所股票上市后可能存在股价波动的风险。 的北交所上市企业进入退市进程，有可能退入新三板翻新层或基础层挂牌交游， 或转入退市公司板块，可能无法实时将该企业调出投资组合，从而面对退出难度 较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造 成不利影响。 易辘集投资于少量个股，市集可能存在高辘集度情景，合座存在辘集度风险。且 北交所的上市公司均为翻新式中小企业，其生意模式、盈利风险、事迹波动等特 征较为相似，基金难以通过散布投资虚拟投资风险，若股票价钱波动将引起基金 净值波动。 文献和交游所业务国法，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法 律法则和业务国法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调 整变化。   （十四）基金经管东谈主职责远隔风险   因犯警操办或者出现紧要风险等情况，可能发生基金经管东谈主被照章取消基金 经管阅历或照章斥逐、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等情况。在基金经管东谈主职 责远隔情况下，投资者面对基金经管东谈主变更或基金合同远隔的风险。基金经管东谈主 职责远隔，波及基金经管东谈主、临时基金经管东谈主、新任基金经管东谈主之间作事永诀的， 干系基金经管东谈主对各自履职行动照章承担作事。   （十五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金法律文献投资章节忖度风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比 例、证券市集普遍国法等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据相              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可能不同， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述也可能存 在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品 风险之间的匹配教师。   （十六）其他风险 务机构等机构无法正常作事，从而影响基金运作的风险； 胁制才略的要素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险；                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）  第十八部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师 以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组救济秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 胁制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有策画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、交纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的忖度紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及忖度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。   （八）基金合并有策画   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则章程的设施进行。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）           第十九部分 基金合同的内容纲目      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务      根据《基金法》、《运作办法》过火他忖度章程，基金经管东谈主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及忖度法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度忖度法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；      （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及忖度法律章程决定基金收益的分配有策画；      （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券经纪机构签订干系合同， 就证券经纪机构应履行的干系交游结算和非常交游监控等职责进行约定；   （16）在稳妥忖度法律、法则的前提下，制订和疗养忖度基金认购、申购、 赎回、转换、依期定额投资和非交游过户的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他忖度章程，基金经管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按忖度章程筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程，履行信息表示 及陈诉义务；   （12）保守基金生意秘要，不涌现基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》过火他忖度章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 得向他东谈主涌现，向审计、法律等外部专科护士人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有策画，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时间发出，而且 保证投资者唐突按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金忖度的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到忖度尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反法律法则和《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基 金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理忖度基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他忖度章程，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他忖度章程，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）开发成心的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局面，配备实足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金忖度的紧要合同及忖度凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程另 有章程外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主涌现，向审计、法律等 外部专科护士人提供必要信息的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为忖度的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，说 明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金经管东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府不低于法 律法则章程的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或忖度章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他忖度章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （21）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他忖度章程，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的章程转让或者肯求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他忖度章程，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度， 并主动查询交游肯求的说明情况，妥善哄骗正当权利；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）顺从基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业 务国法；   （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其实在、准确、完满；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有章程的，以届 时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会， 法律法则、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外： 持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会的事项。   （2）在不违反法律法则章程和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东谈主 利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，无需召开基金份额持有东谈主大会： 东谈主承担的用度； 赎回费率、调低销售服务费或在对现有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下变更或加多收费方式； 合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 竖立； 换、非交游过户、转托管等业务的国法； 情形。   （1）除法律法则章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按章程召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管 东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、搅扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额持有东谈主大贯文告应至少载明以下内容： 灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及收罗 授权方式等）、投递时间和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、收罗投票及短信投票等）、托福的公证机关过火忖度方 式和忖度东谈主、表决办法递交的截止时间和收取方式。      （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管 东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基 金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明委 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明稳妥法律法则、                              《基金合同》 和会议文告的章程，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记尊府相 符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。      （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面神志或会议文告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或会议文告载明的其他方式进行表决。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公布干系领导性公告； 为基金经管东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通 知不参加收取表决办法的，不影响表决服从； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具表 决办法； 具表决办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代 理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明稳妥 法律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符；   （3）在不与法律法则碎裂的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东谈主大 会可通过收罗、电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、收罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （4）在不与法律法则碎裂的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东谈主授 权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、收罗、电话、短信或其 他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第七条章程设施确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和忖度方式等事项。   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交 稳妥会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议文告章程的表决办法视为灵验表决，表决办法浑沌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （1）现场开会 应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘点结 果。 的，不影响计票的服从。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。 条件等章程，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致干系内容被取消或变更的，或法律法则新增基金份额持有东谈主大会机 制的，经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和 疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分配原则、施行方式   （1）在稳妥忖度基金分成条件的前提下，基金经管东谈主可根据实验情况进行 收益分配，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额持有东谈主可分别 选拔不同的分成方式；并吞投资者持有的并吞类别的基金份额只可选拔一种分成 方式；   （3）基金收益分配后各样别基金份额的基金份额净值不行低于面值；即基 金收益分配基准日的各样别基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份 额收益分配金额后不行低于面值。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各样别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；并吞类别的每一基 金份额享有同均分配权；   （5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 行适当设施后对基金收益分配原则进行疗养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于变更实施日前在章程媒介公告。   基金收益分配有策画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配有策画由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹备截止日）的时间 不得越过 15 个作事日。   法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   （四）与基金财产经管、运用忖度用度的索求、支付方式与比例   （1）基金经管东谈主的经管费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）销售服务费   （4）除法律法则、中国证监会另有章程外，《基金合同》见效后与基金相 关的信息表示用度；   （5）《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁 费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户防止用度；                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度忖度章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的筹备 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.8%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。   销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。销售服务费由登 记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“1、基金用度的种类”中第（4）-（11）项用度，根据忖度法则及相 应合同章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；      （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》见效前的干系用度；      （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的忖度章程不得列入基金用度的 款式。      基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金经管费 率、基金托管费率等干系费率。      疗养基金经管费率、基金托管费率，应召开基金份额持有东谈主大会审议。      基金经管东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的忖度章程在规 定媒介上公告。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度忖度税收征收的章程代扣代缴。      （五）基金财产的投资标的和投资胁制      在严格胁制风险的前提下，追求突出事迹比较基准的投资陈诉，力图达成基                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产的经久稳健升值。   本基金的投资边界为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交游可转债的纯债部分）过火 他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行 入款（包括合同入款、依期入款过火他银行入款）、货币市集器用、股指期货以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相 关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金以后，基金保留的现款或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例胁制，基金经管东谈主在履行 适当设施后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （1）大类资产建树策略   本基金对宏不雅经济政策及证券市集合座走势进行前瞻性研究，同期精致追踪 资金流向、市集流动性、交游特征和投资者情怀等要素，兼顾宏不雅经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，在对质券市集当期的系统性风险及各样资产的预 期风险收益进行充分分析的基础上，合理疗养股票资产、债券资产和其他金融工 具的投资权重，在保持总体风险水平相对褂讪的基础上，力图达成基金资产的长 期稳健升值。此外，本基金将持续地进行依期与不依期的资产建树风险胁制，适 时地作念出相应疗养。   （2）股票投资策略                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金坚持从上至下与从下到上相联结的投资理念，在宏不雅策略研究基础 上，把抓结构性疗养契机，将行业分析与个股精选相联结，寻找具有投资后劲的 细分行业和个股。企业在市集竞争中倚强凌弱，大浪淘沙。本基金将勤苦于于寻找 热烈竞争后优厚的企业，通过投资具有可持续竞争上风的上市公司或者畴昔具有 宽阔成漫空间的公司来得回突出事迹比较基准的投资陈诉。   本基金将从上至下地进行行业遴择，重心眷注行业增长出路、行业盈利出路 和产业政策要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利出路，主要分析行业结构， 止境是业内竞争的方式、业内竞争的热烈程度、以及业内厂商的谈判才略等；对 于产业政策要素，主要分析国度产业发展标的、政策提拔力度等要素，选拔稳妥 高范例市集经济要求的行业。   本基金主要从两方面进行从下到上的个股选拔：一方面是竞争力分析，通过 对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，选拔具有可持续竞争上风的上市公司或未 来具有宽阔成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的 灵验性、策略的实施支柱和策略的施行效果；就中枢竞争力，分析公司的现有核 心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、才略和定位取得国际竞争力或者在 国内市集具备难以复制的上风。另一方面是经管层分析，通过对公司经管层及公 司治理结构的分析选拔治理结构完善、经管层勤勉称职的上市公司。   本基金在从上至下和从下到上的基础上，联结估值分析，严选安全边缘较高 的个股，力图达成组合的保值升值。通过对实足估值、相对估值方法的选拔和综 合研判，选拔股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的特色确定 对股价最有影响力的要害估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的 股价水平。就实足估值方法而言，基于行业和公司生意模式的特色，确定要害估 值方法，包括股息贴现模子（DDM）、现款流贴现模子（DCF 模子）、股权解放 现款流贴现模子（FCFE 模子）、公司解放现款流贴现模子（FCFF 模子）等。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将衔命上述股票投资策略，优先将基本面健康、事迹进取弹性较大、具有 估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   （3）债券投资策略   本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利 用基金资产，普及基金资产的投资收益。基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济形 势的深切分析、国内财政政策与货币市集政策等要素对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期胁制下的资产类属建树策略。 在固定收益资产投资组合构建和经管过程中，本基金经管东谈主将具体给与期限结构 建树、市集转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管手 段进行个券选拔。   （4）可转换债券和可交换债券投资策略   可转换债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重脾气。本基金利 用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，选拔不同的行业， 再根据可转换债券和可交换债券的脾气选拔各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可转换债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市集出现投 资契机时，优先选拔股性强的品种，获取逾额收益。   （5）股指期货投资策略   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益脾气。   （6）资产支柱证券投资策略   对于资产支柱证券，本基金将抽象辩论市集利率、刊行条件、支柱资产的构 成和质料等要素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，给与基本面分析和 数目化模子相联结的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格胁制投资风险的基础上选拔合适的投资对象以得回褂讪收益。   （7）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略施行。                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）组合胁制   基金的投资组合应衔命以下胁制： 通标的股票的比例不越过股票资产的 50%； 当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基 金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股总共筹备），其市值不越过基金资产净值的 10％； 内地和香港同期上市的 A+H 股总共筹备），不越过该证券的 10％； 金资产净值的 10％； 资产支柱证券边界的 10％； 券，不得越过其各样资产支柱证券总共边界的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资范例，应在评级 陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 购）等；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹备）应当稳妥《基金合 同》对于股票投资比例的忖度约定； 的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之 外的要素致使基金投资比例不稳妥上述投资比例胁制的，基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； 上市交游的股票合并筹备；   除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的忖度约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起出手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   法律法则或监管部门取消或疗养上述胁制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按疗养后的章程施行，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但须提前公告。   （2）辞让行动   为防止基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   如法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性章程，基金经管东谈主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按变更后的章程施行，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   （3）关联交游原则   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实验 胁制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，衔命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱施行。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述胁制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行适当设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按变更后的章程执 行，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   沪深 300 指数收益率*70%+中证港股通抽象指数收益率*10%+中债抽象指数 收益率*20%   本基金选取被市集平凡认同的沪深 300 指数和中证港股通抽象指数手脚股             朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 票部分的事迹比较基准，中债抽象指数手脚固定收益部分的事迹比较基准。此外， 本基金还参考预期的大类资产建树比例竖立了事迹比较基准的权重。   如果指数编制单元改革以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 接续手脚事迹比较基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金经管东谈主不错依据防止基金份额持有东谈主正当权益的原则，在 履行适当设施后疗养事迹比较基准。   （六）基金资产净值的筹备方法和公告方式   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 疗养最近交游市价，确定公允价钱。如果畴昔监管部门出台对于科创板挂牌股票 新的估值范例或方法，则参照新的范例或方法进行估值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转让 的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价进行估值； 含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日市价（收盘价）减去收盘价中所 含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近交游 市价，确定公允价钱；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），选取第 三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；             朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 交游所挂牌转让的资产支柱证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会忖度章程确定公允价值。 况下，应以活跃市集上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打法市集报价进行疗养以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值期间确定其 公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白相反，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券或股票同期在两个或两个以上市集交游的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （5）银行入款、券商保证金入款、债券、回购等计息资产按照约定利率在 持有期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结 算价估值。      （8）估值筹备中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。      （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例衔命干系法律法则以 及监管部门、自律国法的章程。      （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票施行。      （12）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分防止基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。      根据忖度法律法则，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金忖度的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。      （1）各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。      基金经管东谈主应每个作事日筹备基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。      （2）基金经管东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法 规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值 后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东谈主对外公布。      （1）基金投资所波及的证券/期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；      （2）因不可抗力致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；      （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；      （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。      《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各样基金份额的基金份额净值、基金份额累计净 值。      在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日各样别基金份额净值和基金份额累计净值。      （七）基金合同变更、撤废和远隔的事由、设施以及基金财产计帐方式      （1）变更基金合同波及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可施行， 自决议见效后两日内在章程媒介公告。      有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当远隔：      （1）基金份额持有东谈主大会决定远隔的；                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、 新基金托管东谈主连续的；      （3）《基金合同》约定的其他情形；      （4）干系法律法则和中国证监会章程的其他情况。      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个作事日 内成立计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国 证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主 员。      （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （4）基金财产计帐设施： 告出具法律办法书；      （5）基金财产计帐的期限不越过 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受 到胁制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。      （八）争议贬责方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》忖度的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，按照届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东谈主均具有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚恳、勤勉、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，防止基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。      （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》本来一式三份，除上报忖度监管机构一份外，基金经管东谈主、基 金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）         第二十部分 基金托管合同的内容纲目   （一）基金托管合同当事东谈主   称号：朱雀基金经管有限公司   住所：西安经济期间开发区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼   法定代表东谈主：梁跃军   成立时间：2018 年 10 月 25 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监许可20181496 号   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   组织神志: 其他有限作事公司   操办边界：一般款式：许可款式：公募基金经管业务（公开召募基金的经管、 基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管和中国证监会许可的其他业 务）。(照章须经批准的款式，经干系部门批准后方可开展操办行为，具体操办 款式以审批结果为准)。(除照章须经批准的款式外，凭营业派司照章自主开展经 营行为)   存续期间：经久   称号：祯祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立时间：1987 年 12 月 22 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：持续操办   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可20081037 号   操办边界：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各 项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借 款；从事同行拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价 证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算； 办理国内结算；国际结算；外币单据的承兑和贴现；外汇贷款；资信看望、斟酌、 见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提供信用证服务 及担保；提供撑持箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经忖度监管机 构批准或允许的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据忖度法律法则的章程和《基金合同》的约定，对下述 基金投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交游可转债的纯债部分）过火 他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行 入款（包括合同入款、依期入款过火他银行入款）、货币市集器用、股指期货以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相 关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资边界。   （2）基金托管东谈主根据忖度法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不越过股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交游保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例胁制，基金经管东谈主在履行 适当设施后，不错疗养上述投资品种的投资比例。 投资胁制： 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基金 所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股总共筹备），其市值不越过基金资产净值的 10％； 地和香港同期上市的 A+H 股总共筹备），不越过该证券的 10％； 资产净值的 10％； 资产支柱证券边界的 10％； 券，不得越过其各样资产支柱证券总共边界的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资范例，应在评级 陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹备）应当稳妥《基金合 同》对于股票投资比例的忖度约定； 的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之 外的要素致使基金投资比例不稳妥上述投资比例胁制的，基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致； 上市交游的股票合并筹备；   除上述 2、9、14、15 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的忖度约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳妥                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或疗养上述胁制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受干系胁制或按疗养后的章程施行，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但须提前公告。   除投资资产建树外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同见效 之日起出手。   （3）基金托管东谈主根据忖度法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资辞让行动进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动： 部门取消或疗养上述辞让性章程，基金经管东谈主在履行适当设施后可不受上述章程 的胁制或按疗养后的章程施行。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金 投资辞让行动进行监督。   根据法律法则忖度基金从事关联交游的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要锐利关系的公司名 单及忖度关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有作事确保关联交游 名单的实在性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （4）基金托管东谈主依据忖度法律法则的章程和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 手资信风险胁制措施进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供稳妥法律法则及行业范例的银行间债券市集 交游敌手的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交游敌手所适用              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 的交游结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内回函说明收到该名单。 基金经管东谈主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购交游敌手的名单进行 更新，名单中加多或减少银行间债券市集交游敌手时须提前书面文告基金托管 东谈主，基金托管东谈主于 2 个作事日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金经管东谈主 收到基金托管东谈主书面说明后，被说明疗养的名单出手见效，新名单见效前已与本 次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手 进行交游，应实时提醒基金经管东谈主湮灭交游，经提醒后基金经管东谈主仍施行交游并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担作事，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权陈诉中国证监会。   基金经管东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基 金经管东谈主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 经管东谈主与交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担作事。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金 出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应作事。   （5）基金托管东谈主对基金经管东谈主选拔入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付才略等波及到入款银行选拔方面的风险。基金经管东谈主应根据法律法则的章程 的约定，确定稳妥条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 经管东谈主不错根据其时的市集情况对于名单进行疗养。基金托管东谈主应据以对基金投 资银行入款的交游敌手是否稳妥忖度章程进行监督。   （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督   基金托管东谈主根据忖度法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主 投资流通受限证券进行监督。基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证 监会干系章程，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和 风险胁制轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主 对基金经管东谈主是否顺从干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例 等的情况进行监督，基金经管东谈主与基金托管东谈主应预先签署忖度流通受限的补充协                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 议。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包 括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国 债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券 市集交游的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基 金经管东谈主负责干系作事的落实和融合，并确保基金托管东谈主唐突正常查询。本基金 投资受限证券，不得预支任何神志的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投 资比例胁制失调、基金流动性勤勉以及干系损失的打法贬责措施，以及忖度非常 情况的处置。基金经管东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。基金经管东谈主对本基金投资流通受限 证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极灵验的措施，在合理的时间内 灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活勤勉时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，如有流毒应承担相应损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金托管东谈主不承担任何作事。如因基金经管东谈主流毒导致本基金出现损失致使基金 托管东谈主承担连带抵偿作事的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 基金托管东谈主提交忖度书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的忖度尊府实在、准确、 完满。忖度尊府如有疗养，基金经管东谈主应实时提供疗养后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于： 记结算有限作事公司签订的证券登记及服务合同；               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 监会章程媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 建立与完善情况； 资产净值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管合同忖度章程时，应实时以书面神志文告基金经管东谈主限期纠 正，基金经管东谈主收到文告后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面神志向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主应当督促基金经管东谈主抵偿因其违反《基金合同》而致 使投资者遭受的损失。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东谈主在交游前唐突监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法则章程或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝施行，立即给与书面神志并电话提醒的方式文告基金经管东谈主，并向中国 证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游设施仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即给与书面神志并电话提醒的方式文告基金经管东谈主，并陈诉中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时间内                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无正大意义，断绝、遏抑基金托管东谈主根据本合同章程哄骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等 投资所需账户、复核基金经管东谈主筹备的基金资产净值和各样基金份额净值、根据 基金经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他忖度章程时，基金经管东谈主应 实时以书面神志文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对确 认并以书面神志向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。基金经管 东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在章程时间内回话基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大意义，断绝、遏抑基金经管东谈主根据本合同章程哄骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产撑持                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）基金财产应孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构的固有财 产。      （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金经管东谈主的正大指示，不得 自走运用、贬责、分配基金的任何财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。      （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的托管账户和证券/期货账户等投资 所需账户。      （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与独 立。      （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 经管东谈主负责与忖度当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时给与书面神志并电话提醒的方式文告基 金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责向忖度 当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿行动应赐与必要的协助 与配合，但对基金财产的损失不承担作事。      （6）除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托 管基金财产。      召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的朱雀基金经管有限公司基金召募专户。该账 户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等忖度章程后，由基金 经管东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出 具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东谈主按 章程办理退款事宜，基金托管东谈主应给予充分的协助与配合。基金经管东谈主、基金托 管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。              朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设基金托管专户，撑持基 金的银行入款。本基金除证券交游所场内交游除外的一切货币相差行为，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专 户进行。基金经管东谈主授权基金托管东谈主办理托管专户的开立、销户、变更作事，本 基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金托管专户的开立和经管应稳妥忖度法律法则以及银行业监督经管 机构的其他忖度章程。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   （4）证券账户开立后，基金经管东谈主以本基金的口头在代理证券买卖的证券 经纪机构处开立证券资金账户，用于本基金交游所场内证券交游的结算以及现款 资产的记录。本基金参与交游所证券交游的交游结算资金应由第三方存管银行存 管，本基金在证券经纪机构开立的证券资金账户、基金托管东谈主以本基金口头在第 三方存管银行开立的银行结算账户以登第三方存管银行动本基金建立的交游结 算资金经管账户应当逐个双应。基金托管东谈主代表本基金与证券经纪机构和第三方 存管银行签署第三方存管合同及干系合同。本合同见效期间，银证转账密码由基 金托管东谈主负责撑持和使用；证券账户开立后原件由基金托管东谈主负责撑持，证券资 金账户卡原件由基金经管东谈主负责撑持。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同坚定日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。      （1）《基金合同》见效后，基金经管东谈主负责以本基金的口头肯求并取得进 入世界银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责 以本基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集计帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。      （2）银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主 合同，基金托管东谈主撑持合同本来，基金经管东谈主保存合同副本。      在本托管合同坚定日之后，本基金被允许从事稳妥法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据忖度法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 忖度账户。该账户按忖度国法使用并经管。      基金财产投资的忖度什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验胁制下的实 物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验胁制或撑持的证券不承担撑持责 任。      与基金财产忖度的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的与基金忖度的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金经管东谈主保 管。除本合同另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金忖度的紧要合同期 应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份本来的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基 金托管东谈主各自文献撑持部门，保存期限不低于法律法则章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件 不得调动。   （五）基金资产净值筹备和司帐核算   （1）基金资产净值的筹备、复核的时间和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错开发大额赎回 情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应每个作事日筹备基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。   基金经管东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各 类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主对外公布。   根据忖度法律法则，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金忖度的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票（含港股通标的股票、存托凭证）、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：             朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养 最近交游市价，确定公允价钱。如果畴昔监管部门出台对于科创板挂牌股票新的 估值范例或方法，则参照新的范例或方法进行估值。   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转让的 含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或保举估值净价进行估值；   ③交游所上市交游的可转换债券按估值日市价（收盘价）减去收盘价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日市价（收盘价）减去收盘价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近交游市 价，确定公允价钱；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），选取第三 方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的 净价进行估值；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。交 易所挂牌转让的资产支柱证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 机构或行业协会忖度章程确定公允价值。      ④对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打法市集报价进行疗养以说明估值日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值期间确定其公 允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 有期内逐日计提应收、应付利 息，在结息日以实收、实付利息入账。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算 价估值。 的汇率为准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例衔命干系法律法则以及 监管部门、自律国法的章程。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分防止基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值无理时，视为该类别基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值无理类型   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的流毒形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，流毒 的作事东谈主应当对由于该估值无理遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值无理处理原则 融合各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理作事方承担； 由于估值无理作事方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估 值无理作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值无理作事方仍是积极融合，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值无理作事方打法更正的情况向忖度当事东谈主进行说明，确保估值无理已得 到更正。 而且仅对估值无理的忖度顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。 估值无理作事方仍打法估值无理负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥 得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值无理作事方。   （3）估值无理处理设施   估值无理被发现后，忖度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下： 原因确定估值无理的作事方； 行评估； 正和抵偿损失； 登记机构进行更正，并就估值无理的更正向忖度当事东谈主进行说明。   （4）基金份额净值估值无理处理的方法如下： 金托管东谈主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的作事，经说明后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，与本基金忖度的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿                朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照流毒 程度各自承担相应的作事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹备无理而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。 有通行作念法，在不抵抗法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主与基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即竖立、登录和撑持本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   基金经管东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内完成季度陈诉编制并公 告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成中期陈诉编制并公告；在司帐年度扫尾 后 90 日内完成年度陈诉编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个作事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以传真方式将忖度陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事 日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 15 个工               朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 作日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将忖度陈诉提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管 东谈主。基金经管东谈主在 60 日内完成中期陈诉，在半年报完成当日，将忖度陈诉提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 90 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将 忖度陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面文告基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核办法书，干系各方各自留存一份。如果基金经管东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每半 年度终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包 括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 撑持，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系国法分别撑持基金份额持有东谈主名 册。撑持方式不错给与电子或文档的神志，撑持期限不低于法律法则章程的最低 期限，法律法则或有权机关另有章程的除外。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每半年度终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必 须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年度终末一个交游日的 基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》见效日、《基 金合同》远隔日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 十个作事日内提交。      基金托管东谈主以电子版神志妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则章程的最低期限，法律法则或有权机关另有章程的 除外。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应顺从守秘义务。      若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按忖度法则章程各自承担相应的作事。      （七）争议贬责方式      各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同忖度的一切争议，如经友好 协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的并对 各方当事东谈主均具有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚恳、勤勉、尽责 地履行《基金合同》和本合同章程的义务，防止基金份额持有东谈主的正当权益。      本合同受中国法律（为本合同之目的，不含港澳台地区法律）统带。      （八）基金托管合同的变更、远隔与基金财产的计帐      （1）托管合同的变更设施      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何碎裂。基金托管合同的变更报中 国证监会备案后见效。      （2）基金托管合同远隔的情形      发生以下情况，本托管合同远隔： 权；      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个作事日                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新） 内成立计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国 证监会的监督下进行基金计帐。      （2）在基金财产计帐小组秉承基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 按照《基金合同》和本托管合同的章程接续履行保护基金财产安全的职责。      （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主 员。      （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （5）基金财产计帐设施： 告出具法律办法书；      （6）基金财产计帐的期限不越过 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受 到胁制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。      （7）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （8）基金财产按下列规律返璧：      基金财产未按前款 1）－3）项章程返璧前，不分配给基金份额持有东谈主。                 朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   计帐过程中的忖度紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊。   基金财产计帐账册及忖度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。                  朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）         第二十一部分     对基金份额持有东谈主的服务      基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，当令对服务款式进行疗养。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金经管东谈主不承担干系作事。主要服务内 容如下：      （一）基金份额持有东谈主的账务服务 况； 金的份额持有东谈主提供基金保多情况信息。基金份额持有东谈主可向基金经管东谈主客户服 务中心订制电子邮件或短信神志的交游对账单，基金经管东谈主每月向定制电子账单 的基金份额持有东谈主发送电子账单；      交游账单的查询和订制具体方法可参见基金经管东谈主网站或拨打客服热线咨 询。      （二）电话斟酌服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金居品先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、交纪行录等个东谈主账户信息； 在 2 个作事日内来电。      （三）客户投诉及建议受理服务      持有东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真、来访等方式建议斟酌、建议、投 诉等需求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。      （四）信息定制服务      持有东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话订制（退订）免费的手机短信 资讯，内容包括基金净值、交游说明、电子账单、干系基金资讯信息以及电子资 讯刊物等。                    朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）忖度基金经管东谈主   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法强健的内容，请通过上述方 式忖度基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面强健了本招募说明书。                        朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）                  第二十二部分 其他应表示事项 序号                 标题                              公告日历      （含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      司为销售机构及参加其费率优惠行为的公告      申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      公告      告      非港股通交游日暂停申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换              2023-10-19      业务安排的公告      （含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      （含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      法律文献的公告      （含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      暂停申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      性公告      （含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告                        朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      的公告      动的公告      动的公告      的公告      交游日暂停申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排             2021-12-25      的公告      常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      非港股通交游日暂停申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换             2021-09-16      业务安排的公告      购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及转换业务安排的公告      业务、取消边界胁制的公告      业务的公告      额投资业务的公告                     朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      束召募的公告                     朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）      注：其他表示事项详见基金经管东谈主发布的干系公告                   朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）       第二十三部分 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书本来为准。投资东谈主还不错顺利登录基金经管东谈主的网站 （www.rosefinchfund.com）查阅和下载招募说明书。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）         第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金经管东谈主的办公局面，在办公时间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予朱雀企业优厚股票型证券投资基金召募注册的文献 （二）《朱雀企业优厚股票型证券投资基金基金合同》 （三）《朱雀企业优厚股票型证券投资基金托管合同》 （四）基金经管东谈主业务阅历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司 （六）对于肯求召募注册朱雀企业优厚股票型证券投资基金的法律办法书 （七）中国证监会要求的其他文献 （本页仅供《朱雀企业优厚股票型证券投资基金招募说明书（更新）》使用）                         朱雀基金经管有限公司